浦發股權轉讓上海國際將控股浦銀基金陡生變數

http://whmsebhyy.com 2006年02月28日 03:01 中國證券網-上海證券報

　　記者周宏特約撰稿翁嘉鳴

　　一場圍繞著浦發銀行(資訊行情論壇)的股權轉讓，可能讓浦發正在籌建的銀行號基金公司陡生變數。

　　上海國際將相對控股

　　根據2月27日浦發銀行的股權分置改革公告，上海國際集團距離控股浦發銀行僅有一步之遙。

　　公告顯示，上海國際集團日前已經與上海市糖業煙酒(有限)公司、上海市第一食品(資訊行情論壇)股份有限公司、上海輪胎橡膠(資訊行情論壇)(集團)股份有限公司等十六家非流通股東達成協議，受讓上述股東持有的浦發銀行股權。

　　同時，上海國際集團的控股子公司上海國際信托投資有限公司亦與上海建筑材料(集團)總公司等3家非流通股東達成受讓股份協議，受讓上述3家公司持有的股權。

　　加上今年1月，上海國際集團協議受讓的上海國資、上海久事公司等5家公司的16.08%的股份(尚待國有資產管理部門批準)，以及上海國際與上國投兩家公司原本持有的浦發銀行股權。上海國際集團將直接或間接持有的浦發銀行股權，合計達到13.2699億股，占到浦發銀行總股本的33.895%。

　　一旦上述股權轉讓獲批，上海國際集團及旗下公司將毫無疑問地成為浦發銀行的相對控股股東。即便考慮股權分置改革的影響，上海國際集團實際掌控的浦發行股權也可能超過30%。

　　一參一控成“門檻”

　　上海國際集團即將控股的事實，可能讓浦發銀行正在籌備的基金公司面臨尷尬。

　　依據《證券投資基金管理公司管理辦法》第十一條的規定，“一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家�！币簿褪恰耙粎⒁豢亍钡南拗�。

　　上海國際集團恰恰已經達到了“一參一控”的上限。公告顯示，上海國際集團旗下的上海國際信托投資有限公司目前是上投摩根基金公司的控股股東，持股比例為51%。該公司同時也參股華安基金管理公司，持股比例為20%。

　　因此，一旦相關股權轉讓獲批，那么浦發銀行和法國安盛正在籌備發起的基金公司，有可能成為上海國際集團間接參股的第三家基金公司，控股的第二家公司。上述情況會否觸發“一參一控”的限制，很可能將決定浦銀基金未來的進度。

　　“實際控制人”認定成關鍵

　　業內人士認為，真正決定浦銀基金是否觸及“一參一控”的關鍵在于，上海國際集團是否“實際控制”浦發銀行，也就是浦發銀行“實際控制人”的認定。而這一點在基金管理辦法中并未明確。

　　一位接近浦發銀行基金籌備組的人士認為，上海國際集團及其子公司增持浦發銀行的股權緣于上海打造金融控股集團的統一安排，上海國際集團在浦發銀行內屬于相對控股地位，并未“實際控制”。因此，并不妨礙浦銀基金公司的進展。

　　但是，也有人士認為，上海國際集團是否是浦發銀行的實際控制人可以參照《上市公司收購辦法》中的相關規定。依據該辦法，有關機構或個人只要具備：“在一個上市公司股東名冊中持股數量最多的；能夠行使、控制一個上市公司的表決權超過該公司股東名冊中持股數量最多的股東的；持有、控制一個上市公司股份、表決權的比例達到或者超過百分之三十的；通過行使表決權能夠決定一個上市公司董事會半數以上成員當選的；中國

證監會認定的其他情形。”五種情形中的任何一條，即認定為該公司的實際控制人。若以此為判斷依據，則上海國際集團未來將觸及“一參一控”的限制，變數依舊存在。

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