大成債券投資基金更新的招募說明書摘要

http://whmsebhyy.com 2005年01月27日 08:56 證券時報

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農業(yè)銀行

　　二○○五年一月　　　　　　　　

　　大成債券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2003】44號文核準募集，本基金合同于2003年6月12日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　重要提示

　　本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書(更新)所載內容截至日為2004年12月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2004年12月31日(財務數據未經審計)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金管理人大成基金管理有限公司是經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1999］10號文批準發(fā)起設立，概況介紹如下：

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行(資訊行情論壇)大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　成立日：1999年4月12日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　股權結構：中國銀河證券有限責任公司、光大證券有限責任公司、中泰信托投資有限公司、廣東證券股份有限公司四家股東各持有25%股份。

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：李宏偉

　　大成基金管理有限公司設有董事會、監(jiān)事會，下設十二個部門，分別是基金經理部、研究部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、機構理財部、市場部、監(jiān)察稽核部、信息技術部、基金運營部、客戶服務中心和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。

　　公司擁有一支充滿活力的高素質、高學歷、具備豐富市場經驗的專家隊伍，所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。公司以“穩(wěn)健、高效”為經營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。

　　(二)證券投資基金管理情況

　　截至2004年12月31日，本基金管理人共管理5只封閉式證券投資基金：基金景宏(資訊行情論壇)、基金景陽(資訊行情論壇)、基金景博(資訊行情論壇)、基金景福(資訊行情論壇)、基金景業(yè)(資訊行情論壇)，以及4只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金。

　　(三)主要人員情況

　　1、公司高級管理人員

　　董事會：

　　胡學光先生，董事長，碩士，高級經濟師，廣東省高級經濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等專科學校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經理、部門總經理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。

　　于華先生，董事，總經理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師(CFA)。1989年-1991年，任英國里丁大學經濟系金融財務講師；1991年-1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年-2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年-2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業(yè)務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現任中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會顧問；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經理。

　　王政先生，董事，大學本科。曾任職于人民日報社理論部，1992年后調人民日報社事業(yè)發(fā)展局(部)工作。1991年-1999年，歷任廣聯(lián)(南寧)投資股份有限公司總經理助理、副總經理、總經理；2000年-2002年，任海南民生燃氣(集團)股份有限公司董事、總經理；1999年-2001年，任中國華聞投資控股有限公司常務副總裁；2001年-至今，任中泰信托投資有限責任公司總裁。

　　徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月-1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月-2000年6月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月-2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年9月起始任光大證券有限責任公司董事；2003年2月-至今，任光大證券有限責任公司董事、副總裁。(已報中國證監(jiān)會待核準)

　　王長林先生，董事，研究生，高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經理，中國長城信托投資公司計劃財務部總經理。現任中國銀河證券有限責任公司財務資金部總經理。

　　方流芳先生，獨立董事，法學博士。博士生導師，曾兼任中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委員；1987年-1992年，任中國人民大學法學院講師、副教授；1993年-至今，任中國政法大學法律系教授、博士生導師。

　　楊建文先生，獨立董事，經濟學博士。1982年-1996年，上海社會科學院經濟研究所研究室主任；1996年-至今，上海社會科學院部門經濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)(商會)副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產規(guī)劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協(xié)會經濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。(已報中國證監(jiān)會待核準)

　　胡春元先生，獨立董事，經濟學(會計)博士，中國注冊會計師。1991年-1994年，在廈門大學會計師事務所兼職，任審計員；1994年-1995年，任廈門會計師事務所項目經理；1996年-1997年，在深圳大華天誠會計師事務所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經理、合伙人(1999)、高級合伙人、注冊會計師。(已報中國證監(jiān)會待核準)

　　寧加嶺先生，獨立董事，大學本科。1983年2月-1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月-1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月-1999年6月，任財政部德寶實業(yè)總公司總經理、法人代表；1999年6月-至今，任職于財政部離退休老干部局。(已報中國證監(jiān)會待核準)

　　監(jiān)事會：

　　李秀萍女士，監(jiān)事會主席，大學本科。1975年12月-1995年8月，任職于北京軍區(qū)；1995年8月-2000年，任職于內貿部化輕公司，擔任部門經理、秦皇島辦事處主任；2000年-2002年，任職于內貿部、衛(wèi)生部合辦的中國醫(yī)藥物資總公司，先后擔任二部經理，公司副總經理職務；2002年-至今，先后任職于中泰信托有限公司、中國華聞投資控股有限公司總裁助理。

　　陳漢炎先生，監(jiān)事，研究生，經濟師，審計師。1992年7月起曾先后任職于廣東證券股份有限公司計劃財務部、深圳深南中路營業(yè)部，曾任稽核部副總經理；現任廣東證券計劃財務部總經理。

