華安創(chuàng)新證券投資基金2004年年度報(bào)告摘要

　　基金管理人：華安基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行

　　簽發(fā)日期：二○○五年三月二十九日

　　一、重要提示

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年3月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報(bào)告正文。

　　二、基金產(chǎn)品概況

　　(一)、基金概況

　　(二)、基金的投資

　　(三)、基金管理人

　　(四)、基金托管人

　　(五)、信息披露

　　(六)、其他有關(guān)資料

　　三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　(一)、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　提示：所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用(例如：封閉式基金交易傭金，開放式基金的申購贖回費(fèi)、紅利再投資費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等)，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　(二)、凈值表現(xiàn)

　　A、歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較

　　B、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值表現(xiàn)

　　基金份額累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖

　　C、圖示基金過往三年每年的凈值增長率

　　基金過往三年每年的凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益率對比圖

　　(三)、基金收益分配情況

　　四、管理人報(bào)告

　　(一)、基金經(jīng)理

　　劉新勇先生：碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級研究員、華安180基金的基金經(jīng)理。

　　(二)、基金運(yùn)作合規(guī)性聲明

　　本報(bào)告期間，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及配套管理辦法、《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，遵循“忠誠理財(cái)、智慧回報(bào)”的公司理念，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為存在。基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　(三)、基金經(jīng)理工作報(bào)告

　　2004年業(yè)績

　　2004年華安創(chuàng)新單位凈值下跌2.29%，同期上證指數(shù)(資訊 行情 論壇)下跌15.40%，深圳綜指下跌16.59%，本基金凈值增長超過比較基準(zhǔn)8.42%。本報(bào)告期內(nèi)，華安創(chuàng)新分別于2004年3月8日、5月17日向全體基金持有人按每10份基金單位派現(xiàn)金紅利0.40元、0.50元。

　　2004年回顧

　　2004年我國證券市場的走勢與宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)形勢以及相關(guān)的政策取向背離，在GDP增長9.5%、上市公司經(jīng)營業(yè)績大幅增長、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》等重大利好政策的條件下，2004年上證指數(shù)仍迭創(chuàng)五年半來的新低，大部分股票走上價(jià)值回歸之路。

　　操作反思

　　2004年，市場個(gè)股分化非常嚴(yán)重，是典型的局部牛市行情。表現(xiàn)好的股票漲幅接近100%，表現(xiàn)差的股票跌幅超過90%。針對市場的特征，我們采取了精選個(gè)股及行業(yè)的投資策略，取得了一定的效果。組合中上海機(jī)場(資訊 行情 論壇)、煙臺(tái)萬華(資訊 行情 論壇)、中集集團(tuán)(資訊 行情 論壇)等股票對組合正面貢獻(xiàn)較大。但部分行業(yè)投資效果不理想，如汽車、元器件、電器設(shè)備等。回顧一年的投資，主要存在以下問題：

　　1.對趨勢理解不夠深入，沒有把握市場規(guī)律。如宏觀調(diào)控下仍保持高倉位。調(diào)控出臺(tái)后資金明顯流向消費(fèi)類股票，卻堅(jiān)持重化工的投資。汽車股趨勢向下仍堅(jiān)持持有等。

　　2.認(rèn)識(shí)問題不夠客觀。如注重博弈，忽略價(jià)值。持有二流股票，不堅(jiān)決斬倉基本面惡化的個(gè)股等。

　　3.對價(jià)值的認(rèn)識(shí)不夠深刻。如過于依賴市盈率定價(jià)，忽略業(yè)績的持續(xù)性，注重量忽略質(zhì)等。

　　4.操作上不夠堅(jiān)決。如過度考慮風(fēng)險(xiǎn)，好股票不敢追漲，差股票不能及時(shí)止損等。

　　2005年展望

　　2005年我國證券市場存在較大的投資機(jī)會(huì)

