中銀國際中國精選基金(LOF)上市交易公告書

　　基金管理人：中銀國際基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：國泰君安證券股份有限公司

　　廣發(fā)證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司

　　光大證券有限責(zé)任公司

　　平安證券有限責(zé)任公司

　　上市地點：深圳證券交易所 上市日期：二？？五年二月二十三日

　　一.重要聲明與提示

　　本基金上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(“《基金法》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號(上市交易公告書的內(nèi)容與格式)》和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本報告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱2004年11 月15日刊登在《上海證券報》、《證券時報》上和中銀國際基金管理有限公司網(wǎng)站(www.bociim.com)上的《中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金招募說明書》。

　　二. 基金概覽

　　1. 基金簡稱：中銀中國

　　2. 交易代碼：163801

　　3. 基金份額總額：1，063，413，712.34 (截至：2005年 2 月16 日)

　　4. 基金份額凈值：1.0015 (截至：2005年2 月16 日)

　　5. 本次上市交易份額：362，701，537.00 份

　　6. 上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7. 上市交易日期： 2005 年2 月23 日

　　8. 基金管理人：中銀國際基金管理有限公司

　　9. 基金托管人：中國工商銀行

　　10.主交易商：國泰君安證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、光大證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司。其中國泰君安證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司共同擔任主交易商協(xié)調(diào)人。

　　三. 基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況

　　1. 本基金募集申請的核準機構(gòu)和核準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］154號及證監(jiān)基金字［2004］183號文

　　2. 基金運作方式：上市開放型

　　3. 基金合同期限：不定期

　　4. 發(fā)售日期：2004 年11 月18 日

　　5. 發(fā)售價格：1.00元

　　6. 發(fā)售期限：2004 年11 月18 日至2004 年12 月28 日

　　7. 發(fā)售方式：交易所(場內(nèi))發(fā)售和柜臺(場外)發(fā)售

　　8. 發(fā)售機構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場內(nèi))發(fā)售機構(gòu)

　　國泰君安證券、華夏證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券(資訊 行情 論壇)、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發(fā)證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券

　　(2)柜臺(場外)發(fā)售機構(gòu)

　　1) 直銷機構(gòu)：中銀國際基金管理有限公司直銷中心

　　2)銷售代理人：中國銀行股份有限公司、中國工商銀行、交通銀行、中銀國際證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、華夏證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、東北證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、東莞證券有限責(zé)任公司

　　9. 驗資機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　10. 募集資金總額及入賬情況：本次募集資金總額為人民幣 1，062，907，314.40 元，已于2005 年1月4日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行開立的中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金托管專戶。

　　11. 本基金于2005 年1 月4 日驗資完畢，當日向中國證監(jiān)會提交了驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，2005 年 1月4日中國證監(jiān)會予以書面確認，中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金合同自此日起生效。

　　12. 基金合同生效日：2005 年1 月4 日

　　13. 基金合同生效日的基金份額總額：1，063，413，712.34 份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容

　　1.基金上市交易的核準機構(gòu)和核準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］154號、證監(jiān)基金字［2004］183號、深圳證券交易所深證上［2005］7號文

　　2. 上市交易日期：2005 年2 月23 日

　　3. 上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　4. 基金簡稱：中銀中國

　　5. 基金交易代碼：163801

　　6. 本次上市交易份額：362，701，537.00 份

　　7.未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場外，持有人可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將其轉(zhuǎn)至深圳證券交易所場內(nèi)后即可上市流通。

　　8. 基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產(chǎn)凈值進行的估值和基金上市交易時間的實時凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人于每個工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金份額凈值傳給深圳證券交易所，深圳證券交易所于次日通過行情系統(tǒng)揭示。根據(jù)《基金法》，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔任，因此基金管理人對公布的基金凈值負責(zé)。

　　由于中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金為上市型開放式基金，本基金將在交易日內(nèi)每小時揭示一次實時凈值。交易時間內(nèi)基金管理人將實時計算的基金凈值傳給深圳證券交易所，深圳證券交易所通過行情系統(tǒng)定時揭示。實時凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對其準確性負責(zé)。

　　四. 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　1. 截至 2005 年2 月16 日的場內(nèi)基金份額的持有情況：

