深證100ETF近期上市 深交所負責人答記者問

　　□本報記者 王麗娜

　　深證100ETF將于近期上市交易，第一批20家券商獲得代辦申購贖回資格。

　　這20家券商是：廣發證券、國泰君安證券、中國銀河證券、招商證券、國信證券、申銀萬國證券、光大證券、中信證券、中信建投、東方證券、聯合證券、平安證券、長江證

券、華泰證券、國元證券、國聯證券、南京證券、上海證券、中原證券、中信萬通。

　　首批20家券商獲代辦申購贖回資格

　　深交所負責人就深證100 ETF上市答記者問

　　深交所首只ETF產品———易方達深證100ETF已于2006年3月24日正式成立，擬于近期上市交易。為方便市場投資者和證券經營機構了解深證100ETF運作要點和做好有關準備工作，深交所有關負責人就深證100ETF上市交易的有關具體事項回答了記者提問。

　　問：投資者如何參與深證100ETF業務？

　　答：深證100ETF上市后，投資者可在各會員單位證券營業部通過交易系統以現金買賣基金份額；同時，可在基金管理人指定的代辦證券公司營業部通過交易系統以實物申購、贖回基金份額。

　　投資者現金買賣深證100ETF須用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶(以下簡稱“深圳證券賬戶”)；投資者實物申購、贖回深證100ETF須使用深圳A股賬戶。

　　無深圳證券賬戶的投資者可通過中國證券登記結算公司深圳分公司或其委托的開戶代理機構(如證券公司)申請開立深圳證券賬戶。

　　問：投資者買賣深證100ETF份額應注意哪些事項？

　　答：深證100ETF的交易與

　　(1)本所會員(個別風險券商除外)的證券營業部均可接受買賣委托；

　　(2)買賣委托時間與封閉式基金相同；

　　(3)日價格漲跌幅限制為10%%，自上市首日起實行。其中，上市首日的昨收盤價為前一日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)；

　　(4)以份額進行申報，價格最小變動單位為0.001元，最小買入單位為100個基金份額(即“1手”)，最小賣出單位為1個基金份額。

　　問：易方達深證100ETF的基金代碼和簡稱是什么？

　　答：易方達深證100ETF在深交所的二級市場交易、申購贖回及凈值揭示均使用同一個基金代碼與簡稱。基金代碼為“159901”，基金簡稱為“深100ETF”。

　　問：投資者買賣深證100ETF份額的費用有哪些？

　　答：買賣深證100ETF份額免征交易印花稅，投資者只需要向其經紀證券公司交納相應的買賣傭金。

　　問：什么是深證100ETF基金份額凈值？投資者如何查看基金份額凈值？

　　答：同一般開放式基金一樣，深證100ETF的基金份額凈值(NAV)是指每份深證100ETF所代表的證券投資組合(包括現金部分)的價值，即基金份額凈值＝基金凈資產÷基金份額總數。

　　深交所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值，投資者可通過錢龍、宏匯等行情分析軟件查詢。

　　問：什么是深證100ETF基金份額參考凈值(IOPV)？投資者如何查看基金份額參考凈值？

　　答：基金份額參考凈值(IOPV，IndicativeOpti-mizedPortfolioValue)是由深交所根據基金管理人提供的計算方法和證券組合清單，盤中按最新成交價格實時計算并公布的基金份額凈值估計值，以供投資者參考。

　　深交所于交易日通過行情發布系統每15秒公布一次基金份額參考凈值，投資者可通過錢龍、宏匯等行情分析軟件查詢。

　　問：投資者辦理深證100ETF申購、贖回應注意哪些事項？

　　答：投資者辦理深證100ETF申購、贖回應注意以下事項：

　　(1)只能用深圳A股賬戶辦理；

　　(2)應按基金管理人當日公布的申購贖回清單備足對價；

　　(3)只能通過基金管理人指定的代辦申購贖回業務的證券公司(簡稱代辦證券公司或參與券商)申報；

　　(4)以份額進行申報，每筆申報必須是最小申購贖回單位的整數倍；

　　(5)申報時間為深交所的開市時間，具體為周一至周五的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(節假日除外)；

　　(6)當日申購的深證100ETF份額可當日賣出，但不得當日贖回；當日贖回深證100ETF份額所得一籃子

　　問：深證100ETF最小申購贖回單位是多少？

　　答：最小申購贖回單位是指投資者進行ETF實物申購、贖回申報的基本單位，又稱“創設單位”(CreationUnit，CU)。深證100ETF的最小申購贖回單位為100萬份基金份額，而二級市場買入單位為100份基金份額。故一般情況下，只有機構投資者以及資產規模較大的個人投資者才能參與深證100ETF的實物申購、贖回。

　　問：深證100ETF權益分派如何進行？

　　答：深證100ETF每季度定期進行一次評估，當基金收益評價日核定的基金超過同期標的指數的超額收益率達到1%%以上時，基金管理人可將凈收益進行收益分配。

　　問：投資者參與深交所ETF市場應注意哪些風險？

　　答：投資者參與深交所ETF市場應注意以下風險：

　　(1)深交所ETF業務運作與國內現有ETF市場有所不同，投資者參與深交所ETF市場之前應當仔細閱讀深交所ETF業務相關規則，熟悉深交所ETF業務運作模式，以免操作不當而遭受損失。

　　(2)ETF作為以跟蹤某一特定指數的基金，其基金凈值與市場價格將受基礎證券市場價格及其他市場因素的綜合影響而波動，投資者應注意市場風險，謹慎決策。首次參與ETF一級市場申購、贖回的投資者應按其代辦證券公司要求簽署風險揭示書。

　　(3)ETF的二級市場交易價格與基金份額凈值基本保持一致，當ETF市價高于(低于)基金份額參考凈值幅度較大時，投資者不宜追漲(殺跌)，以免以不合理的價格買進(賣出)ETF而遭受損失。

　　問：投資者從哪里可以獲得有關深證100ETF的信息？

　　答：投資者可以通過以下途徑了解更多信息：(1)登錄易方達基金管理有限公司網站www.efunds.com.cn的ETF專區；(2)登錄深圳證券交易所網站www.szse.cn-ETF業務專欄；(3)咨詢易方達基金客服熱線：020-83918088