每日基金投資必讀：6月22日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日又有一家新地貨幣市場(chǎng)基金宣布成立。

　　國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金發(fā)布基金合同生效公告

　　國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]66號(hào)文件批準(zhǔn)設(shè)立,于2005年5月23日起向全社會(huì)公開募集。截止2005年6月16日,基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,本次募集的凈銷售總額為4,444,118,355.26元人民幣,認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)819,073.68元人民幣。上述資金已于2005年6月20日全額劃入本基金在基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行開立的國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管專戶。

　　本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為34678戶,按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算,設(shè)立募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)4,444,937,428.94份基金份額,已全部計(jì)入投資者基金賬戶,歸投資者所有。本次基金募集期間所發(fā)生的律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用以及法定信息披露費(fèi)從基金募集費(fèi)用中列支,不另從基金資產(chǎn)支付。

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說明書》 、《國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》 的有關(guān)規(guī)定,本基金募集符合有關(guān)法律條件,國泰基金管理有限公司 已向中國證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù),并于2005年 6月21日獲書面確認(rèn),基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起,基金管理人開始正式管理國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金。

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說明書、基金合同的有關(guān)規(guī)定, 國泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金的日常申購、贖回將自基金合同生效之日起15個(gè)工作日內(nèi)開始辦理,具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間本基金管理人將最遲于申購、贖回開放日前2日在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　基金分紅方面，諾安貨幣市場(chǎng)基金公告支付月度收益

　　諾安貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱"本基金")成立于2004年12月6日,根據(jù)《諾安貨幣市場(chǎng)基金基金合同》、《諾安貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》及《諾安貨幣市場(chǎng)基金基金合同生效公告》的約定,本基金管理人定于2005年6月22日對(duì)本基金自2005年5月23日至2005年6月21日的收益進(jìn)行集中支付并結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額,現(xiàn)將有關(guān)具體事宜公告如下：

　　定于2005年6月22日將投資者所擁有的自2005年5月23日起至2005年6月21日的累計(jì)收益進(jìn)行集中支付,并按1元面值直接結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額,不進(jìn)行現(xiàn)金支付。

　　投資者的累計(jì)收益具體計(jì)算公式如下：

　　投資者累計(jì)收益=∑投資者日收益(即投資者日收益逐日累加)

　　投資者日收益=投資者當(dāng)日持有的基金份額/10000*當(dāng)日每萬份基金單位收益(保留到分,即保留兩位小數(shù)后四舍五入)

　　收益支付日：2005年6月22日； 收益結(jié)轉(zhuǎn)基金份額日：2005年6月22日； 收益結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額可贖回起始日：2005年6月23日。

　　收益支付對(duì)象為收益支付日在諾安基金管理有限公司登記在冊(cè)的本基金全體持有人。

　　基金收益支付方式默認(rèn)為收益再投資方式,投資者收益結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額將于2005年6月22日直接計(jì)入其基金賬戶,2005年6月23日起可查詢及贖回。

　　根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》(財(cái)稅字[2002]128號(hào)),對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入,暫不征收個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅。 本次收益分配免收分紅手續(xù)費(fèi)和再投資手續(xù)費(fèi)。

　　投資者于2005年6月21日申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有當(dāng)日收益,贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有當(dāng)日收益； 若投資者于2005年6月21日全部贖回基金份額, 將自動(dòng)計(jì)算其累計(jì)收益,并與贖回款一起以現(xiàn)金形式支付； 投資者的累計(jì)收益定于每月22日集中支付并按1元面值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。若該日為非工作日,則順延到下一工作日。

　　今日有兩家基金公司公告增加基金代銷機(jī)構(gòu)

