南方高增長證券投資基金基金份額發售公告(5)

http://whmsebhyy.com 2005年05月17日 05:47 上海證券報網絡版

　　四、交易所(場內)開戶與認購

　　(一)交易所(場內)認購使用賬戶說明

　　投資者通過交易所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或基金賬戶。

　　1、已有深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　2、尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　(二)認購流程

　　1、受理認購的時間：2005年5月20日至2005年6月21日(周六、周日和節假日不受理)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、開立資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的券商營業部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　(1)投資者根據自己的計劃認購量，在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

　　(2)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。

　　五、清算與交割

　　1、基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。投資者認購款項在基金合同生效前產生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金認購結束后，折算為基金份額計入投資者的賬戶，具體份額以注冊登記人的記錄為準。

　　2、本基金權益登記由注冊登記人在基金募集結束后完成。

　　六、基金的驗資與基金合同的生效

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

　　(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

　　(二)基金份額持有人的人數不少于兩百人。

　　基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

　　中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，或不具備以上募集份額總額、募集金額、份額持有人條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

　　(一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

　　(二)在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。