金鷹成份股優(yōu)選基金更新的招募說明書摘要

　　基金發(fā)起人：金鷹基金管理有限公司

　　基金管理人：金鷹基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　日期：二OO五年一月

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。如對(duì)本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004年12月15日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004年9月30日。

　　金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年3月24日證監(jiān)基金字［2003］41號(hào)文件“關(guān)于同意金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。基金合同于2003年6月16日正式生效。

　　重要提示

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名　　　　　　　稱：金鷹基金管理有限公司

　　注　冊(cè)　地　址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

　　辦　公　地　址：廣東省廣州市沿江中路298號(hào)江灣商業(yè)大廈22樓

　　設(shè)　　立　日期：2002年12月25日

　　法定代表人： 吳　張

　　聯(lián)　系　電　話：020-83282610

　　聯(lián)　　系　　人：李毅堅(jiān)

　　注　冊(cè)　資　本：人民幣1億元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　(二) 主要人員情況

　　1、董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　吳張先生，董事長(zhǎng)，1957年出生，工商管理碩士。歷任中國(guó)銀行珠江分行國(guó)際結(jié)算處副處長(zhǎng)、香港越秀財(cái)務(wù)有限公司和香港越秀證券有限公司董事、副總經(jīng)理、廣州證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

　　林金騰先生，董事，總經(jīng)理，1958年出生，金融學(xué)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任香港安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師、廣東國(guó)際信托投資公司副總會(huì)計(jì)師、廣信基金(現(xiàn)改名為科訊基金)法人代表兼總經(jīng)理、中華商業(yè)基金管理公司董事、金鷹基金管理公司籌備組負(fù)責(zé)人。

　　李曉東先生，董事，1968年出生，在讀碩士研究生。歷任中國(guó)航空油料西南公司副處長(zhǎng)、深圳承祥實(shí)業(yè)股份有限公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任新希望(資訊 行情 論壇)集團(tuán)金融事業(yè)部總經(jīng)理、中國(guó)民生銀行(資訊 行情 論壇)股份有限公司董事、北京雙鶴藥業(yè)(資訊 行情 論壇)股份有限公司執(zhí)行董事、中聯(lián)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、福建聯(lián)華信托投資公司總裁。

　　周躍進(jìn)先生，董事，1958年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、執(zhí)業(yè)藥師。歷任廣州何濟(jì)公制藥廠廠長(zhǎng)、香港保聯(lián)拓展有限公司董事、副總經(jīng)理，廣州藥業(yè)(資訊 行情 論壇)集團(tuán)有限公司投資部部長(zhǎng)，現(xiàn)任廣州藥業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理。

　　栗建偉先生，董事，1966年9月出生，工商管理碩士。歷任中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司供銷處干部、廣東美的集團(tuán)股份有限公司企劃投資部科長(zhǎng)、董事會(huì)秘書，現(xiàn)任廣東美的集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。

　　高寶明先生，獨(dú)立董事，1958年出生，工商管理學(xué)士。歷任新鴻基銀行助理主任、東洋信托銀行信貸主任、香港上海匯豐銀行項(xiàng)目信貸經(jīng)理、百富勤融資有限公司董事總經(jīng)理、BNP百富勤融資有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任香港金榜投資公司董事長(zhǎng)。

　　魏明海先生，獨(dú)立董事，1964年出生，管理學(xué)博士，博士生導(dǎo)師、教授。歷任江西財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、中山大學(xué)會(huì)計(jì)系主任、中山大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任中山大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)、南方航空(資訊 行情 論壇)股份有限公司獨(dú)立董事。

　　何小鋒先生，獨(dú)立董事，1955年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、教授、博士生導(dǎo)師。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、新華社香港分社分析員、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行處級(jí)干部，現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、北京大學(xué)首都發(fā)展研究院副院長(zhǎng)。

　　蘇祖耀先生，獨(dú)立董事，1963年出生，法學(xué)博士、高級(jí)律師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東對(duì)外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任廣東經(jīng)綸律師事務(wù)所合伙人、首席律師。

　　馮科先生，總經(jīng)理助理，1971年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任廣州證券有限責(zé)任公司宏觀研究所所長(zhǎng)，廣州開發(fā)區(qū)國(guó)投發(fā)展研究室主任，廣東汕頭證券報(bào)價(jià)交易中心市場(chǎng)部經(jīng)理，南方證券交易中心資金主管。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　謝國(guó)滿先生，基金經(jīng)理，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任廣發(fā)證券股份有限公司投資理財(cái)部投資經(jīng)理、發(fā)展研究中心副總經(jīng)理。