　　1.2005年，我國GDP將維持8%左右的增長速度，上市公司的總體業(yè)績?nèi)詫⒈３州^快的增長。

　　2.接近四年的熊市，更多的股票已跌至投資價(jià)值區(qū)域。

　　3.保險(xiǎn)資金、社保和企業(yè)年金已先后獲準(zhǔn)入市，這將成為證券市場新的上漲動(dòng)力。

　　4.繼國務(wù)院發(fā)布“九條意見”之后，國資委、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門連續(xù)出臺(tái)了一系列旨在保護(hù)、鼓勵(lì)、支持、推動(dòng)資本市場發(fā)展的法規(guī)和政策，政府對證券市場的政策取向已非常明顯。

　　2005年操作思路

　　1.靈活調(diào)整股票投資比例，不強(qiáng)求配置。在基金合同和有關(guān)法規(guī)許可的范圍內(nèi)，根據(jù)可投資公司的數(shù)量及把握程度配置倉位。

　　2.重點(diǎn)投資穩(wěn)定增長的防御性行業(yè)，如消費(fèi)和服務(wù)行業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)然�礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，以及自然景點(diǎn)、品牌中藥、食品飲料等行業(yè)。繼續(xù)投資原材料等資源類行業(yè)。適量配置進(jìn)攻性行業(yè)，如鋼鐵、化工、房地產(chǎn)、數(shù)字電視等行業(yè)。均衡不同行業(yè)的資產(chǎn)配置，通過行業(yè)間的配置輪動(dòng)把握局部性、階段性的投資機(jī)會(huì)。

　　3.在個(gè)股選擇時(shí)注重“新、精、勢、重”。“新”即注重選擇創(chuàng)新類的公司，如在產(chǎn)品、制度、管理、營銷、技術(shù)、盈利模式等方面有創(chuàng)新的公司，及時(shí)關(guān)注新上市、新行業(yè)的公司，以達(dá)到不斷更新投資組合的目的。“精”即在充分研究的基礎(chǔ)上，精選有持續(xù)增長潛力、價(jià)值低估的公司。重點(diǎn)關(guān)注細(xì)分行業(yè)比較專一、有一定行業(yè)地位的公司及具有國際比較優(yōu)勢的公司。“勢”即注重行業(yè)及公司的發(fā)展趨勢、社會(huì)資源配置趨勢、產(chǎn)品市場走勢等。“重”即在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上加大持倉比例。

　　(四)、基金內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　2004年內(nèi)公司順利發(fā)行設(shè)立華安第四只開放式基金--華安寶利配置證券投資基金，使公司管理基金數(shù)量增加到8只，截止2004年底公司管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到約271億元人民幣，較2003年末147億元人民幣的規(guī)模有了大幅增長，增幅達(dá)到84.35%，主要原因是貨幣市場基金在過去一年得到了迅猛發(fā)展。公司的投資客戶數(shù)量也大幅度增加。從2003年末的25萬戶增加到35.3萬戶，增長41.2%。一些知名大機(jī)構(gòu)、大企業(yè)也成為華安的新客戶，優(yōu)化了華安客戶結(jié)構(gòu)。

　　為進(jìn)一步通過加強(qiáng)內(nèi)部控制提升公司的核心競爭力，我公司于去年10月起首次聘請安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(香港)對我內(nèi)部控制政策及程序進(jìn)行評估。該次評估范圍涵蓋了投資研究和分析，資產(chǎn)配置、投資組合和證券選擇、股票交易、新股認(rèn)購、銀行間市場交易、財(cái)務(wù)結(jié)算與會(huì)計(jì)流程、基金的認(rèn)/申購和贖回以及TA系統(tǒng)流程、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)察稽核等各個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域。本次評估結(jié)束后，安永還將我公司的內(nèi)控政策及程序與他們認(rèn)同的中國大陸基金管理行業(yè)的“最佳做法”，及國際基金管理行業(yè)的最佳方案(如適當(dāng))進(jìn)行了比較，而這些經(jīng)驗(yàn)來自于安永在中國大陸、亞洲、歐洲和美國的工作。在進(jìn)行上述比較之后，安永向我公司提交了“GapAnalysisReport”，對有關(guān)領(lǐng)域給予了進(jìn)一步改進(jìn)建議，我們將根據(jù)國內(nèi)實(shí)際情況吸收其大部分建議，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制政策和程序。

