每日基金投資必讀：4月29日基金動態及點評

　　方信

　　今日是節前的最后一個工作日，大成基金管理公司管理的兩家基金趕在節前向持有人發布了分紅公告，這或許是為其持有人代去的最好的節日的禮物。

　　1.大成精選增值混合型證券投資基金預告分紅

　　大成精選增值證券投資基金合同生效于2004年12月15日，截止2005年4月28日，本基金基金份額凈值為1.0381元(累計基金份額凈值為1.0381元)，已實現的可分配收益為16，441，656.04元。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及《大成精選增值證券投資基金基金合同》、《大成基金管理有限公司開放式基金業務規則》的約定，本著及時回報投資者的原則，本基金管理人大成基金管理有限公司決定以截至2005年4月28日的可分配收益為基準進行本基金合同生效以來的第一次收益分配。經基金管理人計算并由基金托管人中國農業銀行復核，本基金向基金份額持有人按每10份基金份額派發現金紅利0.20元。權益登記日、除息日：2005年5月10日。紅利發放日：2005年5月11日。選擇紅利再投資的投資者，其現金紅利轉換為基金份額的基金份額凈值確定日為：2005年5月10日。投資者的紅利款將于2005年5月12日自基金托管賬戶劃出。

　　選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將于2005年5月11日直接計入其基金賬戶，2005年5月12日起可以查詢、贖回。根據財政部、國家稅務總局的財稅字［2002］128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，投資者(包括個人和機構投資者)從基金收益分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業所得稅。本次分紅免收分紅手續費。選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　權益登記日以后(含權益登記日)申購、轉換轉入的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回、轉換轉出的基金份額享有本次分紅權益。根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，基金默認的分紅方式為現金方式。基金份額持有人可以在每個基金開放日的交易時間到基金銷售網點選擇或更改分紅方式，本次分紅確認的方式將按照權益登記日注冊登記人記錄的分紅方式為準。請投資者通過大成基金管理有限公司客戶服務中心確認分紅方式是否正確，如不正確或希望更改分紅方式的，請于2005年5月9日前(含5月9日)到基金銷售網點辦理變更手續。

　　2.大成債券證券投資基金預告第五次分紅

　　大成債券投資基金合同生效于2003年6月12日，已于2004年2月17日、2004年5月17日、2004年12月1日、2005年3月17日實施了四次分紅，累計分紅金額為每10份基金份額0.85元。截止2005年4月28日，本基金基金份額凈值為1.0253元(累計基金份額凈值為1.1103元)，已實現的可分配收益為6，061，073.23元。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及《大成債券投資基金基金合同》、《大成基金管理有限公司開放式基金業務規則》的約定，本著及時回報投資者的原則，本基金管理人大成基金管理有限公司決定以截至2005年4月28日的可分配收益為基準進行本基金合同生效以來的第五次收益分配。經基金管理人計算并由基金托管人中國農業銀行復核，向基金份額持有人按每10份基金份額派發現金紅利0.15元。權益登記日、除息日：2005年5月12日。紅利發放日：2005年5月13日。

　　選擇紅利再投資的投資者，其現金紅利轉換為基金份額的基金份額凈值確定日為：2005年5月12日。收益分配對象為權益登記日在注冊登記人大成基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。

　　投資者的紅利款將于2005年5月16日自基金托管賬戶劃出。選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將于2005年5月13日直接計入其基金賬戶，2005年5月16日起可以查詢、贖回。根據財政部、國家稅務總局的財稅字［2002］128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，投資者(包括個人和機構投資者)從基金收益分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業所得稅。本次分紅免收分紅手續費。選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。權益登記日以后(含權益登記日)申購、轉換轉入的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回、轉換轉出的基金份額享有本次分紅權益。根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，默認的分紅方式為現金方式。

　　基金份額持有人可以在每個基金開放日的交易時間內到基金銷售網點選擇或更改分紅方式，本次分紅確認的方式將按照權益登記日注冊登記人記錄的分紅方式為準。請投資者通過大成基金管理有限公司客戶服務中心確認分紅方式是否正確，如不正確或希望更改分紅方式的，請于2005年5月11日前(含5月11日)到基金銷售網點辦理變更手續。

　　今日基金公司的業務公告主要來自華夏和廣發基金公司兩家。

　　1.華夏基金公司調整華夏成長證券投資基金、華夏債券投資基金、華夏回報證券投資基金定期定額申購申請方式業務規則。為了向廣大投資者提供更好的服務，華夏成長證券投資基金、華夏債券投資基金、華夏回報證券投資基金將于2005年5月9日起調整原定期定額申購申請方式業務規則為：投資者申請開辦定期定額申購業務時，應指定相應的收費模式，一個申請只對應一只基金的一種收費模式。

　　2.華夏現金增利證券投資基金、華夏大盤精選證券投資基金開辦定期定額申購業務

　　為了向廣大投資者提供更好的服務，華夏現金增利證券投資基金(以下簡稱“華夏現金增利基金”)和華夏大盤精選證券投資基金(以下簡稱“華夏大盤精選基金”)將于2005年5月9日起開辦定期定額申購業務。定期定額申購業務是指投資者通過指定銷售機構提出固定日期和固定金額的扣款和申購申請，由指定銷售機構在約定扣款日為投資者自動完成扣款及基金申購申請的一種交易方式。適用于符合《華夏現金增利證券投資基金基金合同》和《華夏大盤精選證券投資基金基金合同》要求的所有個人投資者和機構投資者。適用申購收費模式華夏現金增利基金：免收申購費。華夏大盤精選基金：前端收費模式、后端收費模式。