　　3、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司，基本情況如下：

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖　鋼

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　成立日期：1912年2月5日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24　號(hào)

　　托管部門總經(jīng)理：唐棣華

　　托管部門聯(lián)系人：忻如國(guó)

　　電話：010-66594856

　　傳真：010-66594853

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名　　　　　　稱：金鷹基金管理有限公司

　　注　冊(cè)　地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

　　辦　公　地址：廣東省廣州市沿江中路298號(hào)江灣商業(yè)中心22層

　　法定代表人：吳張

　　電　　　　　　話：020-83282951

　　傳　　　　　　真：020-83282856

　　聯(lián)　　系　　人：彭婭

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　名　　　　　　稱：中國(guó)銀行股份有限公司

　　住　　　　　　所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　聯(lián)　　系　　人：客戶服務(wù)中心

　　傳　　　　　　真：010-66594853

　　客戶服務(wù)電話：95566

　　名　　　　　　稱：交通銀行

　　辦　公　地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：方誠(chéng)國(guó)

　　電　　　　　　話：021-58408846

　　聯(lián)　　系　　人：江永珍

　　客戶服務(wù)熱線：95559

　　名　　　　　　稱：深圳發(fā)展銀行

　　住　　　　　　所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：陳兆民

　　電　　　　　　話：82088888-8248

　　傳　　　　　　真：82080714

　　聯(lián)　　系　　人：李謹(jǐn)豪

　　名　　　　　　稱：海通證券股份有限公司

　　住　　　　　　所：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國(guó)

　　電　　　　　　話：021-53830756

　　傳　　　　　　真：021-53830760

　　聯(lián)　　系　　人：奈學(xué)剛

　　名　　　　　　稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　住　　　　　　所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電　　　　　　話：8008206888、021-962588

　　傳　　　　　　真：021-62569400

　　聯(lián)　　系　　人：劉君

　　名　　　　　　稱：華夏證券有限公司

　　住　　　　　　所：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電　　　　　　話：010-65186758

　　傳　　　　　　真：010-65182261

　　聯(lián)　　系　　人：權(quán)唐

　　名　　　　　　稱：廣發(fā)證券股份有限公司

　　住　　　　　　所：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41樓

　　法定代表人：王志偉

　　電　　　　　　話：020-87555888轉(zhuǎn)875

　　傳　　　　　　真：020-87557985

　　聯(lián)　　系　　人：肖中梅

　　名　　　　　　稱：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電　　　　　　話：010-66568587

　　傳　　　　　　真：010-66568536

　　聯(lián)　　系　　人：郭京華

　　名　　　　　　稱：國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　電　　　　　　話：0755-82130665

　　傳　　　　　　真：0755-82133302

　　聯(lián)　　系　　人：林建閩

　　名　　　　　　稱：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　電　　　　　　話：0755-82493561

　　傳　　　　　　真：0755-82492187

　　聯(lián)　　系　　人：盛宗凌

　　名　　　　　　稱：廣東證券股份有限公司

　　住　　　　　　所：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　電　　　　　　話：020-83270462轉(zhuǎn)76517

　　傳　　　　　　真：020-83270505

　　聯(lián)　　系　　人：黎維

　　名　　　　　　稱：廣州證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電　　　　　　話：020-87322668轉(zhuǎn)344

　　傳　　　　　　真：020-87325036

　　聯(lián)　　系　　人：胡岸

　　名　　　　　　稱：西南證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈(資訊 行情 論壇)A幢22-25層

　　法定代表人：張引

　　電　　　　　　話：023-63786187、63786240

　　傳　　　　　　真：023-63786312

　　聯(lián)　　系　　人：李昆

　　名　　　　　　稱：大鵬證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：深圳市深南東路信興廣場(chǎng)地王大廈8層

　　法定代表人：徐衛(wèi)國(guó)

　　電　　　　　　話：0755-83520352、400-8888-999

　　聯(lián)　　系　　人：張秋冰

　　名　　　　　　稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　住　　　　　　所：東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座34-35樓