　　2004年度，根據(jù)年初制訂的監(jiān)察稽核計(jì)劃及根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展所作的調(diào)整，各項(xiàng)檢查工作已順利完成。我們認(rèn)為，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)能基本遵循國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范流程及內(nèi)部規(guī)章制度，公司運(yùn)行基本符合合法性、合規(guī)性的要求，主要內(nèi)控制度有效。

　　五、托管人報(bào)告

　　2004年，托管人在華安創(chuàng)新證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，盡職盡責(zé)地履行了托管人應(yīng)盡的義務(wù)，不存在任何損害基金持有人利益的行為。

　　2004年，華安基金管理有限公司在華安創(chuàng)新證券投資基金投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購贖回價(jià)格的計(jì)算、基金費(fèi)用開支等問題上，托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金持有人利益的行為。基金管理人遵守了《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運(yùn)作按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

　　2004年，由華安基金管理有限公司編制并經(jīng)托管人復(fù)核審查的有關(guān)華安創(chuàng)新證券投資基金的年度報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　六、審計(jì)報(bào)告

　　本報(bào)告期基金財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)，注冊會(huì)計(jì)師汪棣、薛競簽字出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　七、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　(一)、資產(chǎn)負(fù)債表

　　二零零四年十二月三十一日

　　單位：人民幣元

　　所附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　(二)、經(jīng)營業(yè)績表

　　自二零零四年一月一日至二零零四年十二月三十一日止期間

　　單位：人民幣元

　　所附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　(三)、收益分配表

　　自二零零四年一月一日至二零零四年十二月三十一日止期間

　　單位：人民幣元

　　所附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　(四)、凈值變動(dòng)表

　　自二零零四年一月一日至二零零四年十二月三十一日止期間

　　單位：人民幣元

　　所附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　(五)、會(huì)計(jì)報(bào)表附注

　　1.主要會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更

　　本年度會(huì)計(jì)報(bào)表所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與上年度會(huì)計(jì)報(bào)表一致。

　　2.重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容和更正金額

　　無。

　　3.關(guān)聯(lián)方關(guān)系和關(guān)聯(lián)方交易

　　根據(jù)華安基金管理有限公司于2004年12月21日發(fā)布的公告，經(jīng)公司股東會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字(2004)207號文批準(zhǔn)，公司股東天同證券有限責(zé)任公司將其持有的華安基金管理有限公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海電氣(資訊 行情 論壇)(集團(tuán))總公司，申銀萬國證券股份有限公司將其持有的華安基金管理有限公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海廣電(集團(tuán))有限公司，上海國際信托投資有限公司將其持有的華安基金管理有限公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司，方正證券有限責(zé)任公司將其持有的華安基金管理有限公司10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海國際信托投資有限公司，東方證券股份有限公司將其持有的華安基金管理有限公司20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司。

　　(1).關(guān)聯(lián)人、關(guān)系、交易性質(zhì)及法律依據(jù)列示

　　(2).通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易

　　①本報(bào)告期(2004年)通過關(guān)聯(lián)人席位的股票成交量：

　　2003年本基金通過關(guān)聯(lián)人席位的股票成交量

　　上述傭金按市場傭金率計(jì)算，以扣除由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取，并由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金后的凈額列示。

　　席位租用合同是在正常業(yè)務(wù)中按照一般商業(yè)條款而訂立的，因此基金交易傭金比率是公允的。

　　該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務(wù)。

　　②本報(bào)告期(2004年)通過關(guān)聯(lián)人席位的債券和回購成交量：

　　2003年本基金通過關(guān)聯(lián)人席位的債券和回購成交量

　　③與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行銀行間市場債券買賣和回購交易情況：

　　1.截至2004年12月31日止，本基金本年度與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的銀行間市場的債券現(xiàn)券交易和債券回購業(yè)務(wù)的情況如下：

