關(guān)于規(guī)范基金公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各基金管理公司股東單位、各基金管理公司：

　　近一段時(shí)間，基金管理公司股東擬轉(zhuǎn)讓出資的現(xiàn)象引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。股東依法轉(zhuǎn)讓出資是一種正常的民事行為，受法律保護(hù)。但是在這個(gè)過程中也出現(xiàn)了一些問題，影響了基金市場(chǎng)的正常秩序。基金業(yè)是一個(gè)需要高度規(guī)范和自律的行業(yè)，出資轉(zhuǎn)讓必須以保護(hù)基金持有人利益，促進(jìn)基金管理公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展為目標(biāo)。為維護(hù)基金業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》及《關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字〖2002〗10號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《重大變更通知》)等法律、法規(guī)的規(guī)定，就現(xiàn)階段對(duì)基金管理公司的出資進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、當(dāng)事人出讓或者受讓對(duì)基金管理公司的出資，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《重大變更通知》及本通知的要求履行法律程序。

　　二、基金管理公司董事對(duì)公司及全體基金投資人負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。在股東對(duì)基金管理公司出資進(jìn)行轉(zhuǎn)讓期間，董事應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，保證公司正常經(jīng)營(yíng)。

　　三、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)實(shí)收資本不少于三億元；

　　(二)經(jīng)營(yíng)狀況良好；

　　(三)無不良記錄；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件。

　　受讓方擬成為第一大股東的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司；

　　(二)最近三年連續(xù)盈利；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件。

　　四、受讓基金管理公司出資成為基金管理公司股東，受讓方必須是實(shí)際出資人，不得通過股權(quán)托管、秘密協(xié)議等形式受讓對(duì)基金管理公司的出資。

　　五、股東轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》第三十五條關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定。禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　六、股東與股東以外的機(jī)構(gòu)簽訂出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓情況書面通知基金管理公司董事會(huì)，并保證轉(zhuǎn)讓文件的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。該轉(zhuǎn)讓文件應(yīng)當(dāng)包括：

　　(一)出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

　　(二)受讓方的基本情況，包括但不限于公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍；

　　(三)受讓方的最終權(quán)益持有人、實(shí)際控制人及受讓方的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的詳細(xì)情況，包括但不限于受讓方與其主要股東、主要股東的重要關(guān)聯(lián)方、主要投資關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明；

　　(四)受讓方投資于基金管理公司的目的；

　　(五)受讓方是對(duì)基金管理公司出資的實(shí)際出資人且不受制于其他任何未予披露的第三方的承諾書；

　　(六)受讓方律師就受讓方資格的合法性及轉(zhuǎn)讓文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性出具的法律意見；

　　(七)其它與轉(zhuǎn)讓出資密切相關(guān)的資料，商業(yè)秘密除外。

　　七、股東向股東以外的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓出資，基金管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召集股東會(huì)對(duì)出資轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行表決。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)提交轉(zhuǎn)讓文件。股東會(huì)有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓雙方進(jìn)一步提供其它相關(guān)說明。

　　八、股東轉(zhuǎn)讓出資，基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《重大變更通知》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件。股東向股東以外的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓出資的，除前述通知要求的有關(guān)材料外，基金管理公司還應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：

　　(一)轉(zhuǎn)讓文件；

　　(二)擬成為第一大股東的受讓方就基金管理公司的經(jīng)營(yíng)方針、治理結(jié)構(gòu)等方面情況提出的計(jì)劃書；

　　(三)股東會(huì)決議文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中其它法律文件及律師意見；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則要求提供的其它材料。

　　九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)具體情況，要求受讓方提供其受讓出資的資金來源以及受讓方在證券市場(chǎng)的投資情況，包括股票帳戶及股票清單等。必要時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以自行或委托相關(guān)單位進(jìn)行核查。

　　十、受讓方在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件后方可辦理相關(guān)變更手續(xù)并行使股東權(quán)利。

　　十一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《重大變更通知》的要求公告出資轉(zhuǎn)讓情況。

　　十二、基金管理公司的發(fā)起人自公司成立一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形除外。

　　十三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司出資轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于違反法律、法規(guī)或者本通知的出資轉(zhuǎn)讓行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情節(jié)采取拒絕受理當(dāng)事人從事證券或者基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格、禁止參與證券市場(chǎng)活動(dòng)等措施，并依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。

　　十四、受讓方是境外機(jī)構(gòu)的，按照《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　十五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　二00二年十二月二十六日