每日基金投資必讀：4月14日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日又有一家新基金宣布成立、一家基金宣布分紅。

　　上投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金首發(fā)募集9.9億

　　上投摩根貨幣市場(chǎng)基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字(2005)15號(hào)文件批準(zhǔn)，自2005年3月28日起向全社會(huì)公開(kāi)募集。截止到2005年4月8日，基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的凈銷(xiāo)售額為991，196，238.02元人民幣，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)164，284.71元人民幣。上述資金已于2005年4月12日全額劃入投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金在基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶(hù)。

　　本次募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為7，491戶(hù)，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，募集發(fā)售期募集的有效份額為991，196，238.02份基金份額，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為164，284.71份基金份額，兩項(xiàng)合計(jì)共991，360，522.73份基金份額，已全部計(jì)入投資者基金賬戶(hù)，歸投資者所有。本次基金募集期間所發(fā)生的律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用從基金募集費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)支付；與投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)按有關(guān)法規(guī)列支。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《上投摩根貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》、《上投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金募集符合有關(guān)條件，上投摩根富林明基金管理有限公司已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2005年4月13日獲書(shū)面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。

　　投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金自基金合同生效日后不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，本基金管理人將最遲于申購(gòu)開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　投摩根貨幣市場(chǎng)基金基金自基金合同生效日后不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理日常贖回業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，投摩根貨幣市場(chǎng)基金管理人將最遲于贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　諾安平衡證券投資基金今日公告進(jìn)行第三次分紅

　　諾安平衡證券投資基金自成立以來(lái)取得了良好的投資業(yè)績(jī)，本著及時(shí)回報(bào)投資者的原則，本基金決定進(jìn)行第三次分紅。截至2005年4月13日本基金可分配收益為28，186，506.33元。根據(jù)《諾安平衡證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國(guó)工商銀行復(fù)核，基金管理人決定以截至2005年4月13日的可分配收益為基準(zhǔn)，向基金持有人進(jìn)行收益分配。每10份基金份額派發(fā)紅利0.2元。權(quán)益登記日、除息日：2005年4月18日，紅利發(fā)放日：2005年4月19日，選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2005年4月18日，紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2005年4月20日。

　　選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2005年4月19日自基金托管賬戶(hù)劃出。選擇紅利再投資方式的投資者由紅利轉(zhuǎn)得的基金份額將以2005年4月18日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額，基金管理人對(duì)紅利再投資所產(chǎn)生的基金份額進(jìn)行確認(rèn)并通知各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。2005年4月20日起投資者可以查詢(xún)、贖回。凍結(jié)基金份額的紅利發(fā)放按照《諾安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號(hào)《關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。選擇紅利再投資方式的投資者其由紅利所得的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)及申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回及申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有本次分紅權(quán)益。權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)的金額以2005年4月18日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定申購(gòu)份額，權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回的份額以2005年4月18日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定贖回金額。對(duì)于未選擇具體分紅方式的投資者，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2005年4月18日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　廣發(fā)基金管理有限公司公告廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金增加新的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)廣發(fā)基金管理有限公司與興業(yè)銀行股份有限公司簽署的《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金代理銷(xiāo)售協(xié)議》，興業(yè)銀行自2005年4月15日起代理廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。興業(yè)銀行將在杭州、北京、上海、深圳、廣州、南京、濟(jì)南、寧波、重慶、長(zhǎng)沙、武漢、天津、成都、沈陽(yáng)、鄭州、西安、佛山、福州、廈門(mén)、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平26個(gè)分行的319個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理開(kāi)戶(hù)和申購(gòu)、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　以下來(lái)自媒體的信息僅供參考。

　　瑞銀收購(gòu)中融基金股權(quán)獲批 首家外資持股比例達(dá)到49%上限

　　據(jù)報(bào)道，瑞銀集團(tuán)收購(gòu)中融基金管理公司一事終于有了結(jié)果。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)了中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司和瑞銀集團(tuán)成立合資基金管理公司的資格，相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜按國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定正在辦理中。

　　另?yè)?jù)報(bào)道，昨日，中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司和瑞銀集團(tuán)聯(lián)合發(fā)布消息，兩家公司日前獲得成立合資基金管理公司的資格。

　　據(jù)悉，瑞銀集團(tuán)已和中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司及其控股的關(guān)聯(lián)公司簽署了相關(guān)協(xié)議，受讓國(guó)投旗下的中融基金管理有限公司49%的股權(quán)，中融基金將因此而被重組為新的合資基金公司，股東即為瑞銀集團(tuán)和國(guó)投弘泰信托。新公司將成為我國(guó)加入WTO承諾以來(lái)，首個(gè)外資持股比例觸及49%最高線的合資公司。