　　劉明先生，職工監(jiān)事，碩士。1991年-1992年，任廈門德源實業(yè)有限公司總經理辦公室主任；1992年-1995年，任廈門證券公司?江營業(yè)部總經理；1996年-1999年，任廈門產權交易中心副總經理；2001年-2004年，任香港時富金融服務集團投資顧問；2004年3月起，任大成基金管理有限公司基金經理部副總監(jiān)。

　　其他高級管理人員：

　　周洪先生，副總經理，博士。1988年8月-1994年8月，任山東財政學院經貿系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月北京大學西方經濟學博士研究生；1995年9月-1998年8月在光大證券有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月-至今，任大成基金管理有限公司副總經理；2000年10月-2001年12月，兼任基金景博基金經理。

　　王顥先生，副總經理，國際工商管理專業(yè)博士。1993年2月-1994年2月，任安信財務顧問公司項目經理；1994年2月-1995年10月，任中國愛地集團貿易二部副經理；1995年10月-1997年3月，任深圳市瑞應實業(yè)公司經理；1997年3月-2000年12月，任深圳鑫光華事業(yè)發(fā)展公司總經理；2000年12月-2002年9月，任國通證券深圳管理總部副總經理、機構管理部副總經理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經理。

　　李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經理，法學碩士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地(集團)股份有限公司總經理辦公室主任、董事會秘書、發(fā)展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大證券有限公司深圳營業(yè)部副總經理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經理；2004年1月-至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經理。

　　杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年-1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務部負責人；1994年-1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產管理部經理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月—至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察稽核部經理。

　　田宇飚先生，助理總經理，研究生學歷。1991年8月-1994年3月，任職于中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司，從事信貸、資金、證券投資及中國置業(yè)基金、亞洲開發(fā)銀行的項目評估等工作；1994年3月-5月參與中國金谷國際信托投資公司負責公司證券部組建工作；1994年5月起歷任華夏證券有限公司海口營業(yè)部駐北京辦事處負責人、華夏期貨經紀公司北京營業(yè)部總經理、負責海南銀通受益券管理人更換、參與籌建華夏基金管理公司；1999年3月-1999年12月，任大成基金管理有限公司綜合部經理；2000年1月-至今，任大成基金管理有限公司助理總經理。

　　2、基金經理

　　陳尚前，35歲，南京大學經濟學碩士，中國注冊會計師，7年債券從業(yè)經歷。曾任中國平安保險公司投資管理中心債券投資室主任和招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心策略部經理。2002年加入大成基金管理有限公司。

　　3、公司投資決策委員會

　　公司投資決策委員會由六名成員組成，設主任和執(zhí)行主任各一名，委員四名。名單如下：

　　于華，總經理，投資決策委員會主任；周洪，副總經理，投資決策委員會執(zhí)行主任；霍軍，研究部總監(jiān)，投資決策委員會委員；劉明，基金經理部副總監(jiān)，投資決策委員會委員；盧紀平，交易部總監(jiān)，投資決策委員會委員；楊曉東先生，基金經理，投資決策委員會委員。

　　上述人員之間不存在親屬關系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名　　　　稱：中國農業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經營

　　發(fā)展概況及財務狀況：

　　中國農業(yè)銀行是我國最大的商業(yè)銀行之一，目前在國內有37家分行、營業(yè)機構遍布城鄉(xiāng)，是我國營業(yè)網點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。同時，中國農業(yè)銀行擁有全國最大的電子化網絡，擁有先進的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實現先進的電子聯(lián)行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對賬、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地的安全、高效的清算、交割。2003年，在英國《銀行家》雜志評選的全球1，000家大銀行中中國農業(yè)銀行位列第25名。

　　2、托管業(yè)務部的部門設置及員工情況

　　1998年5月，中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內設營運中心、技術保障處、風險管理處、證券投資基金托管處、委托資產托管處、境外資產托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現有員工50名。

　　3、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農業(yè)銀行黨委書記、行長。49歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記(主持工作)，農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記，現任農行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農業(yè)銀行副行長。46歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發(fā)部總經理，農行安徽省分行行長、黨委書記、中國農業(yè)銀行行長助理。現任中國農業(yè)銀行副行長。

　　張軍洲先生：托管業(yè)務部總經理，42歲，博士，高級經濟師，曾任中國農業(yè)銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理，現任托管業(yè)務部總經理。

　　劉樹軍先生：托管業(yè)務部副總經理。45歲，工商管理碩士，高級經濟師、高級記者。曾任中國農業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業(yè)信貸處處長，現任托管業(yè)務部副總經理。