　　場內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)： 1，006 戶

　　平均每戶持有的場內(nèi)基金份額： 360，538.31 份

　　場內(nèi)機構(gòu)投資者持有的基金份額及占場內(nèi)基金總份額比例： 297，059，620.00份， 81.90

　　% 場內(nèi)個人投資者持有的基金份額及場內(nèi)基金占總份額比例： 65，641，917.00份， 18.10

　　% 2. 場內(nèi)基金前十名持有人情況：

　　五. 基金主要當事人簡介

　　1. 基金管理人

　　名稱：中銀國際基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈45樓

　　法定代表人：平岳

　　總經(jīng)理：陳儒

　　成立時間： 2004 年8 月12 日

　　批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

　　批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2004］93號

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實收資本： 1 億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　法人營業(yè)執(zhí)照文號：企合國副字第001069號

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起和設(shè)立基金、在證監(jiān)會批準(如果需要獲得該等批準)前提下，從事其他中國法律許可及股東在股東會上同意的業(yè)務(wù)。

　　股東情況：

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：

　　本公司下設(shè)八個部門，分別是：投資管理部、銷售及市場推廣部、法律合規(guī)與稽核部、信息資訊部、基金運營部、行政部、人力資源部、財務(wù)部。投資管理部負責(zé)從事投資管理的規(guī)劃、研究、決策、日常管理和運作。銷售及市場推廣部負責(zé)基金的營銷宣傳、策劃、推廣等活動。法律合規(guī)與稽核部負責(zé)檢查和評價公司內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，健全內(nèi)部控制的作業(yè)流程。信息資訊部負責(zé)公司信息資訊系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)與日常管理，為公司各方面業(yè)務(wù)的運作提供技術(shù)支持與實現(xiàn)保障。基金運營部負責(zé)基金會計的核算、基金資金清算以及基金注冊登記業(yè)務(wù)。行政部負責(zé)公司文件處理、議定事項的核定和督辦。人力資源部負責(zé)人才的招聘、培訓(xùn)、激勵、考核和約束機制。財務(wù)部負責(zé)做好財務(wù)收支的預(yù)算、計劃、控制、核算、分析和考核。

　　公司設(shè)立了風(fēng)險控制委員會，主要負責(zé)對公司內(nèi)控體系、風(fēng)險監(jiān)控措施和防范原則、風(fēng)險評估標準以及經(jīng)營管理的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；公司設(shè)立的投資決策委員會主要負責(zé)制定總體投資管理戰(zhàn)略和目標、資產(chǎn)配置方案和投資組合風(fēng)險評估措施，并對投資主管和投資經(jīng)理的權(quán)限做出界定；督察長主要負責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的合理性和完備性以及制度執(zhí)行的有效性和合理性進行監(jiān)督和核查，并向董事會和證監(jiān)會匯報。

　　人員情況：公司現(xiàn)有員工44人，所有人員在最近三年內(nèi)均沒有受到所在單位或有關(guān)管理部門的處罰。公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括內(nèi)部風(fēng)險控制大綱、內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會計核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負責(zé)人及咨詢電話：趙琳 (021)38834999

　　基金經(jīng)理：蘇淑敏(TinaSO)女士，投資總監(jiān)兼中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理，中國香港籍，香港證券專業(yè)學(xué)會會員。加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。1992年，在約翰霍普金斯大學(xué)-南京大學(xué)的中美中心進行有關(guān)中國經(jīng)濟改革及政治理論的研究工作。擁有18年投資管理經(jīng)驗；加盟中銀國際基金管理公司前任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會投資產(chǎn)品科總監(jiān)；曾任英國施羅德寶源投資管理(香港)有限公司執(zhí)行董事及投資管理部主管、全國人大財政經(jīng)濟委員會《中華人民共和國證券投資基金法》起草小組顧問等職。

　　2. 基金托管人

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　成立時間：1984年1月1日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：1983年9月17日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

　　組織形式：國有獨資

　　注冊資本：1710.24億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社保基金托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機構(gòu)投資者(QFII)境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

　　專門基金托管部門負責(zé)人及人員情況：

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部負責(zé)人：周月秋。部門內(nèi)部共有員工46人，平均年齡32歲，90%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，90%以上員工取得基金從業(yè)資格，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　信息披露負責(zé)人及咨詢電話：莊為，綜合處副處長，010-66106912。

