關(guān)于景順長城恒豐債券基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿呕�金議案

　　·關(guān)于景順長城恒豐債券基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿呕�金的議案(PDF版)

　　景順長城恒豐債券開放式證券投資基金基金份額持有人：

　　景順長城景系列證券投資基金(以下簡稱“景系列基金”)于2003年10月24日成立，景順長城恒豐債券開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)為景系列基金中下設的基金之 一，景順長城基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)為景系列基金的管理人。

　　鑒于目前基金市場需求的變化，依照《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬提請將本基金轉(zhuǎn)變?yōu)榫绊橀L城貨幣市場證券投資基金(以下簡稱“貨幣市場基金”)，請予以審議。

　　一、本基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿攀袌龌�金的可行性分�?/p>

　　(一)法律可行性分析

　　本基金的轉(zhuǎn)變系對原《景順長城景系列開放式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“原《基金合同》”)中約定的關(guān)于本基金的“基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制”內(nèi)容及與之相關(guān)的基金名稱、類別、申購及贖回費用、在基金系列內(nèi)的轉(zhuǎn)換等合同內(nèi)容的變更，其實質(zhì)是對原《基金合同》中適用于本基金的部分進行修改。

　　我國《合同法》第七十七條規(guī)定“當事人協(xié)商一致，可以變更合同。法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應當辦理批準、登記手續(xù)的，依照其規(guī)定”；原《基金合同》第三十二節(jié)“基金合同的修改與終止”中規(guī)定“1、本基金合同的修改應經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人同意；2、修改基金合同應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會批準，自批準之日起生效。”

　　綜上所述，本基金管理人認為本基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿攀袌龌�金具有法律依�?jù)和合同依據(jù)。

　　(二)投資可行性分析

　　1、本基金管理人具有貨幣市場基金管理能力

　　本基金管理人現(xiàn)已具備貨幣市場基金管理能力。本基金管理人外方股東景順集團在海外貨幣市場基金管理方面有著豐富的經(jīng)驗，本基金管理人的投資團隊也有專門的投資研究人員從事貨幣市場基金的管理，這些都為貨幣市場基金的運作提供了堅實的保障。

　　風險控制方面，公司自成立以來，已經(jīng)形成獨立完善的投資決策程序，穩(wěn)健的投資管理風格、嚴格的風險管理體系，管理的基金業(yè)績良好。我們將繼續(xù)堅持投資流程和紀律，合理安排投資的品種以及期限結(jié)構(gòu)，做好風險控制。

　　2、基金轉(zhuǎn)變操作上具備可行性

　　根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》中對于貨幣市場基金投資限制的規(guī)定，本次基金轉(zhuǎn)變需要將本基金資產(chǎn)中不符合規(guī)定的債券資產(chǎn)變現(xiàn)，在規(guī)定的轉(zhuǎn)變期間調(diào)整為符合貨幣市場基金要求的資產(chǎn)。

　　(三)本基金管理人已為本次基金轉(zhuǎn)變做好了相關(guān)準備

　　為實現(xiàn)基金轉(zhuǎn)變的平穩(wěn)過渡，本基金管理人前期已就本基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿攀袌龌�金的會計基金轉(zhuǎn)變運作方式的議案處理、注冊登記處理、系統(tǒng)準備等方面進行了深入細致的研究，目前已形成了一整套成熟的方案。

　　二、關(guān)于本次基金轉(zhuǎn)變合規(guī)情況的說明

　　1、本基金管理人董事會同意本次基金轉(zhuǎn)變并通過了決議案。

　　2、本基金托管人中國銀行股份有限公司認為本次基金轉(zhuǎn)變方案關(guān)于基金份額持有人大會召開依據(jù)、程序、會計處理、注冊登記處理等方面的設計符合《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》以及《景順長城景系列證券投資基金基金合同》的規(guī)定和原則，并已根據(jù)方案設計需要在系統(tǒng)、技術(shù)、法律、人員配備等各方面做了必要的準備。

　　3、本基金聘請的審計機構(gòu)普華永道中天會計師事務所審查了本次基金轉(zhuǎn)變的會計處理方案，表示無異議。

　　4、本基金管理人聘請的法律顧問北京市金誠同達律師事務所認為，本次恒豐債券基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿攀袌龌�金的前提條件、法律依據(jù)、合同依據(jù)、實質(zhì)條件、同意與批準等、擬履行的法律程序及修改后的《基金合同》等法律文件等符合《合同法》、《基金法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)文件的規(guī)定，不存在違法、違規(guī)情形，待基金份額持有人大會審議通過及中國證監(jiān)會核準后，即可開始操作，并出具了法律意見書。

　　5、本基金轉(zhuǎn)變后的基金名稱已經(jīng)表明了基金的類別。本基金名稱不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容。

　　綜上所述，本基金管理人認為，本次基金轉(zhuǎn)變的申請符合有關(guān)規(guī)定條件。

　　三、本基金轉(zhuǎn)變?yōu)榫绊橀L城貨幣市場證券投資基金后的基本情況

　　基金名稱：景順長城貨幣市場證券投資基金；

　　基金類型：契約型開放式；

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司；

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司；

　　投資目標：在保持本金的高流動性和安全性的前提下，獲得高于基準的投資回報；

　　投資理念：本基金奉行價值投資的理念，以嚴謹?shù)难芯糠治鰹榛�礎，采取積極的投資管理方法，在保證高流動性、安全性的前提下，獲取穩(wěn)定的投資收益。

　　投資方向：

　　本基金投資于以下金融工具：

　　1、現(xiàn)金；

　　2、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；

　　3、剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；

　　4、期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；

　　5、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；

　　6、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　比較基準：稅后一年期定期存款利率；

　　基金份額面值：1.00元；

　　費率標準：本基金不收取認購費、申購費和贖回費；

　　基金轉(zhuǎn)變運作方式的議案

　　費用類別費率

　　管理費0.33%

　　托管費0.10%

　　銷售服務費0.25%

　　申購最低投資額：1，000元；

　　銷售對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定禁止投資證券投資基金的除外)；

　　銷售渠道：通過景順長城基金管理有限公司設在深圳的直銷中心和中國銀行在全國的代銷網(wǎng)點以及基金管理人指定的其它銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