　　法定代表人：陸景奎

　　電　　　　　　話：020-87693617

　　傳　　　　　　真：020-87692565

　　聯(lián)　　系　　人：王仕平

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名　　　　　　稱：金鷹基金管理有限公司

　　住　　　　　　所：廣州市沿江中路298號(hào)江灣商業(yè)中心22層

　　法定代表人：吳張

　　電　　　　　　話：020-83282872

　　傳　　　　　　真：020-83282856

　　聯(lián)　　系　　人：吳洪濤

　　(三) 律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名　　　　　　稱：北京貝朗律師事務(wù)所

　　住　　　　　　所：北京市前門東大街3號(hào)首都大酒店寫字樓5層

　　法定代表人：王寧

　　電　　　　　　話：(010)65120341

　　傳　　　　　　真：(010)65273830

　　經(jīng)　辦　律師：于潔

　　(四) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名　　　　　　稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　住　　　　　　所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城東三辦公樓16層

　　法定代表人：葛明

　　電　　　　　　話：010-65246688

　　傳　　　　　　真：010-85188298

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葛明、金馨

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　通過資產(chǎn)配置和對(duì)投資組合的動(dòng)態(tài)調(diào)整，在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)期增值和獲取適當(dāng)、穩(wěn)定的現(xiàn)金收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　(一)決策依據(jù)

　　本基金的投資決策依據(jù)包括：

　　1、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及前景、有關(guān)政策趨向；

　　2、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；

　　3、上市公司基本面及發(fā)展前景；

　　4、證券市場(chǎng)走勢(shì)及預(yù)期；

　　5、股票、債券等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。

　　(二)決策程序

　　1、本基金管理人的研究部門基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策及證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的深入分析研究，和對(duì)各類別資產(chǎn)收益率和風(fēng)險(xiǎn)水平的合理預(yù)期，向投資決策委員會(huì)提交投資建議，投資建議包括總體資產(chǎn)配置建議、類別資產(chǎn)配置建議、個(gè)股／　券種投資建議等；

　　2、投資決策委員會(huì)根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，結(jié)合對(duì)本基金投資相關(guān)因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產(chǎn)配置計(jì)劃；

　　3、本基金投資管理部門根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的基金的總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，擬定投資計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；

　　4、本基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，制定具體投資方案。

　　(三)組合原則

　　本基金的投資組合必須符合以下比例規(guī)定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)總值的80%；

　　2、本基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；

　　5、運(yùn)用本基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司該次的股票發(fā)售總量；

　　6、本基金的股票投資占基金投資組合的比例不超過80%，其中投資于成份股的比例不低于本基金股票投資總額的70%；

　　7、本基金的債券投資占基金投資組合的比例不低于20%；

　　8、本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

　　9、有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金契約所規(guī)定的其他比例限制。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　本基金已在基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)達(dá)到符合上述規(guī)定的比例限制。

　　(四)本基金股票投資原則

　　本基金的股票投資主要從上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)成份股和深證100(資訊 行情 論壇)指數(shù)成份股中選擇兩大類股票，一類是公司價(jià)值被市場(chǎng)低估的股票，另一類是收益穩(wěn)定、分紅派息率高的股票。兩大類股票在股票投資的分配比例范圍為50%±２0%，根據(jù)兩大類股票前期、當(dāng)期和預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率水平(夏普比率)確定其在股票投資中的具體比例。成份股以外的股票投資主要是參與有較高投資價(jià)值的新股申購(gòu)、股票增發(fā)申購(gòu)和有可能入選成份股的股票及根據(jù)市場(chǎng)情況的短期股票投資。

　　(五)本基金債券投資原則

　　本基金債券投資以國(guó)債為主，采取穩(wěn)健的混合管理的投資策略，大部份(80%以上)的債券投資采取穩(wěn)健投資策略，以確保投資收益的穩(wěn)定性，小部分的債券投資采取積極的投資策略，即根據(jù)對(duì)到期收益率、市場(chǎng)利率等因素的預(yù)期，選擇具有升值潛力的債券品種進(jìn)行投資。此外，本基金還可進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)和逆回購(gòu)，以提高基金資產(chǎn)的利用效率。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為75%的成份股加權(quán)指數(shù)的收益率加上25%的中信國(guó)債指數(shù)(資訊 行情 論壇)的收益率。

　　成份股加權(quán)指數(shù)為上證180指數(shù)和深證100指數(shù)按其各自成份股流通市值加權(quán)平均值。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為風(fēng)險(xiǎn)水平中等偏下、收益水平適中的證券投資基金，基金的收益目標(biāo)設(shè)為α值大于零，風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)為β值的目標(biāo)區(qū)間為［0.75，1.1］。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，于2005年1月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(一)基金資產(chǎn)組合

　　(二)基金股票投資組合

　　1、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　2、基金投資前十名股票明細(xì)

　　(三)債券投資組合

　　(四)債券投資前五名明細(xì)

