融通巨潮100指數基金(LOF)基金份額發售公告3

　　二、發售方式及相關規定

　　1、本基金的發售包括場外(柜臺)認購和場內(交易所)認購兩種方式。

　　2、在募集期內，本基金面向中華人民共和國境內合格的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時發售(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)。

　　3、基金認購費率

　　本基金的場內和場外認購費率不高于1.2%，隨認購金額的增加而減少，如下表所示：

　　認購金額(M) 認購費率

　　M＜100萬 1.2%

　　100萬≤M＜1000萬 1.0%

　　1000萬≤M＜2000萬 0.5%

　　M≥2000萬 單筆2000元

　　4、場內認購金額的計算

　　本基金場內認購采用份額認購的方式。認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產。本基金認購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認購金額＝掛牌價格×（1＋認購費率)×認購份額

　　認購費用＝掛牌價格×認購份額×認購費率

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息　/　掛牌價格

　　例：某投資者認購10萬份融通巨潮100指數證券投資基金，對應的認購費率為1.2%，若該筆認購產生利息50元。則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元

　　認購金額＝1.00×（1＋1.2%)×100,000＝101,200.00元

　　認購費用＝1.00×100,000×1.2%＝1,200.00元

　　凈認購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元

　　利息折算的份額＝50　/　1.00＝50份

　　即：投資者若認購10萬份基金份額，需繳納101200元，同時得到的利息折算的基金份額為50份。

　　5、場外認購份額的計算

　　本基金場外認購采用金額認購的方式。認購份額的計算采用四舍五入的方法保留至0.01份，由此產生的誤差計入基金資產。

　　本基金認購份額的計算如下：

　　認購費用　=　認購金額/(1＋認購費率)×　認購費率

　　凈認購金額　=　認購金額/(1＋認購費率)

　　認購份額　=　(凈認購金額＋利息)/　基金份額面值

　　例：某投資者投資10萬元認購融通巨潮100指數證券投資基金，對應認購費率為1.2%，假設該筆認購產生利息50元，則其可得到的認購份額為：

　　認購費用　=　100,000/(1＋1.2%)×1.2%　=　1,185.77元

　　凈認購金額　=　100,000/(1＋1.2%)　=　98,814.23元

　　認購份額　=　(98,814.23＋50)/1.00　=　98,864.23份

　　6、本基金場內認購最低份額為1000份，每次申報的追加認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99,999,000份基金份額。本基金場外認購方式中，代銷機構首次認購最低金額為人民幣1000元，追加認購的最低金額為人民幣1000元。直銷網點每次認購的最低金額為人民幣10萬元，追加認購的最低金額為人民幣10萬元。

　　三、場內開戶與認購

　　1、場內認購使用賬戶說明

　　投資者通過場內認購本基金應使用深圳A股賬戶或基金賬戶。

　　(1)已有深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　(2)尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　2、認購流程

　　(1)受理認購的時間：2005年3月10日至2005年4月12日(周六、周日和節假日不受理)9:30-11:30和13:00-15:00。

　　(2)開立資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的券商營業部開立資金賬戶。

　　(3)辦理認購：

　　1)投資者根據自己的計劃認購量，在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

　　2)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。　

　　四、場外開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　(一)　場外認購使用賬戶說明

　　投資者通過場外認購本基金應使用中國證券登記結算有限責任公司的深圳開放式基金賬戶。

　　(1)已有深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可辦理賬戶注冊，即將已有的深圳A股賬戶或基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　(2)尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算有限責任公司將為其配發基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發的深圳基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。

　　(3)已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　(4)已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接認購本基金。

　　(二)賬戶使用注意事項

　　(1)已購買過融通基金管理有限公司其他開放式基金(融通新藍籌證券投資基金、融通債券投資基金、融通深證100指數證券投資基金、融通藍籌成長證券投資基金、融通行業景氣證券投資基金)的投資者，其持有的由融通基金管理有限公司開立的基金賬戶不能用于認購融通巨潮100指數證券投資基金。

