|
新浪財經(jīng)訊 為保證基金管理公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進行，維護基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展和保護基金份額持有人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會網(wǎng)站于5月11日發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》(以下簡稱為《通知》)。
《通知》進一步規(guī)范了基金管理公司的股東行為，規(guī)定持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的股東，不得將所持股權(quán)出讓；股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請；出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu)，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
《通知》強調(diào)，基金管理公司股東不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。基金管理公司股東及其實際控制人違反承諾，證監(jiān)會可以采取下列措施：(一)向社會公示其違反承諾的情況；(二)將該股東及其實際控制人、有關(guān)責任人記入誠信檔案；(三)證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
《通知》鼓勵有實力、講誠信、負責任、有長期投資理念的機構(gòu)參股基金管理公司，要求基金公司股權(quán)受讓方出具參股基金管理公司報告書，報告書至少要包括：1、受讓基金公司股權(quán)目的；2、對基金行業(yè)發(fā)展狀況、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；3、對擬受讓的基金管理公司了解情況說明；4、擬持有基金管理公司股權(quán)的期限安排；5、受讓方擬成為主要股東的，應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮。
《通知》還明確，為基金管理公司設(shè)立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所應(yīng)當勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和職業(yè)操守，認真進行調(diào)查核實。對于嚴重失職，沒有盡到勤勉義務(wù)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所，證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。
《通知》自發(fā)布之日起正式實施，同時廢止《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)基金字[2002]102號)。
相關(guān)報道：
禁止盲目參股 新規(guī)力促基金公司長期穩(wěn)定經(jīng)營
一參一控不得突破 中信收購華夏基金無政策空間
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。
| 
