東方精選混合型開放式證券投資基金簡介(2)

　　交易指南

　　注：以下的交易流程均以在東方基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”)直銷機構辦理業務為例，投資者如在本公司指定的銷售機構辦理業務，請按銷售機構的具體要求辦理。

　　1. 購買東方精選混合型開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金份額的渠道有：

　　(1)直銷機構：即東方基金管理有限責任公司直銷機構；

　　直銷機構地址：北京市中關村東路99號東方基金管理有限責任公司

　　(2)代銷機構：即接受本公司委托代為辦理本基金銷售業務的機構的銷售網點。具體代銷機構包括：中國民生銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公司、東北證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、華夏證券股份有限公司、國元證券有限責任公司、山西證券有限責任公司。

　　2.本基金的募集期是：

　　2005年11月21日至2005年12月23日。

　　3.投資者購買本基金份額的基本流程是：

　　(1) 在本公司指定的銷售機構申請開立本公司的基金賬戶；

　　(2) 足額繳納認購、申購資金；

　　(3) 在規定的交易時間內，提出認購、申購東方精選混合型開放式證券投資基金份額的申請；

　　(4) 銷售機構受理交易申請；

　　(5) 在規定時間內，投資者到銷售機構查詢交易結果。

　　4.投資者在東方基金管理有限責任公司直銷機構申請開立基金賬戶的流程是：

　　5.個人投資者申請開立基金賬戶，須向直銷機構提供的證明材料包括：

　　(1) 有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、其它等)及復印件；

　　(2) 銀行儲蓄卡及復印件。

　　6.機構投資者申請開立基金賬戶，須向直銷機構提供的證明材料包括：

　　(1) 企業法人營業執照副本原件及加蓋公章的復印件，事業法人、社會團體或其它組織則需提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋公章的復印件；

　　(2) 指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》原件及復印件或指定銀行出具的開戶注明；

　　(3) 填寫完整的《基金業務授權委托書》一式兩份；

　　(4) 填妥的加蓋企業公章及預留印鑒的《印鑒卡》一式兩份；

　　(5) 經辦人有效身份證件及復印件；

　　(6) 法定代表人的身份證復印件。

　　7.基金賬戶是：

　　注冊登記機構為基金份額持有人開立的、記錄其持有的、由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

　　投資者欲購買東方精選混合型開放式證券投資基金份額，須首先申請開立本公司的基金賬戶，如果投資者已購買過東方龍(資訊 凈值 論壇)基金可不必再申請開戶，即每位投資者只能申請開立一個基金賬戶。

　　8.交易賬戶是：

　　基金銷售機構為識別投資者身份分配給投資者的賬戶。

　　9.交易賬戶和基金賬戶的異同是：

　　交易賬戶和基金賬戶是同一投資者在不同機構(銷售機構與注冊登記機構)的身份標識。每位投資者均有一個交易賬戶和一個基金賬戶，且交易賬戶與基金賬戶通常是一一對應的，即投資者在基金銷售機構出示如何一個賬戶均可以進行基金交易。

　　10.在基金直銷機構和代銷機構申請交易時的最低認購和申購金額是：

　　投資者在直銷機構和代銷機構的最低認購和申購的金額為1000元人民幣。

　　11. 投資者在直銷機構購買東方精選混合型開放式證券投資基金時，因為不能采用現金的方式購買基金份額，所以投資者須要首先將認購、申購資金匯入指定的銀行賬戶，具體方法如下：

　　投資者通過銀行匯款方式將資金匯入指定的銀行賬戶，匯款時投資者應在“匯款人”欄內填寫在東方基金管理有限公司直銷機構辦理開戶時的姓名或名稱，同時在“備注”欄內準確填寫在直銷機構申請的交易賬號，如果尚未申請交易賬號，則應填寫準備用于開戶的身份證件類型及號碼。