　　托管業(yè)務(wù)情況簡介：作為中國大陸第一家開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，七年來，中國工商銀行以“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的精神，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截止2004年底，托管證券投資基金40只，其中封閉式16只，開放式24只，年均遞增托管資產(chǎn)達75%。至今已形成包括養(yǎng)老金、證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)六大類11項托管產(chǎn)品的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)體系，2004年3月獲得《亞洲貨幣》評選的“中國最佳托管銀行”稱號，2005年1月獲得《全球托管》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　3. 主交易商(以下排名不分先后)：

　　(1)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　(2)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　客服電話：(020)87555888

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(3)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務(wù)咨詢電話：(021)962503

　　網(wǎng)址： www.htsec.com

　　(4)光大證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68768800

　　傳真：(021)68817271

　　客服電話：021-68816770

　　聯(lián)系人：張琦，陳建東

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　(5)平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東深圳八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯(lián)系電話：(0755)82400862

　　聯(lián)系人：任磊

　　公司網(wǎng)址： www.pa18.com.

　　注：上述主交易商中，國泰君安證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司共同擔任主交易商協(xié)調(diào)人。

　　4. 基金驗資機構(gòu)

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：王笑、陳玲

　　六.基金合同摘要

　　基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1. 基金管理人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定運用并管理基金資產(chǎn)；

　　(2)依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理人的管理費、其他法定收入和法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；

　　(3)提議召開基金份額持有人大會；

　　(4)監(jiān)督本基金的托管行為，如認為基金托管人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　(5)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(6)發(fā)售基金份額；

　　(7)選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

　　(8)委托其他機構(gòu)擔任注冊登記人，擔任注冊登記人，更換注冊登記人；

　　(9)依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因運營基金資產(chǎn)而產(chǎn)生的股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)利；

　　(10)以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　(11)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及本基金合同制定或決定基金收益的分配方案；

　　(12)在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，暫停受理申購、贖回申請或暫停上市交易；

　　(13)在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定基金的除托管費率和調(diào)高管理費之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；

　　(14)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2. 基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

　　(4)對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進行基金會計核算，編制財務(wù)會計報告及基金報告；

　　(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；

　　(6)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；

　　(8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及基金份額持有人外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；

　　(9)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　(10)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　(12)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　(13)按照有關(guān)的法律法規(guī)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(14)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　(15)按規(guī)定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(16)不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　(18)保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　　(19)確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(20)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(21)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　(22)因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；

　　(23)因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔，基金管理人對不應(yīng)由其承擔的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償；

　　(24)監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金托管人追償，但不承擔連帶責(zé)任、賠償責(zé)任及其他法律責(zé)任；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　(26)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1. 基金托管人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基金資產(chǎn)；

　　(2)依據(jù)本基金合同約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；

　　(3)依據(jù)有關(guān)法規(guī)監(jiān)督本基金的投資運作，如認為基金管理人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　(4)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(5)提議召開基金份額持有人大會；

　　(6)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2. 基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)依法持有基金資產(chǎn)；

　　(3)以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)；

　　(4)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備有足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

　　(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(8)以基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以基金托管人及基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　(9)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(10)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　(11)按規(guī)定出具基金托管情況的報告，復(fù)核基金業(yè)績報告，并報銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和中國證監(jiān)會；

　　(12)在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見；

　　(13)按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄15年以上；

　　(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(15)依基金管理人指令或有關(guān)規(guī)定將基金份額持有人收益和贖回款項自基金托管專戶劃出；

　　(16)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(17)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(18)因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；

　　(19)監(jiān)督基金管理人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償，但不承擔連帶責(zé)任、賠償責(zé)任及其他法律責(zé)任；

　　(20)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　(21)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　(22)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　每份基金份額代表同等的權(quán)利和義務(wù)。

　　1. 基金份額持有人權(quán)利

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)對基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、注冊登記人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(8)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(9)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　2. 基金份額持有人義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)繳納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；

　　(3)承擔基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　(5)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　基金份額持有人大會

　　(一)召開事由

　　下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定：

　　1. 修改基金合同(基金合同中約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改而無需召開基金份額持有人大會的情形除外)；

　　2. 終止基金合同；

　　3. 轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　4. 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　5. 更換基金管理人、基金托管人；

　　6. 法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他事項。

　　基金合同中約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改而無需召開基金份額持有人大會的情形：

　　1. 調(diào)低基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　2. 在基金合同約定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　3. 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

　　4. 對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5. 對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　6. 按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　(二)召集人

　　1. 基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集。

　　代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并應(yīng)當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。

　　(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上公告通知。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點、會議方式；

