外方股東全面盤查 國內首批合資基金增資在望

　　檢查結果可能影響增資進程

　　唐赟 NBD上海報道

　　“國聯安基金公司最近被外方股東詳細檢查了一個多月，每個員工都要面談，天天加班�！�國聯安基金管理有限公司一位員工昨日向記者透露，公司成立近兩年來，這是第一 次面臨如此詳細的檢查。而面臨檢查的不止國聯安一家，國內首批合資基金公司如華寶興業等也傳出類似消息。

　　國聯安這位人士透露，此次檢查共持續一個半月左右，詳細稽查了公司規章制度的完善程度、業務流程操作，以及兩年來的詳細賬務。安聯集團的內審小組人員對國聯安所有的員工都進行了面談。自公司成立以來所有的事件都要一一整理成書面材料上交內審人員。

　　而內審小組則會對公司所有的部門均出具風險評估報告，投研部門更是其工作重點。目前，檢查已經基本結束。

　　對于此次檢查，國聯安表示，公司外方股東安聯集團每兩年會對旗下的子公司進行全面的檢查。國聯安基金成立于2003年3月25日，至今正好已滿兩年。

　　此外，華寶興業一位不愿具名的人士透露，外方股東法國興業銀行也會在5、6月份對公司進行全面的檢查，這是華寶興業成立以來的第一次詳查。估計該核查會持續1個月左右，應該與國聯安基金的情況相似。

　　一位業內資深人士透露，國內首批中外合資基金管理公司成立差不多兩年了。由于比較嚴格的風險控制制度，外方股東將陸續對合資基金進行檢查。他提及的基金公司有：海富通、華寶興業、湘財荷銀和景順長城。

　　據悉，首批中外合資基金管理公司的外方股東都有增資的意圖。因為公司成立時，外資參股國內基金管理公司的比例被控制在33%以內，現在這一限制已經放寬到49%。

　　國聯安基金的一位人士透露，國聯安基金的外方股東希望增資到49%，目前正在商談中。這此檢查的結果有助于安聯集團進一步了解國聯安基金，相信對增資幫助較大。

　　海富通、華寶興業和景順長城都表示外資股東的增資商談正在進行中。

　　外資治理經驗是合資基金最大財富

　　業內專家分析，外方股東在內控體系、風險控制和投資管理制度方面強大的監控能力，已經成為合資基金最大的優勢。

　　國聯安基金一位人士透露，安聯集團的內審小組在檢查的過程中，產生疑問和分歧最多的是：國際接軌的操作流程與中國金融市場特殊性的協調。如果在國聯安基金的員工詳細解釋中國的特殊情況后，內審小組仍然無法認同的話，他們會將情況詳細記錄，并提出相關的修改建議。

　　業內專家認為，中國合資基金公司的外資股東大多是國際知名的金融機構或集團，這絕不僅僅意味著雄厚的資本支持，更重要的是，外資機構的風險控制能力較強，內控機制完善，尤其是一些外資機構定期對旗下子公司核查的慣例，將會對處在成長期的中國基金公司提供很大的幫助�！　