安順證券投資基金2004年第4季度報告 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年01月24日 06:41 上海證券報網絡版 | |||||||||
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基金托管人：交通銀行 簽發日期：二○○五年一月二十四日
一、重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，于2005年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 二、基金產品概況 1、基金概況 2、基金的投資 3、基金管理人：華安基金管理有限公司 4、基金托管人：交通銀行 三、主要財務指標和基金凈值表現 1、主要財務指標(未經審計) 2、凈值表現 A、本報告期基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較 注：本基金合同中沒有規定業績比較基準。 B、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值表現 四、管理人報告 1、基金經理 尚志民先生：工商管理碩士，9年證券、基金從業經驗，曾在上海證券報研究所、上海證大(行情 論壇)投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員、基金安順(資訊 行情 論壇)、基金安瑞(資訊 行情 論壇)、華安創新基金經理。現任基金投資部副總監、基金安順基金經理。 2、基金運作合規性聲明 本報告期間，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規和《安順證券投資基金基金合同》的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產，無違法違規或未履行基金合同承諾的行為存在。 3、基金經理工作報告 本報告期內滬深股市沒能延續三季度末的反彈行情，反而重新走上了振蕩下行的軌道。盡管普遍認為國家宏觀調控一系列措施顯現階段性成效，但10月底中國人民銀行的加息行動還是顯示出央行對投資反彈和物價走高的擔憂。圍繞落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，相關部門出臺了不少旨在促進證券市場中長期健康發展的政策，如《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《保險機構投資者股票投資管理暫行辦法》，但還是難以提振積弱已久的市場信心。而《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》的出臺，客觀上增加了非流通股的可流通性，再次打亂了投資者的預期；加上對即將實施的新股詢價制度不確定性的擔憂，A股市場下跌至5年多來的低位區域。 在市場整體估值水平趨于下降和短期走弱的背景下，本基金采取降低股票倉位水平的保守策略以盡量回避系統性風險，同時在偏向自下而上的股票調整過程中更加注重估值風險，力爭提高組合防御能力。 五、投資組合報告 (一) 基金資產組合 (二) 股票投資組合 1、按行業分類的股票投資組合 2、基金投資前十名股票明細 (三)債券投資組合 1、按債券品種分類的債券投資組合 2、基金投資前五名債券明細 (四)投資組合報告附注 1、本基金的估值方法 本基金持有的上市證券采用公告內容截止日(或最近交易日)的市場平均價計算，已發行未上市股票采用成本價計算。 2、本報告期內需說明的證券投資決策程序 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。 本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 3、其他資產的構成 4、處于轉股期的可轉換債券明細 六、備查文件目錄 1、《安順證券投資基金基金合同》 2、《安順證券投資基金招募說明書》 3、《安順證券投資基金托管協議》 4、上述文件的存放地點和查閱方式如下： 存放地點：基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯網站http：//www.huaan.com.cn。 查閱方式：投資者可登錄基金管理人互聯網站查閱，或在營業時間內至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費查閱。 華安基金管理有限公司 2005年1月24日上海證券報
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