　　(2)會議擬審議的主要事項、議事程序；

　　(3)會議的表決方式；

　　(4)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)利登記日；

　　(5)代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；

　　(6)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(7)與會者須準備或履行的文件和手續(xù)；

　　(8)召集人認為需要通知的其他事項。

　　2.采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。

　　(四)基金份額持有人出席會議的方式

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會等方式召開。

　　會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。

　　1.現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2. 通訊開會。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(1)基金管理人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)公布相關(guān)提示性公告；

　　(2)基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)；

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(5)會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4. 屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不小于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5. 屬于以通訊開會的方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　(1)基金管理人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)公布相關(guān)提示性公告；

　　(2)基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)；

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1. 議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　2. 議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　(2)通訊開會

　　在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)計票

　　1. 現(xiàn)場開會

　　(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人；

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果；

　　(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果；

　　(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。

　　2. 通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(七)生效與公告

　　基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。

　　基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種指定報刊和網(wǎng)站公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　(一)收益分配原則

　　1. 基金收益分配比例按有關(guān)規(guī)定制定；

　　2. 本基金每年收益分配次數(shù)至少1次，最多為6次，年度收益分配比例不低于基金年度已實現(xiàn)收益的60%；

　　3. 場外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資；場內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅；

　　4. 基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；

　　5. 基金當期收益應(yīng)先彌補上期虧損后，才可進行當期收益分配；

　　6.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不滿3個月則不進行收益分配，年度收益分配在基金會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)完成；

　　7. 基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8. 每一基金份額享有同等分配權(quán)。

　　(二)中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金收益分配方案和公告

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金托管人核實后確定并公告。

　　基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　(一)基金管理人的管理費

　　在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費率計算，計算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費；

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　(二)基金托管人的托管費

　　在通常情況下，本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計算，計算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費；

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　(三)《基金合同》二十(一)中(3)到(7)項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　(四)轉(zhuǎn)換費：在條件成熟，允許基金轉(zhuǎn)換的情況下，基金管理人將另行公告基金轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式。

　　(五)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(六)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調(diào)前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　(七)本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其它費用

　　(一)認購費

　　1. 柜臺(場外)認購

　　(1)本基金份額的面值為人民幣一元，按面值發(fā)售，投資者認購采用全額繳款的認購方式。本基金的認購費率不高于1.2%，隨認購金額的增加而遞減，認購費率結(jié)構(gòu)如下表：

　　(2)認購份額的計算：

　　凈認購金額 ＝ 認購金額/(1＋認購費率)

　　認購費用 ＝ 凈認購金額×認購費率

　　認購份額 ＝(認購金額-認購費用＋認購利息)/基金份額面值

　　認購費用以人民幣為單位，以四舍五入方式保留至小數(shù)點后兩位，認購份額以四舍五入方式保留至0.01份基金份額。由此產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，取得的收益歸入基金資產(chǎn)。

　　2. 交易所(場內(nèi))認購

　　(1)認購費率結(jié)構(gòu)：

　　本基金份額的面值為1元，掛牌價格為基金份額面值。投資者場內(nèi)認購需繳納發(fā)售費用。會員單位可參照下表設(shè)定交易所(場內(nèi))認購費率：

　　(2)認購份額的計算：

　　認購費用＝認購份額×掛牌價格×認購費率

　　認購金額＝認購份額×掛牌價格＋認購費用

　　認購利息結(jié)轉(zhuǎn)份額＝認購利息/掛牌價格

　　實得認購份額＝認購份額＋認購利息結(jié)轉(zhuǎn)份額

　　認購費用以人民幣為單位，以四舍五入方式保留小數(shù)點后兩位，認購份額的計價單位為1份。由此產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，取得的收益歸入基金資產(chǎn)。

　　(二)申購費

　　本基金的申購費率不高于1.5%，隨申購金額的增加而遞減，申購費率結(jié)構(gòu)如下表：

　　1. 申購份額的計算：

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購費用＝凈申購金額×申購費率

　　申購份額＝(申購金額-申購費用)/申購當日基金份額凈值

　　申購費用以人民幣為單位，以四舍五入方式保留至小數(shù)點后2位，申購份額以四舍五入方式保留至0.01份基金份額。

　　(三)贖回費

　　本基金的贖回費率不高于0.5%，隨持有期的增加而遞減，如下表所示贖回費率結(jié)構(gòu)：

　　注1： 就贖回費率的計算而言，1年指365日或366日，2年指730日或731日，以此類推。

　　注2： 上述持有期是指在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)，投資者持有基金份額的連續(xù)期限。

