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《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》今起施行，明確了持有人利益、股東責(zé)任、激勵(lì)約束機(jī)制等
□本報(bào)記者 商文 周翀
中國證監(jiān)會(huì)昨天正式對外發(fā)布施行《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，對基
金持有人利益、公司獨(dú)立性、股東責(zé)任、獨(dú)董制度、關(guān)聯(lián)交易、激勵(lì)約束機(jī)制等方面進(jìn)行了原則性規(guī)定。
《準(zhǔn)則》共九章九十二條，基本圍繞了基金管理公司在治理方面應(yīng)當(dāng)遵循的十大基本原則予以展開，即基金份額持 有人利益優(yōu)先原則、公司獨(dú)立運(yùn)作原則、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則、維護(hù)公司統(tǒng)一性和完整性原則、股東誠信與合作原則、公平對待原則、業(yè)務(wù)與信息隔離原則、經(jīng)營運(yùn)作公開透明原則、建立長效激勵(lì)約束機(jī)制原則、人員敬業(yè)原則。
《準(zhǔn)則》將基金份額持有人利益優(yōu)先原則作為首要基本原則加以規(guī)定，要求公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制訂，公司各級組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工的從業(yè)行為，都應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)。公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
《準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)了基金管理公司的獨(dú)立性、統(tǒng)一性和完整性。公司治理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，應(yīng)形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。同時(shí)規(guī)定，公司高管人員和其他員工應(yīng)對公司負(fù)責(zé)，不得聽從于股東的指示。
《準(zhǔn)則》進(jìn)一步完善了獨(dú)立董事制度，明確了獨(dú)立董事的定位。
關(guān)于關(guān)聯(lián)交易問題，《準(zhǔn)則》在第七章中給出了專門的論述，禁止從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，確保基金份額持有人和公司利益不受侵害。
對于市場普遍關(guān)注的基金管理公司激勵(lì)約束機(jī)制，《準(zhǔn)則》在第八章中明確規(guī)定可以根據(jù)基金行業(yè)的特點(diǎn)建立股權(quán)激勵(lì)等長效激勵(lì)約束機(jī)制。
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