　　1.景順長(zhǎng)城基金管理有限公司公告旗下基金新增聯(lián)合證券為代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)景順長(zhǎng)城基金管理有限公司與聯(lián)合證券有限責(zé)任公司簽訂的代銷協(xié)議,從2005年6月 22日起,聯(lián)合證券開始代理銷售景順長(zhǎng)城基金管理有限公司所管理的所有證券投資基金(聯(lián)合證券已于2005年3月9日起代銷景順長(zhǎng)城鼎益股票型(LOF)證券投資基金)。 聯(lián)合證券股份有限公司在以下18個(gè)城市34家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)：深圳、廣州、上海、濟(jì)南、北京、海口、哈爾濱、長(zhǎng)春、沈陽、南京、儀征、杭州、合肥、牡丹江、成都、長(zhǎng)沙、南昌、十堰。

　　2.南方基金管理有限公司增加世紀(jì)證券有限責(zé)任公司為南方積極配置基金(LOF)代銷機(jī)構(gòu)

　　南方基金管理有限公司 已與世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 簽署了《南方基金管理有限公司開放式基金代銷協(xié)議》。根據(jù)雙方相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和系統(tǒng)測(cè)試情況,決定從2005年6月22日開始增加世紀(jì)證券為南方積極配置基金(LOF)的代銷機(jī)構(gòu)。 從即日起,投資者可到世紀(jì)證券在全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理南方基金開放式基金賬戶開戶和上述基金的申購和贖回等業(yè)務(wù)。

　　最后是興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型基金更新招募說明書摘要

　　以下來自新聞媒體的信息，僅供參考。

　　今日，還有新聞媒體就近期監(jiān)管部門在基金法規(guī)制度方面地新舉措進(jìn)行報(bào)道。

　　有媒體報(bào)道，監(jiān)管部門近日向各基金公司下發(fā)了《基金定期報(bào)告均衡披露方案》，這將改變以往基金公司于披露到期最后工作日前集中披露定期報(bào)告的做法。據(jù)了解，基金2005年第二季度報(bào)告有可能首次按照此方案規(guī)定分批均衡披露。報(bào)道稱，《基金定期報(bào)告均衡披露方案》將基金定期報(bào)告分為兩類。其中，年報(bào)、半年報(bào)為一類，分五批披露；季報(bào)為一類，分三批披露。分批披露的標(biāo)準(zhǔn)有兩種：一是按照基金公司名稱首字的首個(gè)拼音字母排序，將基金公司分批；二是按照基金名稱的拼音字母排序，分別將開放式基金和封閉式基金分批。據(jù)悉，《基金定期報(bào)告均衡披露方案》在附件中已經(jīng)排出了2005—2006年基金半年報(bào)、年報(bào)和季報(bào)的披露日期安排。

　　《基金定期報(bào)告均衡披露方案》規(guī)定，各基金定期報(bào)告的實(shí)際披露時(shí)間，一般不得晚于有關(guān)部門預(yù)先排定的日期。如果有的基金定期報(bào)告確實(shí)無法按照排定日期披露，可選擇法定披露時(shí)限前的其他披露日，但必須提前三個(gè)工作日?qǐng)?bào)有關(guān)部門同意。此外，有關(guān)部門將把基金定期報(bào)告的實(shí)際披露日與排定日期進(jìn)行核對(duì)，作為考核各基金是否如期披露定期報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　有關(guān)基金重倉股公司重要信息的報(bào)道有“大股東拒絕對(duì)流通股東做出任何補(bǔ)償承諾 基金大幅減持中集集團(tuán)(資訊 行情 論壇)”

　　文章稱，消息人士向記者透露，因自身股權(quán)結(jié)構(gòu)存在特殊性，就解決股權(quán)分置問題，中集集團(tuán)的大股東拒絕對(duì)流通股東做出任何補(bǔ)償承諾，從而引發(fā)基金近期大幅減持該股。中集集團(tuán)的第一大股東為中遠(yuǎn)集團(tuán)旗下的COSCO Container Industries Limited，持股比例為16.23%，股份性質(zhì)為外資法人股；第二大股東為招商局貨柜工業(yè)有限公司，持股比例也為16.23%，其所持股份性質(zhì)原為外資法人股，但經(jīng)過批準(zhǔn)，在2005年3月3日已正式在深圳證券交易所B股市場(chǎng)上市流通，現(xiàn)股份性質(zhì)為流通B股。到目前為止，中集集團(tuán)只有第一大股東中遠(yuǎn)方面持有的16.23%股份無法在證券市場(chǎng)上流通，其余83.77%的股份均已在A、B股市場(chǎng)上流通。