　　王勇先生：托管業(yè)務部副總經理。50歲，大學，高級經濟師，曾任財政部國債金融司處長、中央國債登記公司總經理，現任托管業(yè)務部副總經理。

　　4、證券投資基金托管情況

　　截止2004年12月31日，中國農業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共27只，分別是：基金裕陽(資訊行情論壇)、基金裕隆(資訊行情論壇)、基金漢盛(資訊行情論壇)、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)(資訊行情論壇)、基金天華(資訊行情論壇)、基金同德(資訊行情論壇)、基金景業(yè)、基金鴻陽(資訊行情論壇)、基金豐和(資訊行情論壇)、基金久嘉(資訊行情論壇)、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金，大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、天同保本增值開放式基金、大成精選增值開放式基金、長信銀利精選開放式基金，托管基金份額達402.75億份。

　　三、相關服務機構

　　(一)直銷機構

　　大成基金管理有限公司

　　住　　　　所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：肖冰

　　(二)代銷機構

　　(1)中國農業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　電話：010-68297268

　　傳真：010-68297268

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　(2)交通銀行

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　法定代表人：　方誠國

　　聯(lián)系電話：　021-58781234

　　傳真：(021)58408836

　　聯(lián)系人：王瑋

　　(3)中國民生銀行(資訊行情論壇)股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)正義路4號

　　法定代表人：經叔平

　　電話：010-65275558

　　傳真：010-65229094

　　聯(lián)系人：　吳杰

　　(4)廣東證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　客戶服務電話：020-96210

　　聯(lián)系人：陳新

　　網址：www.stock2000.com.cn

　　(5)國泰君安證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務電話：400-8888-666

　　聯(lián)系人：顧文松

　　網站：www.gtja.com

　　(6)華夏證券股份有限公司

　　通訊地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：周濟譜

　　客戶服務電話：400-8888-108；010-65186758

　　聯(lián)系人：權唐

　　網站：www.csc108.com

　　(7)國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層。

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82130570

　　聯(lián)系人：林建閩

　　(8)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福建福州湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話　：0591-7541476

　　傳真：0591-7506706

　　聯(lián)系人：潘峰

　　(9)長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：021-63291352

　　傳真：021-68670702

　　聯(lián)系人：任蕙

　　(10)中信證券(資訊行情論壇)股份有限公司

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　客戶服務電話：010-84864818-63266

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網址：www.ecitic.com

　　(11)中國銀河證券有限責任公司

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務電話：010-68016655

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網址：：www.chinastock.com.cn

　　(12)海通證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　客戶服務電話：　021-962503

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網站：www.htsec.com

　　(13)申銀萬國證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　客戶服務電話：021-962505

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　網址：www.sw2000.com.cn

　　(14)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　客戶服務電話：020-87555888轉各營業(yè)網點

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網站：http：／／www.gf.com.cn

　　(三)注冊登記機構

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19樓12-07單元

　　法定代表人：胡學光

　　電話：021-53599588

　　傳真：021-63513900

　　聯(lián)系人：徐生滬、焦?

　　(四)律師事務所和經辦律師

　　律師事務所名稱：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　經辦律師：韓炯、秦悅民

　　電話：021-68818100

　　傳真：021-68816880

　　(五)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法人代表：吳港平

　　經辦注冊會計師：錢進　何影帆

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：　陳兆欣

　　四、基金的名稱

　　大成債券投資基金

　　五、基金的類型

　　基金類型：契約型

　　六、基金的運作方式

　　基金運作方式：開放式

　　七、基金的投資目標

　　在力保本金安全和保持資產流動性基礎上追求資產的長期穩(wěn)定增值。

　　八、基金的投資方向

　　投資于債券類資產部分(包括流動性良好的、國內市場依法發(fā)行及交易的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉換債券、正逆回購等，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具)不低于基金資產總值80%，本基金還可擇機進行新股申購，但新股投資比例不超過基金資產總值20%

　　九、基金的投資策略

　　本基金通過整體資產配置、類屬資產配置和個券選擇三個層次進行投資管理，以實現投資目標。具體按照如下步驟執(zhí)行：

　　1、在整體資產配置層次上，通過對宏觀經濟、市場利率、債券供求、情景分析、申購、贖回現金流情況等因素的綜合分析，決定債券、逆回購、現金三類資產的配置比例。

　　2、在類屬資產配置層次，根據市場和類屬資產的風險收益特征，將市場細分為交易所國債、交易所企業(yè)債、銀行間國債、銀行間金融債四個子市場。在此基礎上運用修正的均值-方差等模型，定期對投資組合類屬資產進行最優(yōu)化配置和調整，確定類屬資產的最優(yōu)權重。

