深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　(1998年3月實施2005年12月第一次修訂)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基

金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。

　　第三條 基金在深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

　　第四條 本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。

　　第二章 上市

　　第五條 基金在本所上市，應(yīng)當符合下列條件:

　　(一)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"中國證監(jiān)會")核準募集且基金合同生效；

　　(二)基金合同期限為五年以上；

　　(三)基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　(四)基金份額持有人不少于一千人；

　　(五)本所規(guī)定的其他條件。

　　第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件:

　　(一)上市申請書；

　　(二)中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；

　　(三)基金合同；

　　(四)基金招募說明書；

　　(五)基金托管協(xié)議；

　　(六)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

　　(七)中國證監(jiān)會對基金備案的確認文件；

　　(八)上市交易公告書；

　　(九)基金份額已全部托管的證明文件；

　　(十)基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　　(十一)本所要求的其它文件。

　　基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。

　　第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。

　　第八條 《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號------〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。

　　第九條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當按下列標準向本所繳納上市費用:

　　(一)上市初費:3萬元人民幣；

　　(二)上市月費:5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預(yù)繳。

　　第三章 持續(xù)信息披露

　　第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人(以下簡稱信息披露義務(wù)人)應(yīng)當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

　　第十一條 信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第十三條 基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。

　　第十四條 本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準確性不承擔責任。

　　本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。

　　第十五條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。

　　第四章 停牌與復(fù)牌

　　第十六條 基金出現(xiàn)下列情形之一時，基金管理人應(yīng)當向本所申請對其例行停牌及復(fù)牌:

　　(一)于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當日上午開市起停牌一小時，上午十點三十分復(fù)牌。

　　(二)以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當日起停牌，直至公布持有人大會決議當日上午十點三十分復(fù)牌(如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復(fù)牌)。

　　第十七條 基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應(yīng)當向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時間。

　　第十八條 在交易時間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市

　　在交易時間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報的，應(yīng)當同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間。

　　第十九條 基金出現(xiàn)下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復(fù)牌:

　　(一)在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌；

　　(二)信息披露不充分、不完整或者可能誤導公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補充或者更正公告的當日上午十點三十分復(fù)牌；

　　(三)延遲公布年度報告或者半年度報告的，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或者半年度報告公告當日上午十點三十分復(fù)牌(如果公告日為非交易日，則于公告后首個交易日開市時復(fù)牌)；

　　(四)基金管理人在基金運作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間；

　　(五)在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報時復(fù)牌；

　　(六)在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報時復(fù)牌；

　　(七)本所認定的其它情形。

　　第二十條 本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認為合理的理由向本所申請對基金停牌與復(fù)牌。

　　第五章 暫停與終止上市

　　第二十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市:

　　(一)不再具備本規(guī)則第五條規(guī)定的上市條件；

　　(二)違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；

　　(三)嚴重違反本規(guī)則的；

　　(四)本所認為應(yīng)當暫停上市的其他情形。

　　第二十二條 前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請；經(jīng)本所核準后，可恢復(fù)該基金上市。

　　第二十三條 基金出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其終止上市:

　　(一)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；

　　(二)基金合同期限屆滿未獲準續(xù)期的；

　　(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市；

　　(四)基金合同約定的終止上市的其他情形；

　　(五)本所認為應(yīng)當終止上市的其它情形。

　　第六章 罰則

　　第二十四條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分:

　　(一)內(nèi)部通報批評；

　　(二)在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責。

　　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可報告中國證監(jiān)會。

　　第二十五條 基金管理人、基金托管人的信息披露負責人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分:

　　(一)內(nèi)部通報批評；

　　(二)在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責。

　　信息披露負責人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監(jiān)會。

　　第七章 附則

　　第二十六條 本規(guī)則由本所負責解釋。

　　第二十七條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

　　第二十八條 本規(guī)則自公布之日起施行。