　　消息人士透露，按照現(xiàn)在的股權(quán)分置解決模式，非流通股股東應(yīng)該對(duì)流通股股東給予補(bǔ)償，但現(xiàn)在中集集團(tuán)惟一的非流通股股東中遠(yuǎn)方面能做出的讓利幅度是非常小的；第二大股東招商局貨柜工業(yè)有限公司目前已經(jīng)享有流通權(quán)，在與基金等機(jī)構(gòu)投資者的交流過程中，拒絕做出任何補(bǔ)償承諾。另有消息人士表示，近幾日，中遠(yuǎn)控股(資訊 行情 論壇)正在香港發(fā)行股票，為了在中遠(yuǎn)控股中注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，加上中遠(yuǎn)、招商局貨柜兩大股東均反對(duì)中集集團(tuán)推行股權(quán)分置改革，有關(guān)大股東正在考慮對(duì)中集集團(tuán)全面收購，收購價(jià)格為每股賬面資產(chǎn)凈值，完成收購后，中集集團(tuán)將申請(qǐng)退市，然后將中集集團(tuán)的現(xiàn)有資產(chǎn)注入到中遠(yuǎn)控股中。大股東的這種態(tài)度讓基金等機(jī)構(gòu)投資者頗為失望，從而引發(fā)了大幅減持。昨天，中集集團(tuán)的工作人員對(duì)記者表示，目前關(guān)于公司的傳言非常多，股權(quán)分置問題牽扯到幾大股東，中集集團(tuán)方面現(xiàn)在并不了解具體情況。

　　來自上海的信息：

　　上海市證券同業(yè)公會(huì)和基金公司座談

　　有報(bào)道稱，上海市證券同業(yè)公會(huì)日前召集海富通基金、華安基金、國泰基金、興業(yè)基金等十二家在滬基金公司會(huì)員單位的負(fù)責(zé)人，就當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)、股權(quán)分置改革試點(diǎn)、基金公司規(guī)范發(fā)展等問題進(jìn)行了座談。與會(huì)基金公司一致認(rèn)為，隨著股權(quán)分置改革試點(diǎn)向縱深推進(jìn)，目前的證券市場(chǎng)已經(jīng)具備了一定的投資價(jià)值。當(dāng)前管理層、市場(chǎng)和投資者對(duì)基金公司給予了較大關(guān)注，基金公司應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資人負(fù)責(zé)、對(duì)證券市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展負(fù)責(zé)的態(tài)度，以專業(yè)的眼光和專業(yè)的判斷，全面客觀地看待股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作中可能遇到的各種問題，在堅(jiān)定自身信心的同時(shí)，積極宣傳，引導(dǎo)市場(chǎng)其他參與者，為推進(jìn)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作做出應(yīng)盡的努力。與會(huì)基金公司認(rèn)為，基金公司的發(fā)展前景與證券市場(chǎng)的發(fā)展是緊密相連的，只有市場(chǎng)發(fā)展了，基金才能獲得更大發(fā)展。隨著股權(quán)分置改革試點(diǎn)的逐步推進(jìn)，一直以來困擾證券市場(chǎng)發(fā)展的瓶頸性問題有望得到解決，股權(quán)分置改革的啟動(dòng)有望成為促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)生轉(zhuǎn)折的重要力量。作為證券市場(chǎng)最重要的機(jī)構(gòu)投資者和長(zhǎng)期的參與者，基金管理公司應(yīng)該以更長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來看待這場(chǎng)改革對(duì)中國資本市場(chǎng)改革開放與穩(wěn)定發(fā)展的影響，深刻認(rèn)識(shí)管理層做出這一戰(zhàn)略性決策的魄力和從根本上解決這一重大歷史遺留問題的決心，積極而堅(jiān)定地支持和參與這場(chǎng)改革，抓住機(jī)遇，肩負(fù)起引導(dǎo)市場(chǎng)投資理念的重任，為增強(qiáng)市場(chǎng)信心，提高市場(chǎng)活力做出自己的貢獻(xiàn)。