　　(四)轉(zhuǎn)換費

　　本基金暫不開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。在條件允許的情況下，基金份額持有人可按照基金管理人的有關(guān)規(guī)定在其所管理的基金間進行轉(zhuǎn)換。有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和費率安排由基金管理人另行公告。

　　基金管理人可以調(diào)整申購費率、贖回費率或轉(zhuǎn)換費率，最新的申購費率、贖回費率和轉(zhuǎn)換費率在公告中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站公告。

　　基金的投資

　　(一)投資目標

　　基金管理人致力于研究全球經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的趨勢，緊隨中國經(jīng)濟獨特的發(fā)展節(jié)奏，挖掘中國主題，努力為投資者實現(xiàn)基金資產(chǎn)中、長期資本增值的目標，追求穩(wěn)定的、優(yōu)于業(yè)績基準的回報。

　　(二)投資范圍和對象

　　具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。主要投資對象是能夠直接受益于全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢和有關(guān)中國經(jīng)濟發(fā)展獨特主題的上市公司的股票和優(yōu)質(zhì)債券。

　　(三)投資限制

　　本基金的投資組合將遵循以下限制：

　　1. 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　2. 本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券不超過該證券的10%；

　　3. 本基金投資股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的40%，投資現(xiàn)金和債券資產(chǎn)的比例符合法律、法規(guī)規(guī)定的最低持有比例；

　　4.基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購的，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司該次發(fā)行股票的總量；

　　5. 法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

　　6.本基金管理人自《基金合同》生效之日起六個月內(nèi)使基金投資符合上述投資限制和資產(chǎn)配置比例的規(guī)定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述約定比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以符合法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。

　　基金資產(chǎn)凈值

　　(一)基金份額凈值的確認

　　本基金基金份額凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。當基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性和及時性。當發(fā)生估值錯誤時，基金管理人立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值、份額凈值的公告方式

　　本基金的資產(chǎn)凈值、份額凈值將依照《基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的方式進行公告。

　　基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算

　　(一)基金合同的變更

　　1. 本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；

　　2.變更基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會批準，自批準之日起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)基金合同的終止

　　1. 出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)基金合同約定的其他情形；

　　(4)中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　2. 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。

　　(三)基金財產(chǎn)的清算

　　1. 清算小組

　　(1)自基金合同終止之日起3個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算；

　　(2)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。清算小組可以聘請必要的工作人員；

　　(3)清算小組負責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　2. 清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；

　　(2)清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；

　　(3)對基金資產(chǎn)進行估價；

　　(4)對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn)；

　　(5)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　(6)公布基金清算公告；

　　(7)進行基金剩余資產(chǎn)的分配。

　　3. 清算費用

　　清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組從基金資產(chǎn)中支付。

　　4. 基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　5. 基金清算的公告

　　清算小組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案后5個工作日由清算小組公告。

　　6. 基金清算賬冊及文件的保存

　　基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存。

　　爭議的處理

　　各方當事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，可向托管人注冊地人民法院起訴。

　　基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人的辦公場所查閱；也可按工本費購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準。

　　七.基金財務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在本基金募集期間未收取任何費用，其他各基金銷售機構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費率或傭金比率收取認購費。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。

　　中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金2005年2月16日資產(chǎn)負債表如下：

　　中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金

　　資產(chǎn)負債表

　　2005年2月16日

　　金額單位：人民幣元

　　八.基金投資組合

　　截至2005年2月16日，中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　(四)按券種分類的債券投資組合

　　(五)按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　(六)投資組合報告附注

　　本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

　　本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　(七)期末其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　九.重大事件揭示

　　2004年12月5日，深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》。

　　本基金暫無其他對基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　十.基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一.基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人職責(zé)作出承諾：

　　根據(jù)《基金法》、《基金合同》和有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《基金合同》和有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　十二.備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準。

　　(一)中國證監(jiān)會批準中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金設(shè)立的文件；

　　(二)《中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金基金合同》；

　　(三)《中銀國際中國精選混合性開放式證券投資基金招募說明書》；

　　(四)《中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金托管協(xié)議》；

　　(五)法律意見書；

　　(六)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(七)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(八)《中銀國際基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》；

　　(九)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　中銀國際基金管理有限公司

　　二？？五年二月十八日上海證券報