科翔證券投資基金季度報告2005年第1號

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　　一、重要提示

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同的規(guī)定,已于2005年4月11日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本報告財務數(shù)據(jù)未經審計。

　　二、基金產品概況

　　基金簡稱：基金科翔(資訊 行情 論壇)

　　基金運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2001年5月25日

　　報告期末基金份額總額：8億份

　　投資目標和策略：科翔證券投資基金是積極成長型基金,主要投資目標是所處行業(yè)具有良好發(fā)展前景的新興產業(yè)類上市公司。本基金將通過組合投資等措施減少和分散投資風險,努力確保基金資產的安全和長期資本增值。

　　業(yè)績比較基準：無

　　風險收益特征：無

　　基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　三、主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)

　　重要提示：本報告所列示的基金業(yè)績指標不包括持有人交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　1、主要財務指標(單位：元)

　　2、本報告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表

　　3、基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率的歷史走勢圖

　　注：

　　1、基金科翔于2004年2月14日公告聘任冉華擔任基金經理,于2005年2月1日公告肖堅先生不再擔任科翔證券投資基金基金經理職務,但基金原有投資目標、投資范圍、投資策略和選股標準等完全沒有發(fā)生變化。

　　2、基金合同中關于基金投資比例的約定：

　　(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80%,本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20%；

　　(2)本基金持有一家上市公司的股票,不得超過基金資產凈值的10%,本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證券的10%；

　　(3)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；

　　本基金在本期間內遵守上述投資比例的規(guī)定進行證券投資。

　　3、本基金基金合同未規(guī)定業(yè)績比較基準。

　　四、基金管理人報告

　　1、基金經理介紹

　　冉華,男,1976年1月出生,經濟學碩士。2001年4月加入易方達基金管理有限公司,參與過公司籌建,曾任行業(yè)研究員、基金經理助理,現(xiàn)任科翔基金基金經理。

　　2、基金運作合規(guī)性說明

　　本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規(guī)及基金合同、基金招募說明書等有關基金法律文件的規(guī)定,以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制風險的前提下,為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期內,基金運作合法合規(guī),無損害基金份額持有人利益的行為。

　　3、基金經理報告

　　2005年1季度市場的表現(xiàn)可謂波瀾起伏：開年即給投資者一個下馬威,指數(shù)大幅下跌,尤其是石化股以跌停開盤；過完農歷新年后,在對政策面的強烈憧憬下,市場大幅反彈；而在3月份“兩會”過后,市場重又回復到持續(xù)下跌的窘境。雖然指數(shù)重回低點,但市場兩極分化演繹到極致,少數(shù)股票仍保持強勢,持續(xù)大幅上漲。

　　2005年1季度,本基金在保持相對較高倉位的前提下,仍持續(xù)進行了結構調整,逐步降低持倉的集中度,同時選擇一些新的品種,擴大持股的覆蓋面。由于宏觀經濟、匯率、利率、稅率等方面仍存在不確定性,本基金的操作相對謹慎。

　　目前市場愈發(fā)表現(xiàn)為機構博弈的特點,更加要求研究的前瞻性和操作的果斷性。接下來對2005年1季報和中報的預期可能會成為市場關注的焦點,同時有可能出臺的政策措施也會極大地影響市場。

　　本基金管理人預計2005年接下來的市場形勢仍將很復雜,但同時也可能蘊藏著較大機會,本基金管理人將繼續(xù)以積極的態(tài)度、嚴謹?shù)膶�業(yè)精神,爭取為投資者獲取較好回報。

　　五、投資組合報告

　　1、本報告期末投資組合基本情況

　　2、本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、本報告期末占基金資產凈值前十名的股票明細

　　4、本報告期末債券投資組合

　　5、本報告期末占基金資產凈值前五名的債券明細

　　6、報告附注

　　(1)報告期內本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

　　(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　(3)其他資產：

　　(4)本報告期末處于轉股期的可轉換債券

　　(5)報告項目的計價方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場平均價計算,已發(fā)行未上市股票采用成本價計算。

　　六、備查文件目錄

　　1、中國證監(jiān)會《關于同意科匯、科訊、科翔證券投資基金上市、擴募和續(xù)期的批復》(證監(jiān)基金字［2001］11 號文)；

　　2、《科翔證券投資基金基金合同》；

　　3、《科翔證券投資基金托管協(xié)議》；

　　4、基金發(fā)起人營業(yè)執(zhí)照；

　　5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；

　　6、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照。

　　存放地點：基金管理人、基金托管人處。

　　查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。

　　易方達基金管理有限公司

　　2005年4月19日