　　關(guān)聯(lián)方：交通銀行

　　1.2003年本基金與關(guān)聯(lián)人未進(jìn)行銀行間市場債券買賣和回購交易。

　　(1).關(guān)聯(lián)方報(bào)酬

　　①基金管理人的報(bào)酬

　　本基金應(yīng)支付基金管理人管理費(fèi)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　本基金在本報(bào)告期間需支付基金管理費(fèi)37，027，112.07元。(2003年55，854，800.15元)

　　②基金托管費(fèi)

　　本基金應(yīng)支付基金托管人托管費(fèi)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。

　　本基金在本報(bào)告期間需支付基金托管費(fèi)6，171，185.28元。(2003年9，309，133.25元)

　　1.本基金流通受限、不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn)

　　本基金流通受限、不能自由轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)為獲配的新股和配股。在估值時(shí)如果該股票還未上市，則按成本計(jì)價(jià)；如已上市，則按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)價(jià)。獲配新股從新股獲配日至新股上市日之間不能自由流通。

　　(1)、本基金截止本報(bào)告期末流通受限的股票情況如下：

　　(2)、本基金截止本報(bào)告期末流通受限的債券情況如下：

　　本基金截至2004年12月31日止從事銀行間同業(yè)市場的債券回購交易形成的賣出回購證券款余額40，000，000.00元，系以如下債券作為抵押：

　　八、投資組合報(bào)告

　　(一)、基金資產(chǎn)組合

　　(二)、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)、投資前十名股票明細(xì)

　　投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于基金管理人網(wǎng)站的年度報(bào)告正文。

　　(四)、報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　1、累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前二十名的股票明細(xì)

　　2、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額。

　　(五)、按債券品種分類的債券投資組合

　　(六)、基金投資前五名債券明細(xì)

　　(七)、投資組合報(bào)告附注

　　1、本基金的估值方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日(或最近交易日)的市場收盤價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算。

　　2、本報(bào)告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序

　　本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　4、處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　九、基金份額持有人戶數(shù)和持有人結(jié)構(gòu)

　　基金份額持有人戶數(shù)和持有人結(jié)構(gòu)

　　十、開放式基金份額變動(dòng)

　　十一、重大事件

　　(一)基金份額持有人大會(huì)決議：

　　本基金于2003年8月21日以通訊表決方式召開第一次持有人大會(huì)，審議內(nèi)容包括：1)關(guān)于《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》修改的議案；2)、關(guān)于調(diào)低基金贖回費(fèi)率及調(diào)整贖回時(shí)注冊與過戶登記費(fèi)的議案。根據(jù)公司近期收到的中國證監(jiān)會(huì)復(fù)函(基金部發(fā)審函［2004］096號文)，1)鑒于《證券投資基金法》已經(jīng)實(shí)施，有關(guān)配套規(guī)則也即將出臺(tái)，修改后的華安創(chuàng)新基金契約與《基金法》及配套規(guī)則的內(nèi)容有不一致之處，因此暫不公布議案一的有關(guān)內(nèi)容，待《基金法》相關(guān)配套規(guī)則出臺(tái)后，再對基金契約的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一修改。2)議案二的內(nèi)容既不符合《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，也不符合業(yè)界慣例，不予批復(fù)。

　　(二)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)：

　　本基金管理人于2004年2月5日發(fā)布公告：孫正女士不再擔(dān)任華安創(chuàng)新證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。

　　本基金管理人于2004年2月20日公告：經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〖2004〗14號文核準(zhǔn)，決定免去尚健先生副總經(jīng)理職務(wù)。

　　本基金管理人于2004年6月5日公告：經(jīng)華安基金管理有限公司董事會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中共上海市金融工作委員會(huì)滬金融工委干［2004］33號文和中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］66號文核準(zhǔn)，我公司決定聘任姚毓林先生為公司副總經(jīng)理。

