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□ 本報(bào)記者 侯捷寧
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》今日由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正式發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
該《細(xì)則》的制定主要是為規(guī)范深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(簡(jiǎn)稱“ETF”)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)悉，《細(xì)則》共7章43條，主要內(nèi)容為：賬戶管理、基金份額認(rèn)購(gòu)、登記托管、清算交收、風(fēng)險(xiǎn)管理等。
《細(xì)則》規(guī)定，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)結(jié)算公司基金份額交易結(jié)算資格，未取得該資格的結(jié)算參與人必須由取得資格的結(jié)算參與人代理基金份額交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。參加基金份額申購(gòu)及贖回的結(jié)算參與人必須通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司資格審核。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納結(jié)算互保基金和最低結(jié)算備付金。中國(guó)結(jié)算公司為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代辦證券公司設(shè)立申購(gòu)贖回交收履約保證金賬戶。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)贖回交收履約保證金的初始繳納金額為200萬(wàn)元人民幣。中國(guó)結(jié)算公司每月月初調(diào)整各代辦證券公司申購(gòu)贖回交收履約保證金最低限額，但不低于初始繳納金額。
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