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上證所、中登公司聯合發布《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關業務操作指引》中登公司發布開放式基金認購、申購與贖回相關登記結算業務實施細則
記者 周滬 夏麗華
為了規范通過上海證券交易所辦理開放式基金的相關業務，上證所和中國證券登記
結算公司今日聯合發布了《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關業務操作指引》(詳見A14版)，上證所即將推出的“上證基金通”業務因此有了自己的“規矩”。
為配合其登記結算業務的實施，中登公司還發布了《開放式基金通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業務實施細則》和《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》(詳見A13、A14版)。
根據該《指引》，通過上證所辦理開放式基金認購、申購與贖回，是在現有的通過基金管理人及其代銷機構辦理認購、申購與贖回之外，為投資者新推出的開放式基金業務辦理渠道。投資者通過上證所場內系統認購、申購與贖回基金份額的，應根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規定，指定有資格的上證所會員代為辦理。
《指引》規定，投資者辦理上證所場內認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中登公司上海開放式基金賬戶；在基金募集期內，上證所接收認購申報的時間為交易日的撮合交易時間(9:30至11:30，13:00至15:00)和大宗交易時間(15:00至15:30)。上證所在交易時間通過行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。基金管理人可按認購金額分段設置認購費率；上證所在每個交易日的撮合交易時間(9:30至11:30，13:00至15:00)內，接受基金份額申購、贖回的申報。在申購贖回時間，上證所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。
關于基金份額的轉托管，《指引》規定，投資者可將基金份額在上證所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上證所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。《指引》還對基金認購和申購贖回的結算處理流程、基金權益分派等做了規定。
中登公司發布的兩個登記結算業務實施細則分別就賬戶管理，登記托管，認購、申購、贖回流程，資金結算，風險管理等做了詳細的規定。中登公司對參與證券交易所場內及場外認購、申購與贖回等業務的結算參與人采取統一多邊資金凈額結算方式，通過其在公司開立的開放式基金結算備付金賬戶完成相關資金交收。對于通過上海證券交易所場內及場外進行的基金認購，其資金交收遵循“先滿足申購贖回資金交收，后滿足認購資金交收”的原則。結算參與人出現認購資金不足時，中登公司按照結算參與人提供的無效認購明細對交易所場內、場外認購數據統一進行無效處理。
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