　　社保理事會(huì)委托基金管理資產(chǎn)方面的信息：

　　社保追加鵬華4.5億 華夏的股票組合全被贖回

　　有媒體報(bào)道，日前，全國社保理事會(huì)對(duì)第一批社保投資管理人的兩年任期考核已于6月初結(jié)束，考核排名第一的鵬華被追加資金4.5億元。 據(jù)悉，社保投資管理人的任職資格是兩年，每?jī)赡陮⒅匦驴己艘淮危�因�?005年6月是第一批六家社保管理人的首次大考。六家基金公司均過關(guān)，并再次獲得了兩年的管理資格。但考核結(jié)果還是非常殘酷的，以社保股票組合為例，六家管理人分成了5個(gè)梯隊(duì)，考核排名前兩位的鵬華和博時(shí)分別被追加資金4.5億元和3億元，排名中間的三家則分別被減少管理費(fèi)和贖回部分資金，而排名最后的華夏的股票組合被全部贖回。

　　鵬華是第一批6家全國社保管理人之一，其投資資格是2002年年底授予的，開始正式投資是在2003年6月。2003年鵬華社保基金理財(cái)業(yè)績(jī)就在首批六家取得資格的基金管理公司中總體排名第一。全國社保基金理事會(huì)理事長(zhǎng)項(xiàng)懷誠2003在接受《財(cái)經(jīng)》雜志采訪時(shí)曾表示，在首批受托管理社保基金的六家基金管理公司中，鵬華基金是做得最好的。

　　基金公司動(dòng)態(tài)：

　　友邦華泰開展大規(guī)模市場(chǎng)調(diào)研

　　記者從友邦華泰基金管理公司獲悉，友邦華泰日前先后與華泰證券、大眾汽車車友會(huì)等機(jī)構(gòu)合作開展了分別面向基金銷售人員和投資者的市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)，一方面通過調(diào)研了解代銷機(jī)構(gòu)銷售人員在營銷模式、銷售支持和客戶服務(wù)方面的反饋、建議和需求，為渠道服務(wù)和產(chǎn)品研發(fā)提供依據(jù)；另一方面，了解終端個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶(包括潛在客戶)的理財(cái)需求、投資行為特點(diǎn)、資訊渠道、基金投資情況和相關(guān)需求，指導(dǎo)產(chǎn)品研發(fā)和服務(wù)模式的制定。截止到日前，相關(guān)市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)陸續(xù)回收幾千份有效問卷。

　　友邦華泰副總經(jīng)理李雄厚先生表示，友邦華泰今后還將定期或者不定期以各種形式對(duì)投資者進(jìn)行不同程度的調(diào)研，并以市場(chǎng)調(diào)研反饋的信息為依據(jù)，以投資者的需求為導(dǎo)向，探索創(chuàng)新產(chǎn)品線的布局和市場(chǎng)營銷。

　　興業(yè)基金申購3000萬元旗下基金

　　有媒體報(bào)道，記者從興業(yè)基金管理公司獲悉，該公司昨日運(yùn)用固有資金通過代銷機(jī)構(gòu)申購了旗下興業(yè)可轉(zhuǎn)債基金3000萬元，當(dāng)日基金份額凈值為0.9956元。這是自中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)規(guī)定以來，首家基金公司正式運(yùn)用固有資金投資旗下開放式基金。此前，南方基金管理公司曾表示，擬拿出5000萬元自有資金購買旗下的南方高增長(zhǎng)基金。

　　據(jù)興業(yè)基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，公司對(duì)市場(chǎng)的未來充滿信心，對(duì)興業(yè)可轉(zhuǎn)債基金的運(yùn)作充滿信心，公司將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、公司章程和有關(guān)投資管理制度、基金合同及招募說明書的規(guī)定，遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、公開、公平的原則進(jìn)行投資，嚴(yán)格履行相關(guān)信息披露義務(wù)，積極維護(hù)基金份額持有人利益。

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