　　3、在債券選擇上，采取積極策略，包括利率預期策略、收益率曲線策略、收益率利差策略等。

　　4、本基金在滿足基金日常申購、贖回流動性基礎上根據新股基本面研究擇機進行新股申購。

　　基金管理人可根據債券市場的變化對市場細分與模型運用等進行適當調整。

　　十、基金的業(yè)績比較基準

　　中國債券總指數

　　十一、基金的風險收益特征

　　本基金80%以上投資于債券，為債券基金，預期收益和風險高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票基金。

　　十二、基金的投資組合報告(截至2004年12月31日)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，保證本報告所載內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

　　本基金托管人中國農業(yè)銀行根據本基金合同規(guī)定，于2005年1月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2004年12月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、本期末基金資產組合情況

　　2、本期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、本期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、本期末按券種分類的債券投資組合

　　5、本期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注。

　　(1)本期內基金投資的前十名證券無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產構成

　　(4)本期持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　十三、基金業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2003　年6月12　日，基金合同生效以來完整會計年度的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：

　　十四、費用概覽

　　(一)與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)基金的證券交易費用；

　　(4)基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　(5)基金份額持有人大會費用；

　　(6)基金合同生效后的會計師費和律師費；

　　(7)按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.70%的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×０.70%÷當年天數；

　　H為每日應付的基金管理費；

　　E為前一日的基金資產凈值。

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

　　(2)基金托管人的托管費

　　基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×０.20%÷當年天數

　　H為每日應支付的基金托管費；

　　E為前一日的基金資產凈值。

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。

　　(3)上述(一)基金費用中第3-7項費用由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金資產中支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人與基金托管人可根據市場和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。

　　(二)與基金銷售相關費用

　　1、基金認購費用

　　本基金認購費率為1.0%，認購費用在基金募集時從認購金額中扣除，不列入基金資產。

　　基金認購費用用于基金設立募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　2、申購費用：

　　申購費用是基金銷售和服務過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。

　　(1)投資者既可以選擇申購時交納申購費用，也可以選擇贖回時交納申購費用。投資者若選擇申購時交納稱為前端申購費，投資者若選擇在贖回時交納則稱為后端申購費。

　　(2)投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額1.5%收取申購費。

　　(3)投資者選擇交納后端申購費時，按照申購金額采用比例費率，并隨持有時間遞減，具體如下表所示：

　　3、贖回費率

　　贖回費用是基金銷售和服務過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。

　　在前端和后端收費形式下，本基金的贖回費率為贖回基金總額的0.25%，贖回費用于支付相關手續(xù)費后余額歸入基金財產。贖回費歸入基金財產的比例不得低于贖回費用總額的25%。

　　4、基金管理人可根據市場情況調整本基金的申購和贖回費率，調整結果將至少提前兩日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　5、基金轉換費用：

　　(1)每個基金份額持有人自首次購買的基金份額獲得確認之日起每1年(按365天計算)內可在基金管理人已發(fā)行開放式基金間免費轉換兩次，超過以后，每次轉換需交納一定的基金轉換費用；

　　(2)基金轉換費以轉出基金份額總金額為基礎計算，轉換費率為0.25%，轉換費用在投資者進行基金轉換時收取，全部作為基金注冊登記費。

　　轉換費用的計算方法如下：

　　轉換費用＝轉出金額×基金轉換費率

　　轉出金額＝基金轉出份額×轉出基金當日單位基金資產凈值

　　基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前兩日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　(三)基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。

　　按照國家現行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機構投資者投資本基金所獲增值部分應按相關規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。

　　十五、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，對　2004年6月30日公布的《大成債券投資基金公開說明書(2004年第1號)》)進行了更新，并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：

　　1、按《證券投資基金信息披露內容與格式準則》要求重新編排了文件的內容和章節(jié)順序；

　　2、根據《基金法》的相關規(guī)定，更新了一些專有名詞的稱謂，如將“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位”改為“基金份額”、將“基金持有人”、“基金單位持有人”改為“基金份額持有人”等；

　　3、在“一、緒言”部分，根據國家有關規(guī)定進行了調整，補充了新生效的法律法規(guī)：《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》；

　　4、在“二、釋義”部分，根據國家有關規(guī)定進行了調整和補充；

　　5、在“三、基金管理人”部分，做如下更新：

　　(1)按照目前公司架構更新了基金管理人有關組織架構內容；

　　(2)按照公司公告更新董事會、監(jiān)事會成員；

　　(3)根據最新法律法規(guī)補充了投資決策委員會成員及分工。

　　6、在“四、基金托管人”部分，做如下更新

　　(1)2004年9月，中國農業(yè)銀行調整基金托管部組織架構，改名為“托管業(yè)務部”，本更新招募說明書按照最新架構更新了基金托管人部門設置及員工人數；

　　(2)增加基金托管人托管業(yè)務部主要人員情況；

　　(3)更新基金托管人證券投資基金托管情況。