　　(2)擁有多個深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。為了日后方便辦理基金份額跨系統轉登記，建議投資者通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用該注冊賬戶。

　　(3)對于通過中國證券登記結算有限責任公司配發深圳基金賬戶的投資者，為了日后方便辦理基金份額跨系統轉登記，建議投資者通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用配發的基金賬戶。

　　(三)場外銷售中個人投資者的開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　個人投資者可以到當地代銷機構網點辦理基金的認購，認購金額起點為1,000元。認購金額在10萬元(含10萬元)以上的投資者，也可到本公司直銷網點認購。個人投資者在T+2日(T日為申請日，下同)可以通過原辦理網點提供的服務手段查詢或打印確認情況。

　　1、直銷網點個人投資者開戶(或賬戶注冊)及認購程序

　　(1)受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：2005年3月10日至2005年4月12日9:30～17:00(周六、周日和節假日不受理)。

　　(2)開戶及認購程序：

　　1)將足額認購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專戶

　　戶名：融通基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國工商銀行深圳市分行喜年支行

　　賬號：4000032419200010838

　　注：客戶匯款時應在“匯款人”欄中填寫其在融通直銷系統開戶時要登記的名稱和認購基金的名稱。

　　2)到直銷柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續：

　　a.深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　b.客戶有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、中國護照等)原件及復印件；

　　c.投資者本人的銀行存折或銀行卡復印件加上個人簽名；

　　d.填妥的開戶申請表和認購申請表。

　　注：其中c所指的銀行存折或銀行卡是指：在本直銷網點認購基金的投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與客戶名稱嚴格一致。

　　(3)注意事項：

　　1)若個人投資者認購資金在當日下午5：00之前未到本公司指定基金直銷專戶的，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

　　2)基金募集期結束，以下將可被認定為無效認購：

　　a.投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　b.投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　c.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　d.其它導致認購無效的情況。

　　3)個人投資者無效認購的資金將于基金合同生效后3個工作日內劃往投資者指定賬戶。

　　2、中國工商銀行指定基金代銷網點個人投資者開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　(1)個人客戶開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：

　　2005年3月10日至2005年4月12日，上午9:00至下午17:00(周六、周日和節假日不受理)。　

　　(2)個人客戶開戶(或賬戶注冊)及認購程序：　

　　1)向代銷網點提交以下材料，辦理開戶(或賬戶注冊)手續：　

　　a.深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　b.本人現時有效的法定身份證件原件(包括居民身份證、軍人證、護照等，下同)；　

　　c.填妥《基金交易賬戶開戶申請書》和《代理____基金公司基金賬戶業務申請書》。

　　投資者可于T+2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。　

　　2)開戶(或賬戶注冊)同時可辦理認購手續，需填妥并提交以下材料：

　　a.本人現時有效的身份證件原件；

　　b.中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡；

　　c.《代理_____基金申/認購申請書》。

　　中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過中國工商銀行網站、電話銀行中心(95588)查詢。

　　中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資人提供繳款回執；投資人于發布本基金合同生效公告后到中國工商銀行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

　　(3)注意事項：

　　1)個人投資者在中國工商銀行進行開放式基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的，通過中國工商銀行已申/認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申/認購本基金，需提交首次進行開放式基金買賣時使用的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡。

　　2)未在中國工商銀行開立過中國證券登記結算有限責任公司基金賬戶的投資人應先開立該公司的基金賬戶，一位個人客戶只能開立一個中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金賬戶。

　　3)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。

　　4)中國工商銀行代銷網點在個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金。

　　5)個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣活期結算賬戶。　

　　6)個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。

　　7)工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準。

　　3、交通銀行代銷網點個人投資者辦理開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　(1)、開戶及認購的業務辦理時間

　　2005年3月15日至2005年4月12日，9:30～16:00(周六、周日和節假日不受理)。

　　(2)、辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　1)深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　2)個人投資者的有效身份證件原件及復印件；

