單一客戶每筆資產不低于5000萬元

　　祁和忠

　　經過今年4月27日海南會議、7月6日長春會議兩輪討論之后，基金試點專戶理財業務規范的有關內容，已成為正式文件。一位與會專家表示，這份即將頒布的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(以下簡稱《辦法》)，對基金公司開展特定資產管理業務的條件、形式、管理費率、業績報酬、利益輸送的防范等作了全面規定。

　　《辦法》規定，基金管理公司開展特定資產管理業務需要通過證監會的評審，《辦法》對經營行為、人員配備、可能出現的利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為，制定了有效的規則和防范措施；以及管理制度和投資監控制度。

　　《辦法》規定，為單一客戶辦理特定資產管理業務的，每筆業務的資產不得低于5000萬元，為多個客戶辦理特定資產管理業務的，客戶數量和資產規模由證監會另行規定。

　　《辦法》規定，資產委托人在訂立資產管理合同之前，應當充分向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況并就資金來源的合法性做特別說明和書面承諾。

　　《辦法》要求特定資產管理業務的投資經理與公募基金經理不得相互兼任，并應當報證監會備案。

　　《辦法》要求，資產管理人應當在每季度結束之日起的10個工作日內，完成特定資產管理業務季度報告，并報證監會備案。特定資產管理業務季度報告應當就公平交易制度執行情況和特定資產管理業務與公募基金之間的異常交易行為做專項說明。