華安上證180指數(shù)增強型基金2004年第4季度報告 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年01月24日 06:41 上海證券報網(wǎng)絡(luò)版 | |||||||||
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基金托管人：中國工商銀行 簽發(fā)日期：二○○五年一月二十四日
一、重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。 二、基金產(chǎn)品概況 1、基金概況 2、基金的投資 3、基金管理人 4、基金托管人 三、主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn) 1、主要財務(wù)指標(未經(jīng)審計)單位：元 2、本報告期基金份額凈值表現(xiàn) 3、自基金合同生效以來基金份額凈值表現(xiàn) 四、管理人報告 1、基金經(jīng)理 王國衛(wèi)先生：經(jīng)濟學碩士、EMBA，11年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作。1998年進入華安基金管理有限公司投資部任基金安信(資訊 行情 論壇)的基金經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)，華安180和基金安久(資訊 行情 論壇)的基金經(jīng)理。 劉光華先生：中歐國際工商學院工商管理碩士，7年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行國際業(yè)務(wù)部、路透集團上海代表處、中銀國際上海代表處工作。2001年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部高級研究員，從事汽車和機械行業(yè)及相關(guān)上市公司研究。現(xiàn)任華安180基金經(jīng)理助理。 2、基金運作合規(guī)性聲明 本報告期間，本基金管理人嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和《華安上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)增強型證券投資基金合同》的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產(chǎn)，無違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的行為存在。 3、基金經(jīng)理工作報告 04年四季度，上證180指數(shù)下跌8.84%，本基金比較基準下跌6.51%，華安180基金凈值下跌6.01%，四季度基金凈值表現(xiàn)超越比較基準0.5個百分點。12月31日，華安180基金的跟蹤偏離度為0.1461%。 四季度，除11月小幅上漲外，上證180指數(shù)在10月和12月都出現(xiàn)了5%以上的月跌幅。圍繞落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，相關(guān)部門出臺了不少政策，旨在促進證券市場中長期健康發(fā)展。但是，《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》的出臺，客觀上增加了非流通股的可流通性，引發(fā)市場產(chǎn)生擔憂。 12月中旬，上交所公告了第5次上證180指數(shù)成份股調(diào)整。調(diào)整后，上證180指數(shù)成份股的平均市盈率為22倍，比上海市場平均水平低14%。作為增強型指數(shù)基金，華安180對成份股的調(diào)整進行了提前預(yù)測。公告剔除的18個股票占上證180指數(shù)的權(quán)重為5.43%；公告前一日，華安180基金在這18個股票上配置的市值僅占股票組合1.86%。由于對成份股調(diào)整作了較成功的預(yù)測，在被剔除出成份股的股票公告后缺乏流動性的市場環(huán)境下，華安180順利地對這些股票進行了調(diào)整，并減弱了基金凈值的波動。 五、投資組合報告 (一) 基金資產(chǎn)組合 (二) 股票投資組合 1、指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合 2、積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合 3、指數(shù)投資前五名股票明細 4、積極投資前五名股票明細 (三) 債券投資組合 1、按債券品種分類的債券投資組合 2、基金投資前五名債券明細 (四) 投資組合報告附注 1、本基金的估值方法 本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日(或最近交易日)的市場收盤價計算，已發(fā)行未上市股票采用成本價計算。 2、本報告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序 本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，在本報告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責、處罰的情況。 本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成 4、處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細 六、開放式基金份額變動 七、備查文件目錄 1、《華安上證180指數(shù)增強型證券投資基金合同》 2、《華安上證180指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》 3、《華安上證180指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》 4、上述文件的存放地點和查閱方式如下： 存放地點：基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站http：//www.huaan.com.cn。 查閱方式：投資者可登錄基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站查閱，或在營業(yè)時間內(nèi)至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費查閱。 華安基金管理有限公司 2005年1月24日上海證券報
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