　　3)銀行借計卡或存折；

　　4)填妥的開放式基金賬戶開戶申請表。

　　(3)、辦理認購手續須提交的材料：

　　1)填妥的開放式基金認購申請表；

　　2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　3)本人有效身份證件原件及復印件。

　　(4)、繳款

　　投資者認購基金,必須事先在銀行的對應資金賬戶中存入足額的認購款項,認購時必須全額繳納認購款項。

　　(5)、若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。

　　4、券商代銷網點個人投資者辦理開戶(或賬戶注冊)和認購程序

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。　

　　(1)受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：2005年3月10日至2005年4月12日(周六、周日和節假日不受理)9:30-15:00。　

　　(2)開立資金賬戶(已在代銷券商同一代銷網點開立了資金賬戶的投資者不必再開立該賬戶)，個人投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：

　　1)本人有效身份證件原件及復印件；

　　2)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　3)填妥的《資金存款憑條》并存入相應資金。

　　(3)個人投資者辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　1)深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　2)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表》；

　　3)本人有效身份證件原件及復印件；

　　4)資金賬戶卡。

　　(4)個人投資者提出認購申請須提交以下資料：

　　1)填妥的《開放式基金認購申請表》；

　　2)本人有效身份證件原件；

　　3)資金賬戶卡。

　　(5)注意事項

　　1)投資者在代銷券商代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別，請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或咨詢代銷網點的相關工作人員；

　　2)投資者在代銷券商代銷網點認購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等，具體可以采用的方式以代銷網點的規定為準；

　　3)投資者在代銷券商代銷網點查詢認購確認情況的方式可能有所區別，以代銷網點的規定為準；

　　4)個人投資者若委托他人辦理開戶和認購事宜，須按照代銷券商代銷網點的要求提供授權委托書等證明文件；

　　5)其他有關在代銷券商代銷網點認購本基金的程序，若有其它方面的要求，以代銷券商代銷網點的說明為準；

　　6)券商代銷網點代理基金份額發售具體事宜以券商代銷網點規定為準。

　　(四)場外機構投資者的開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　機構投資者認購基金可以在代銷機構指定基金代銷網點認購，認購金額起點為1,000元，如果機構認購金額在10萬元(含10萬元)以上，還可以選擇到本公司直銷網點辦理。機構投資者在T+2日可以通過原辦理網點提供的服務手段查詢或打印確認情況。

　　1、本公司直銷網點機構投資者開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　(1)受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：2005年3月10日至2005年4月12日9:30～17:00(周六、周日和節假日不受理)。

　　(2)開戶及認購程序：

　　1)將足額認購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專戶

　　戶名：融通基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國工商銀行深圳市分行喜年支行

　　賬號：4000032419200010838

　　注：客戶匯款時應在“匯款人”欄中填寫其在融通直銷系統開戶時要登記的名稱和認購基金的名稱。

　　2)到直銷柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續：

　　a.深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　b.加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　c.基金業務授權委托書；

　　d.法定代表人有效身份證件原件及復印件；

　　e.業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　f.預留印鑒卡一式三份；

　　g.指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》原件及復印件(或指定銀行出具的開戶證明)；

　　h.填妥的加蓋單位公章的開戶申請表和加蓋預留印鑒章的基金認購申請表。

　　注：其中g所指的指定銀行賬戶是指：在本直銷網點認購基金的投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶。

　　(3)注意事項：

　　1)若機構投資者認購資金在當日下午5:00之前未到本公司指定基金直銷資金專戶的，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

　　2)基金募集期結束，以下將可被認定為無效認購：

　　a.投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　b.投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　c.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　d.其它導致認購無效的情況。