　　(五)報(bào)告附注

　　1、報(bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場(chǎng)收市價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算；

　　2、基金持有每只股票的價(jià)值(按成本價(jià)計(jì)算)均不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　3、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體均沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)也均沒有受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)、處罰；

　　4、本基金投資的前十名股票均屬于基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)之內(nèi)；

　　5、本組合報(bào)告中的其他資產(chǎn)由交易保證金81，721.50元、應(yīng)收證券交易清算款3，940，390.00元、應(yīng)收利息857，498.71元、應(yīng)收申購(gòu)款328，000.00元構(gòu)成。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2003年6月16日，基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

　　金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　注：本基金合同規(guī)定自基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)本基金的投資組合達(dá)到符合基金合同規(guī)定的比例限制，投資于股票、債券的比例不得低于基金資產(chǎn)總值的80%，投資于國(guó)家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%。截至2003年9月16日，本基金股票與債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例為83.16%，國(guó)債投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為21.26%，已達(dá)到上述投資比例限制。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)基金信息披露費(fèi)用；

　　(4)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(5)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)　；

　　(6)證券交易費(fèi)；

　　(7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的報(bào)酬

　　基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理人報(bào)酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

　　H＝E×１.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理人報(bào)酬

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人報(bào)酬每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理人報(bào)酬劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

　　H＝E×２.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第3-7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，發(fā)生的費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法，待攤或預(yù)提計(jì)入基金損益。發(fā)生的其他費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金持有人大會(huì)。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)用

　　本基金申購(gòu)費(fèi)用采取按照申購(gòu)規(guī)模和持有期限遞減的后端收費(fèi)模式，即投資者在申購(gòu)時(shí)不支付手續(xù)費(fèi)，而在贖回時(shí)收取，并隨著持有期間的長(zhǎng)短而變動(dòng)。基金份額持有年限越長(zhǎng)，規(guī)模越大，后端收申購(gòu)費(fèi)率越低，直至為零。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　2、贖回費(fèi)用

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)按照贖回金額的0.5%收取，其中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)總額的25%，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)基金2004年7月31日披露的《金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金招募說明書(更新)》(2004年第1號(hào))進(jìn)行了再次更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　(一)基金托管人的名稱變更為“中國(guó)銀行股份有限公司”。

　　(二)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)原招募說明書進(jìn)行了結(jié)構(gòu)調(diào)整：增加了　“基金的業(yè)績(jī)”、“基金合同的內(nèi)容摘要”和“基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”三個(gè)部分；刪除了“基金專用交易席位的選用”等內(nèi)容；調(diào)整了內(nèi)容順序的編排。

　　(三)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定重新規(guī)范了一些提法，如將“基金契約”改為“基金合同”，“基金單位”改為“基金份額”，將“基金持有人”、“基金單位持有人”改為“基金份額持有人”，　將“基金清算”改為“基金財(cái)產(chǎn)清算”、將“基金終止”改為“基金合同終止”等。

　　(四)在“一、緒言”、“二、釋義”部分，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，補(bǔ)充了最近頒布的法律法規(guī)，刪除了已經(jīng)廢止的法規(guī)。

　　(五)　在“三、基金管理人”部分，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定重新規(guī)范了基金管理人的職責(zé)、承諾和內(nèi)部控制制度的表述。

　　(六)在“四、基金托管人”部分，增加了有關(guān)基金托管人主要人員托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的說明、以及托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序的內(nèi)容說明。

　　(七)在“六、基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”部分，投資者范圍增加了合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(八)在“七、基金的投資”部分，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和原基金合同、招募說明書有關(guān)條款的規(guī)定作出如下修改：

　　1、在基金的組合原則中，增加了“本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券”的內(nèi)容；

　　2、補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　(九)增加了　“八、基金的業(yè)績(jī)”這一章節(jié)，補(bǔ)充說明基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)。

　　(十)在“十二、基金的費(fèi)用和稅收”部分，將基金費(fèi)用分為“與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用”和“與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用”兩類進(jìn)行說明。

　　(十一)在“十四、基金的信息披露”部分，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)容更新和規(guī)范。

　　(十二)在“十七、基金合同的內(nèi)容摘要”部分，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求修改了基金合同中份額持有人大會(huì)的有關(guān)內(nèi)容，上述改動(dòng)已經(jīng)托管人同意、并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后公告。

　　(十三)在“十九、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分，根據(jù)本期相關(guān)公告新增了“定期定額投資計(jì)劃”的內(nèi)容。

　　金鷹基金管理有限公司

　　二OO五年一月二十九日