深交所負(fù)責(zé)人就深證100ETF上市答記者問(wèn)

　　□本報(bào)記者 王麗娜

　　深交所首只ETF產(chǎn)品——易方達(dá)深證100ETF已于2006年3月24日正式成立，擬于近期上市交易。為方便市場(chǎng)投資者和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解深證100ETF運(yùn)作要點(diǎn)和做好有關(guān)準(zhǔn)備工作，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人就深證100ETF上市交易的有關(guān)具體事項(xiàng)回答了記者提問(wèn)。

　　問(wèn)：投資者如何參與深證100ETF業(yè)務(wù)？

　　答：深證100ETF上市后，投資者可在各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)交易系統(tǒng)以現(xiàn)金買(mǎi)賣(mài)基金份額；同時(shí)，可在基金管理人指定的代辦證券公司營(yíng)業(yè)部通過(guò)交易系統(tǒng)以實(shí)物申購(gòu)、贖回基金份額。

　　投資者現(xiàn)金買(mǎi)賣(mài)深證100ETF須用深圳A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證券賬戶(hù)”)；投資者實(shí)物申購(gòu)、贖回深證100ETF須使用深圳A股賬戶(hù)。

　　無(wú)深圳證券賬戶(hù)的投資者可通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司或其委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)申請(qǐng)開(kāi)立深圳證券賬戶(hù)。

　　問(wèn)：投資者買(mǎi)賣(mài)深證100ETF份額應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

　　答：深證100ETF的交易與

　　(1)本所會(huì)員(個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)券商除外)的證券營(yíng)業(yè)部均可接受買(mǎi)賣(mài)委托；

　　(2)買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)間與封閉式基金相同；

　　(3)日價(jià)格漲跌幅限制為10%%，自上市首日起實(shí)行。其中，上市首日的昨收盤(pán)價(jià)為前一日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)；

　　(4)以份額進(jìn)行申報(bào)，價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，最小買(mǎi)入單位為100個(gè)基金份額(即“1手”)，最小賣(mài)出單位為1個(gè)基金份額。

　　問(wèn)：易方達(dá)深證100ETF的基金代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)是什么？

　　答：易方達(dá)深證100ETF在深交所的二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)贖回及凈值揭示均使用同一個(gè)基金代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)。基金代碼為“159901”，基金簡(jiǎn)稱(chēng)為“深100ETF”。

　　問(wèn)：投資者買(mǎi)賣(mài)深證100ETF份額的費(fèi)用有哪些？

　　答：買(mǎi)賣(mài)深證100ETF份額免征交易印花稅，投資者只需要向其經(jīng)紀(jì)證券公司交納相應(yīng)的買(mǎi)賣(mài)傭金。

　　問(wèn)：什么是深證100ETF基金份額凈值？投資者如何查看基金份額凈值？

　　答：同一般開(kāi)放式基金一樣，深證100ETF的基金份額凈值(NAV)是指每份深證100ETF所代表的證券投資組合(包括現(xiàn)金部分)的價(jià)值，即基金份額凈值＝基金凈資產(chǎn)÷基金份額總數(shù)。

　　深交所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值，投資者可通過(guò)錢(qián)龍、宏匯等行情分析軟件查詢(xún)。

　　問(wèn)：什么是深證100ETF基金份額參考凈值(IOPV)？投資者如何查看基金份額參考凈值？

　　答：基金份額參考凈值(IOPV，IndicativeOpti-mizedPortfolioValue)是由深交所根據(jù)基金管理人提供的計(jì)算方法和證券組合清單，盤(pán)中按最新成交價(jià)格實(shí)時(shí)計(jì)算并公布的基金份額凈值估計(jì)值，以供投資者參考。

　　深交所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)每15秒公布一次基金份額參考凈值，投資者可通過(guò)錢(qián)龍、宏匯等行情分析軟件查詢(xún)。

　　問(wèn)：投資者辦理深證100ETF申購(gòu)、贖回應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

　　答：投資者辦理深證100ETF申購(gòu)、贖回應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

　　(1)只能用深圳A股賬戶(hù)辦理；

　　(2)應(yīng)按基金管理人當(dāng)日公布的申購(gòu)贖回清單備足對(duì)價(jià)；

　　(3)只能通過(guò)基金管理人指定的代辦申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的證券公司(簡(jiǎn)稱(chēng)代辦證券公司或參與券商)申報(bào)；

　　(4)以份額進(jìn)行申報(bào)，每筆申報(bào)必須是最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍；

　　(5)申報(bào)時(shí)間為深交所的開(kāi)市時(shí)間，具體為周一至周五的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(節(jié)假日除外)；

　　(6)當(dāng)日申購(gòu)的深證100ETF份額可當(dāng)日賣(mài)出，但不得當(dāng)日贖回；當(dāng)日贖回深證100ETF份額所得一籃子

　　問(wèn)：深證100ETF最小申購(gòu)贖回單位是多少？

　　答：最小申購(gòu)贖回單位是指投資者進(jìn)行ETF實(shí)物申購(gòu)、贖回申報(bào)的基本單位，又稱(chēng)“創(chuàng)設(shè)單位”(CreationUnit，CU)。深證100ETF的最小申購(gòu)贖回單位為100萬(wàn)份基金份額，而二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入單位為100份基金份額。故一般情況下，只有機(jī)構(gòu)投資者以及資產(chǎn)規(guī)模較大的個(gè)人投資者才能參與深證100ETF的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

　　問(wèn)：深證100ETF權(quán)益分派如何進(jìn)行？

　　答：深證100ETF每季度定期進(jìn)行一次評(píng)估，當(dāng)基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金超過(guò)同期標(biāo)的指數(shù)的超額收益率達(dá)到1%%以上時(shí)，基金管理人可將凈收益進(jìn)行收益分配。

　　問(wèn)：投資者參與深交所ETF市場(chǎng)應(yīng)注意哪些風(fēng)險(xiǎn)？

　　答：投資者參與深交所ETF市場(chǎng)應(yīng)注意以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　(1)深交所ETF業(yè)務(wù)運(yùn)作與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有ETF市場(chǎng)有所不同，投資者參與深交所ETF市場(chǎng)之前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀深交所ETF業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，熟悉深交所ETF業(yè)務(wù)運(yùn)作模式，以免操作不當(dāng)而遭受損失。

　　(2)ETF作為以跟蹤某一特定指數(shù)的基金，其基金凈值與市場(chǎng)價(jià)格將受基礎(chǔ)證券市場(chǎng)價(jià)格及其他市場(chǎng)因素的綜合影響而波動(dòng)，投資者應(yīng)注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎決策。首次參與ETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回的投資者應(yīng)按其代辦證券公司要求簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

　　(3)ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值基本保持一致，當(dāng)ETF市價(jià)高于(低于)基金份額參考凈值幅度較大時(shí)，投資者不宜追漲(殺跌)，以免以不合理的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)(賣(mài)出)ETF而遭受損失。

　　問(wèn)：投資者從哪里可以獲得有關(guān)深證100ETF的信息？

　　答：投資者可以通過(guò)以下途徑了解更多信息：(1)登錄易方達(dá)基金管理有限公司網(wǎng)站www.efunds.com.cn的ETF專(zhuān)區(qū)；(2)登錄深圳證券交易所網(wǎng)站www.szse.cn-ETF業(yè)務(wù)專(zhuān)欄；(3)咨詢(xún)易方達(dá)基金客服熱線(xiàn)：020-83918088