　　本基金管理人于2004年11月2日公告：經(jīng)華安基金管理有限公司董事會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中共上海市金融工作委員會(huì)滬金融工委干［2004］022號文和中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］137號文核準(zhǔn)，我公司決定聘任李炳旺先生為公司副總經(jīng)理，聘任章國富先生為公司督察長。

　　本基金托管人高管人員變更如下：蔣超良同志擔(dān)任交通銀行董事長、黨委書記，張建國同志擔(dān)任交通銀行行長、副董事長、黨委副書記；方誠國同志不再擔(dān)任交通銀行行長、副董事長、黨委書記職務(wù)，殷介炎同志不再擔(dān)任交通銀行董事長職務(wù)。

　　(三)本年度無涉及本基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項(xiàng)。

　　(四)基金投資策略的改變：無。

　　(五)基金收益分配事項(xiàng)：

　　(六)基金改聘為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況：無。

　　報(bào)告年度支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬情況：130，000.00元。

　　目前的審計(jì)機(jī)構(gòu)已提供審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限：自2001年9月21日起至今。

　　(七)基金管理人、托管人及其高級管理人員受監(jiān)管部門稽查或處罰的情形：無。

　　(八)基金租用證券公司專用交易席位的有關(guān)情況：

　　1、報(bào)告期內(nèi)租用證券公司席位的變更情況：

　　2004年3月30日新增席位：天同證券有限責(zé)任公司。

　　2004年7月7日退租席位：海通證券股份有限公司的上海交易所席位。

　　2、交易成交量及傭金情況：

　　(1).股票交易情況：

　　(2).債券及回購交易情況：

　　3、券商專用席位選擇標(biāo)準(zhǔn)：

　　基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，選用其專用交易席位供本基金證券買賣專用，選擇標(biāo)準(zhǔn)為：

　　(1)、資歷雄厚，信譽(yù)良好，注冊資本不少于3億元人民幣；

　　(2)、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰；

　　(3)、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求；

　　(4)、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)；

　　(5)、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、個(gè)股分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

　　4、券商專用席位選擇程序：

　　(1)、對席位候選券商的綜合服務(wù)進(jìn)行評估：

　　由基金經(jīng)理和研究員等相關(guān)人員根據(jù)上述席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和《券商服務(wù)評價(jià)辦法》，對候選席位的券商服務(wù)質(zhì)量和綜合實(shí)力進(jìn)行評估；

　　(2)、候選席位名單提交公司經(jīng)理辦公會(huì)議討論：

　　匯總對各候選席位券商的綜合評估結(jié)果，報(bào)公司經(jīng)理辦公會(huì)議進(jìn)行討論，討論確定候選席位名單；

　　(3)、候選席位名單提交董事會(huì)討論：

　　公司經(jīng)理辦公會(huì)議討論確定的候選席位名單，報(bào)董事會(huì)進(jìn)行討論，并最終確定席位券商的選擇；

　　(4)、基金管理人與被選擇的券商簽訂《證券交易席位使用協(xié)議》，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告并通知基金托管人。

　　(九)其他重要事項(xiàng)：

　　1、修改基金合同與調(diào)整基金贖回費(fèi)：

　　本基金管理人于2004年11月15日發(fā)布公告：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》，遵照《中華人民共和國證券投資基金法》及有關(guān)法律法規(guī)和目前情況，經(jīng)與托管人交通銀行協(xié)商，華安基金管理有限公司對《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》進(jìn)行了修改并調(diào)整基金贖回費(fèi)，相關(guān)修改與調(diào)整均已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更：

　　本基金管理人于2004年12月21日公告：華安基金管理有限公司(以下簡稱本公司)股東出資轉(zhuǎn)讓經(jīng)公司股東會(huì)審議通過，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］207號文批準(zhǔn)。