　　投資者申請開辦華夏大盤精選基金的定期定額申購業務時，應指定相應的收費模式，一個申請只對應一只基金的一種收費模式　投資者可與銷售機構約定每月固定扣款金額，但每月不得低于人民幣100.00元。投資者應遵循銷售機構的規定并與銷售機構約定每月固定扣款日期；如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業務的申請得到成功確認，則首次扣款日為當月，否則為次月。

　　銷售機構將按照投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日則順延到下一基金交易日；如因投資者提交變更、解約等申請而使扣款信息與注冊登記機構確認的約定信息不符，則此次扣款不成功；投資者需指定一個銷售機構認可的資金賬戶作為每月固定扣款賬戶；如投資者賬戶余額不足的，具體辦理程序請遵循相關銷售機構的規定。申購費率如無另行公告，定期定額申購費率及計費方式等同于正常的申購業務。

　　每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額，申購份額將在T+1工作日確認成功后直接計入投資者的基金賬戶內。

　　如果投資者想變更每月扣款金額和扣款日期，可提出變更申請；如果投資者想終止定期定額申購業務，可提出解除申請，具體辦理程序請遵循相關銷售機構的規定。自2005年5月9日起中國建設銀行股份有限公司的全國各一級分行所轄城市指定網點、交通銀行的代銷網點開通此項業務。

　　3.華夏基金管理有限公司關于交通銀行直銷資金專戶賬號升位的公告

　　接交通銀行北京分行通知，自2005年5月8日起，交通銀行北京分行賬務系統將對在該行開立賬戶的賬號進行升位處理，具體方式為在原有賬號前增加三位地區代碼“110”，升位后賬號由原18位升至21位。華夏基金管理有限公司升位后的交通銀行直銷資金專戶如下：戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

　　賬號：110060149018000349649

　　開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業部

　　4.廣發小盤成長基金(LOF)上市交易提示性公告

　　廣發小盤成長股票型證券投資基金2005年4月29日開始在深圳證券交易所上市交易，基金簡稱：廣發小盤，代碼：162703。經基金托管人上海浦東發展銀行股份有限公司復核，廣發小盤成長股票型證券投資基金截止2005年4月28日的基金份額凈值為1.0027元，上市首日以該基金份額凈值(四舍五入至0.001元)為開盤參考價，并以此為基準設置漲跌幅限制，幅度為10%。

　　5.廣發基金管理有限公司公告旗下基金獲配寶山鋼鐵股份有限公司增發A股

　　廣發基金管理有限公司所管理的廣發聚富開放式證券投資基金、廣發穩健增長開放式證券投資基金、廣發小盤成長股票型證券投資基金參加了寶山鋼鐵股份有限公司增發A股。此次發行的副主承銷商廣發證券股份有限公司為廣發基金管理有限公司控股股東。

　　主承銷商中國國際金融有限公司于2005年4月26日發布《寶山鋼鐵股份有限公司增發新股發行結果公告》。根據中國證監會《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關規定，本公司將各基金通過網上優先配售、網下優先配售和網下比例配售的獲配數量披露如下表：

　　名稱網下比例配售(股)網下優先配售(股)網上優先配售(股)

　　廣發聚富開放式證券投資基金2750042000000

　　廣發穩健增長開放式證券投資基金5500001500000

　　廣發小盤成長股票型證券投資基金11000000

　　來自媒體的重要信息：

　　工行設立基金公司獲銀監會批準

　　根據中國工商銀行消息，中國銀監會昨日正式批準工行投資設立基金管理公司的申請。由此，工行成為我國第一家獲準設立基金公司的商業銀行。工行有關負責人介紹，工行基金公司籌備組將立即向中國證監會上報相關申請材料，并對照法規和有關監管要求，積極穩妥地進行開業準備。

　　知情人士透露，工行即將設立的基金公司注冊地暫定北京，三家股東分別是工行、瑞士信貸第一波士頓和中國遠洋運輸(集團)總公司。

　　浙江三花股份有限公司和東北證券有限責任公司的聯合公告表明21家基金公司參與了三花股份的初步詢價

　　浙江三花股份有限公司首次公開發行不超過3600萬股A股的申請已獲得中國證券監督管理委員會證監發行字［2005］19號文核準。本次發行采用網下通過累計投標詢價向配售對象配售不超過720萬股，在網上通過市值配售方式向二級市場投資者配售不低于2880萬股的發行方式。從2005年4月29日下午至2005年5月13日中午(非交易日除外)分別在北京、深圳和上海向中國證券業協會公布的詢價對象中的39家進行初步詢價，其中包括21家證券投資基金管理公司，9家證券公司，3家財務公司、3家信托公司和3家保險機構投資者；并于5月13日下午在上海對所有詢價機構進行集中路演推介。