　　日每萬份基金凈收益：T日的每萬份基金凈收益在當天收市后計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，于T+1工作日公告；

　　基金七日年化收益率：T日的基金七日年化收益率在當天收市后計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，于T+1工作日公告；

　　基金份額精確度：保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；

　　收益分配：本基金收益采取按月進行紅利再投資方式支付；

　　注冊登記人：景順長城基金管理有限公司；

　　會計師事務所：普華永道中天會計師事務所；

　　律師事務所：北京市金誠同達律師事務所。

　　四、因本次基金轉(zhuǎn)變對原《景順長城景系列開放式證券投資基金基金合同》修改的說明本次基金轉(zhuǎn)變的實質(zhì)是針對原《基金合同》中有關(guān)本基金的規(guī)定進行修改，本基金管理人已根據(jù)以上原則草擬了《基金合同》的修改稿，若本議案由本次基金份額持有人大會決議通過，該《基金合同》的修改稿即成為新的《景順長城景系列開放式證券投資基金基金合同》。

　　本次《基金合同》的修改僅涉及原《基金合同》中對本基金的特別規(guī)定，適用于景系列基金下設之景順長城優(yōu)選股票開放式證券投資基金(以下簡稱“優(yōu)選股票基金”)和景順長城動力平衡開放式證券投資基金(以下簡稱“動力平衡基金”)的條款未作任何修改。具體的修改內(nèi)容如下：

　　1.在原《基金合同》第一章“前言”中增加景系列基金下設貨幣市場基金的規(guī)定，刪除景系列基金下設本基金的規(guī)定；

　　2.在原《基金合同》第二章“釋義”中增加對銷售服務費用、攤余成本法、七日年化收益率等適用于貨幣市場基金的專有名詞解釋；

　　3.在原《基金合同》第十章“基金的基本情況”中增加景系列基金下設貨幣市場基金的規(guī)定，刪除景系列基金下設本基金的規(guī)定；

　　4.在原《基金合同》第十三章“基金的申購、贖回”中增加第(十二)節(jié)至第(十六)節(jié)，規(guī)定僅適用于貨幣市場基金的申購、贖回原則，申購、贖回程序，申購、贖回的數(shù)額約定，申購份額、贖回金額的計算方式和暫停申購和暫停贖回或延緩支付贖回款項相關(guān)公告。在本章增加前言說明各節(jié)的適用范圍；

　　5.在原《基金合同》第十四章“基金的轉(zhuǎn)換”中增加第(十)節(jié)至第(十四)節(jié)，規(guī)定僅適用于貨幣市場基金轉(zhuǎn)換的原則、程序、數(shù)額限制、份額的計算方式和暫停轉(zhuǎn)換的公告基金轉(zhuǎn)變運作方式的議案和重新開放轉(zhuǎn)換的公告。在本章增加前言說明各節(jié)的適用范圍；

　　6.在原《基金合同》第十九章“基金的投資”中增加貨幣市場基金的投資目標、投資范圍、投資決策程序和方法、業(yè)績比較基準和投資的特別限制，刪除本基金的投資目標、投資范圍和業(yè)績比較基準等規(guī)定。

　　7.在原《基金合同》第二十三章“基金財產(chǎn)估值”中增加第(九)節(jié)至第(十)節(jié)，規(guī)定僅適用于貨幣市場基金的估值方法和估值錯誤處理方式。在本章增加前言說明各節(jié)的適用范圍；

　　8.在原《基金合同》第二十四章“基金費用與稅收”中增加有關(guān)貨幣市場基金管理費率和托管費率的規(guī)定，刪除有關(guān)本基金管理費率和托管費率的規(guī)定。增加第(五)節(jié)至第(六)節(jié)，規(guī)定僅適用于貨幣市場基金的費用種類，費用計提方法、計提標準和支付方式。在本章增加前言說明各節(jié)的適用范圍；

　　9.在原《基金合同》第二十五章“基金收益與分配”中增加第(七)節(jié)至第(八)節(jié)，規(guī)定僅適用于貨幣市場基金的收益分配原則和收益的確定與公告。在本章增加前言說明各節(jié)的適用范圍；

　　10.在原《基金合同》第二十七章“基金的信息披露”中增加披露貨幣市場基金每萬份基金凈收益、七日年化收益率報告的規(guī)定。

　　修改后的《景順長城景系列開放式證券投資基金基金合同》請登陸本基金管理人的網(wǎng)站查詢。

　　五、本基金轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿攀袌龌�金的實施方�?/p>

　　本基金管理人將于本議案經(jīng)本次基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會核準后45日內(nèi)按照下列程序完成本次轉(zhuǎn)變工作：

　　1.確定轉(zhuǎn)變基準日(T日)，在T日前調(diào)整本基金的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)使之滿足貨幣市場基金的要求；

　　2.在T＋1日將本基金的基金份額轉(zhuǎn)變?yōu)榫绊橀L城貨幣市場證券投資基金基金份額；

　　3.為方便本次基金轉(zhuǎn)變的注冊登記和會計處理，在T日和T＋1日暫停辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務；

　　4.于T＋1日開始按照景順長城貨幣市場證券投資基金的要求進行投資運作。

　　景順長城基金管理有限公司

　　2005年5月14日