　　3)機構投資者無效認購的資金將于基金合同生效后3個工作日內劃往投資者指定賬戶。

　　2、中國工商銀行代銷網點機構投資者開戶(或賬戶注冊)與認購程序

　　(1)機構客戶開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：

　　2005年3月10日至2005年4月12日，上午9:00至下午17:00(周六、周日和節假日不受理)。

　　(2)機構客戶開戶(或賬戶注冊)及認購程序：

　　1)向代銷網點提交以下材料，辦理開戶手續：

　　a.深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　b.加蓋單位公章的企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；　

　　c.經辦人現時有效的身份證件原件；

　　d.加蓋機構公章的法定代表人證明書；

　　e.加蓋機構公章和法定代表人簽章的法人授權委托書；

　　f.填妥的《基金交易賬戶業務申請書》和《代理___基金公司基金賬戶業務申請書》并加蓋公章。

　　投資者可于T+2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。　

　　2)開戶(或賬戶注冊)同時可辦理認購手續，需填妥并提交以下材料：

　　a.中國工商銀行客戶自助卡；

　　b.《代理_____基金申/認購申請表》并加蓋預留印鑒。

　　中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過中國工商銀行網站、電話銀行中心(95588)查詢。

　　中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資人提供繳款回執；投資人于發布本基金合同生效公告后到中國工商銀行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

　　(3)注意事項：

　　1)機構投資者在中國工商銀行進行本基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的。通過中國工商銀行已申/認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申/認購本基金，需提交首次進行開放式基金買賣時使用的客戶自助卡。

　　2)未在中國工商銀行開立過中國證券登記結算有限責任公司基金賬戶的投資人應先開立該公司的基金賬戶，一個機構投資者只能開立一個中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金賬戶。

　　3)機構投資者在代銷網點申請認購基金時，其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認購資金。

　　4)機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶。

　　5)機構投資者認購基金申請須在本公司公布的機構投資者認購時間內辦理。

　　6)工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準。

　　3、交通銀行代銷網點機構投資者辦理開戶(或賬戶注冊)和認購流程

　　(1)、業務辦理時間

　　2005年3月15日至2005年4月12日，9:30至16:00(周六、周日和節假日不受理)。

　　(2)、辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　1) 深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　2) 加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件,事業法人、社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　3) 填妥的《基金交易賬戶開戶申請書》、《代理××基金公司基金賬戶業務申請書》(須加蓋銀行預留印鑒)；

　　4) 　法定代表人證明書或法人授權委托書；

　　5) 經辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)。

　　投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自行承擔。

　　(3)、辦理認購手續須提交的材料：

　　1) 銀行客戶自助卡；

　　2) 填妥的《代理基金申/認購申請書》(須加蓋預留印鑒)。

　　開立開放式基金賬戶和提出認購申請可同時辦理。

　　(4)、繳款

　　投資者認購基金,必須事先在銀行的對應資金賬戶中存入足額的認購款項,認購時必須全額繳納認購款項。

　　(5)、若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。

　　4、券商代銷網點機構投資者辦理開戶(或賬戶注冊)和認購程序

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。　

　　(1)受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：2005年3月10日至2005年4月12日(周六、周日和節假日不受理)9:30至15:00。　

　　(2)開立資金賬戶(已在代銷券商同一代銷網點開立了資金賬戶的投資者不必再開立該賬戶)機構投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：

　　1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　4)經辦人有效身份證件原件及復印件。

　　(3)機構投資者辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：

　　1)深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　2)填妥的開立開放式基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　3)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　4)法定代表人證明書(加蓋機構公章)；

　　5)法定代表人有效身份證件原件及復印件；

　　6)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　7)經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　8)資金賬戶卡。

　　(4)機構投資者在代銷券商代銷網點提出認購申請須提交以下資料：

　　1)填妥的開放式基金認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　2)工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；

　　3)經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　4)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；

　　5)資金賬戶卡。

　　(5)注意事項

　　1)投資者在代銷券商代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別，請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或咨詢代銷網點的相關工作人員；

　　2)投資者在代銷券商代銷網點認購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等，具體可以采用的方式以代銷網點的規定為準；

　　3)投資者在代銷券商代銷網點查詢認購確認情況的方式可能有所區別，以代銷網點的規定為準；

　　4)其他有關在代銷券商代銷網點認購本基金的程序，若有其它方面的要求，以代銷券商代銷網點的說明為準；

　　5)券商代銷網點代理基金份額發售具體事宜以券商代銷網點規定為準。

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