　　本次轉(zhuǎn)讓中，天同證券有限責(zé)任公司將所持本公司20%的出資轉(zhuǎn)讓給上海電氣(集團(tuán))總公司，申銀萬國證券股份有限公司將所持本公司20%的出資轉(zhuǎn)讓給上海廣電(集團(tuán))有限公司，上海國際信托投資有限公司將所持本公司20%的出資轉(zhuǎn)讓給上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司，方正證券有限責(zé)任公司(原浙江證券有限責(zé)任公司)將所持本公司10%的出資轉(zhuǎn)讓給上海國際信托投資有限公司，東方證券有限責(zé)任公司將所持本公司20%的出資轉(zhuǎn)讓給上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司。

　　出資轉(zhuǎn)讓并新增股東后，本公司注冊資本不變，股東及出資比例為上海國際信托投資有限公司20%、上海電氣(集團(tuán))總公司20%、上海廣電(集團(tuán))有限公司20%、上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司20%、上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司20%。相關(guān)工商變更登記手續(xù)正在辦理之中。

　　3、變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)、本基金管理人于2004年3月18日發(fā)布公告，新增渤海證券有限責(zé)任公司為華安創(chuàng)新證券投資基金和華安上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(2)、本基金管理人于2004年4月6日發(fā)布公告，“華安特快”電子直銷交易平臺(tái)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　(3)、本基金管理人于2004年5月18日發(fā)布公告，新增海通證券股份有限公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和華安現(xiàn)金富利投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(4)、本基金管理人于2004年5月25日發(fā)布公告，新增興業(yè)證券股份有限公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和華安現(xiàn)金富利投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(5)、本基金管理人于2004年5月25日發(fā)布公告，新增申銀萬國證券股份有限公司為華安創(chuàng)新證券投資基金和華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(6)、本基金管理人于2004年5月25日發(fā)布公告，新增招商證券股份有限公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和華安現(xiàn)金富利投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(7)、本基金管理人于2004年7月13日發(fā)布公告，“華安特快”基金電子交易業(yè)務(wù)增加興業(yè)銀行“銀基通”資金結(jié)算方式。

　　(8)、本基金管理人于2004年7月16日發(fā)布公告，“華安特快”基金電子交易業(yè)務(wù)開通全國部分地區(qū)和城市“銀聯(lián)通”資金結(jié)算方式。

　　(9)、本基金管理人于2004年7月20日發(fā)布公告，新增中國銀河證券有限責(zé)任公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、華安現(xiàn)金富利投資基金和華安寶利配置證券投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(10)、本基金管理人于2004年7月23日發(fā)布公告，新增廣發(fā)證券股份有限公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、華安現(xiàn)金富利投資基金和華安寶利配置證券投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　(11)、本基金管理人于2004年9月29日發(fā)布公告，新增國信證券有限責(zé)任公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和華安現(xiàn)金富利投資基金代銷機(jī)構(gòu)。

　　(12)、本基金管理人于2004年11月29日發(fā)布公告，新增長城證券有限責(zé)任公司為華安創(chuàng)新證券投資基金、華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、華安現(xiàn)金富利投資基金和華安寶利配置證券投資基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　前款所涉重大事件已作為臨時(shí)報(bào)告在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上披露。

　　十二、備查文件目錄

　　1、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)華安創(chuàng)新證券投資基金設(shè)立的文件；

　　2、《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》；

　　3、《華安創(chuàng)新證券投資基金招募說明書》；

　　4、《華安創(chuàng)新證券投資基金托管協(xié)議》；

　　5、本報(bào)告期內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公開披露的各項(xiàng)公告原件；

　　6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；

　　7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；

　　8、華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　9、上述文件的存放地點(diǎn)和查閱方式如下：

　　存放地點(diǎn)：基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站http：//www.huaan.com.cn。

　　查閱方式：投資者可登錄基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站查閱，或在營業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費(fèi)查閱。

　　華安基金管理有限公司

　　2005年3月29日