　　直銷客戶購買東方精選開放式證券投資基金，請將資金匯入以下銀行賬戶：

　　賬戶名稱：東方基金管理有限責任公司

　　銀行全稱：中國民生銀行北京中關村支行

　　銀行賬號：0105014040000243

　　聯行行號：87206

　　人行支付系統機構號：305100001057

　　12. 基金交易的基本原則：

　　基金交易的基本原則是“金額申購、份額贖回”。金額申購是指投資者在購買基金時按照購買的金額提出申請。份額贖回是指投資者在賣出所持基金份額時按賣出的份額提出。

　　13. 投資者購買東方精選混合型開放式證券投資基金份額的流程是：

　　14. 投資者贖回所持基金份額的流程是：

　　15.東方精選混合型開放式證券投資基金的面值是：

　　人民幣1.00元。

　　16.基金銷售機構受理投資者交易申請的時間是：

　　基金銷售機構受理投資者交易申請的時間是上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。認購期間直銷機構辦理交易的時間為9：00至16：00。各代銷機構的辦理時間有所不同，請以代銷機構的規定為準。

　　17.申購所得的基金份額可以贖回的期限是：

　　投資者T日成功申購的基金份額自T+2日起即可以贖回該部分基金份額。

　　18.投資者在贖回東方精選混合型開放式證券投資基金份額時的份額限制是：

　　投資者贖回的基金份額必須是其成功認購、申購的基金份額，可全部或部分贖回基金份額，投資者每次贖回的最低份額為500份基金份額。若部分贖回，投資者在一個銷售機構的基金份額余額不得少于500份。

　　19.投資者在贖回基金份額時，除有數量的限制外，還有其他一些限制，包括：

　　在某一銷售機構購買的基金份額，必須在該銷售機構贖回，如果要在本公司指定的其他銷售機構贖回時， 應首先辦理基金份額轉托管申請，將基金份額轉托管至新的銷售機構后再贖回。

　　20.T日辦理的基金交易申請可以查詢交易結果的期限是：

　　注冊登記機構在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者可以T+2個工作日查詢確認情況。

　　21. 認購基金份額時的計算公式是：

　　基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。

　　認購費用 ＝ 認購金額×認購費率

　　認購份額 ＝【(認購金額＋認購利息)-認購費用】/基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。基金份額份數保留小數點后兩位，小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產計入基金財產。

　　舉例：

　　投資者認購金額為5,000.00元，其認購資金的利息為3.00元，則其可得到的基金份額份數計算如下：

　　認購費用=5,000.00×1.2%=60.00(元)

　　認購份數=[(5,000.00+3.00)-60.00]/1.00=4,943(份)

　　即投資者投資5,000.00元認購本基金，可得到4,943份基金份額。

　　22. 申購基金份額時的計算公式是：

　　(1)前端收費

　　基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。

　　申購費用 ＝ 申購金額×申購費率

　　凈申購金額 ＝ 申購金額-申購費用

　　申購份額 ＝ 凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　舉例：

　　投資者申購金額為1,000,000.00元，假設該日的基金份額凈值為1.0688元，申購費率為1.2%，則得到的基金份額為：

　　申購費用=1,000,000.00×1.2%=12,000.00(元)

　　申購份額=(1,000,000.00-12,000.00)÷1.0688=924,401.20(份)

　　(2)后端收費

　　如果投資者選擇交納后端申購費用，則申購的有效份額為：

　　申購份額 ＝ 申購金額/申購當日基金份額凈值

　　23. 贖回基金份額時計算公式是：

　　計算公式如下：

　　贖回費用 ＝ 贖回當日基金份額凈值×贖回份額×贖回費率

　　贖回金額 ＝ 贖回當日基金份額凈值×贖回份額-贖回費用

　　舉例：

　　投資者在T日贖回10,000份基金單位，假設該日的基金單位凈值為1.0688元，贖回費率為0.5%，則贖回金額為：

　　贖回費用=10,000×1.0688×0.5%=53.44(元)

　　贖回金額=10,000×1.0688-53.44=10,634.56(元)

　　投資者申購時采用后端收費方式后，在持有東方精選基金366日后，在T日贖回10,000份基金單位，假設該日的基金單位凈值為1.0688元，贖回費率為0.5%，則贖回金額為：

　　申購費用=10,000×1.0688×1.0%=106.88(元)

　　贖回費用=10,000×1.0688×0.25%=26.72(元)

　　贖回金額=10,000×1.0688-106.88-26.72=10,554.40(元）

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