　　中融基金管理有限公司于2002年6月正式成立，由河北證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)城證券、浙江省國(guó)際信托、華寶信托等5家證券、信托機(jī)構(gòu)共同發(fā)起。今年1月，中融基金原有5家股東將所持股份全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)�轉(zhuǎn)讓之后的股東為國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司、國(guó)投電力(資訊 行情 論壇)公司、國(guó)投弘泰信托投資公司，分別持有4%、45%和51%的股份。此次瑞銀通過(guò)購(gòu)買(mǎi)國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司和國(guó)投電力手中的中融基金股權(quán)，達(dá)到參股中融基金的目的。據(jù)悉，相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜按照國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定正在辦理之中。新公司注冊(cè)完成后，將更名為國(guó)投瑞銀基金管理有限公司。

　　另外，國(guó)投公司還持有中信基金管理公司31%、興業(yè)基金管理公司25.51%的股權(quán)。現(xiàn)加上中融基金的股權(quán)，就違反了“一參一控”的規(guī)定，因此，該公司有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示，將在控股國(guó)投瑞銀之后退出中信或興業(yè)基金。

　　華安基金公司獲中國(guó)最佳呼叫中心獎(jiǎng)

　　今日有媒體報(bào)道，由中國(guó)信息化推進(jìn)聯(lián)盟客戶(hù)關(guān)系管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、CTI論壇客戶(hù)關(guān)系管理學(xué)院以及中國(guó)呼叫中心運(yùn)營(yíng)與客戶(hù)關(guān)系管理大會(huì)共同舉辦的第三屆“中國(guó)最佳呼叫中心獎(jiǎng)”評(píng)選昨日揭曉，華安基金公司客戶(hù)服務(wù)中心榮獲2005年“中國(guó)最佳呼叫中心獎(jiǎng)”。

　　據(jù)介紹，華安基金公司目前擁有近50萬(wàn)客戶(hù)，客戶(hù)數(shù)在基金行業(yè)中居前列。為更好地對(duì)客戶(hù)進(jìn)行差異化服務(wù)，華安基金公司通過(guò)各渠道的客戶(hù)接觸記錄，積累客戶(hù)信息并對(duì)客戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分級(jí)管理和客戶(hù)資源的差異化服務(wù)，同時(shí)又推出大批量信息推送服務(wù)。

　　來(lái)自銀行方面的信息

　　建行有關(guān)人士表示設(shè)立基金公司采取中外合資模式

　　有媒體報(bào)道建行基金托管部副總經(jīng)理李春信日前在接受記者采訪時(shí)表示，建行試點(diǎn)設(shè)立的基金管理公司也將采取中外合資模式，由包括建行在內(nèi)的2家中資股東和1家外資股東聯(lián)合發(fā)起。李春信說(shuō)，在《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》出臺(tái)前，一些人猜測(cè)“銀行系”基金公司可能存在某種“禁區(qū)”，比如只準(zhǔn)投資貨幣市場(chǎng)。但正式的辦法中并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行限制性規(guī)定。“只要是按投資基金法設(shè)立的基金公司，其產(chǎn)品的設(shè)計(jì)就不應(yīng)該有限制�，F(xiàn)在的證券投資基金能做的業(yè)務(wù)，‘銀行系’基金公司原則上都能做，除非監(jiān)管部門(mén)另有限制。”按照相關(guān)部門(mén)的要求，首批試點(diǎn)設(shè)立的“銀行系”基金公司，將在今年9月底以前完成設(shè)立的各項(xiàng)審批工作。李春信稱(chēng)，建行將抓緊時(shí)間，力爭(zhēng)讓建行投資的基金早日面世。

　　晨星公司日前公布2004年度基金經(jīng)理獎(jiǎng)

　　有媒體報(bào)道，晨星公司昨日揭曉晨星(中國(guó))2004年度基金經(jīng)理獎(jiǎng)，湘財(cái)合豐成長(zhǎng)獲得年度最佳股票型基金，易方達(dá)平穩(wěn)獲得年度最佳增長(zhǎng)配置型基金，寶康債券獲得年度最佳債券型基金，基金安信(資訊 行情 論壇)獲得年度最佳大規(guī)模封閉式基金，基金科翔(資訊 行情 論壇)獲得年度最佳小規(guī)模封閉式基金。

　　晨星年度基金經(jīng)理獎(jiǎng)本次評(píng)選對(duì)象是經(jīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立、至2004年底具備1年以上業(yè)績(jī)歷史的中國(guó)內(nèi)地開(kāi)放式基金和封閉式基金，且參選的同類(lèi)基金不少于5只。參與評(píng)選的股票型基金30只，配置型基金13只，債券型基金11只，大規(guī)模封閉式基金26只，小規(guī)模封閉式基金28只。晨星通過(guò)對(duì)基金收益、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用和管理團(tuán)隊(duì)等因素的考察，評(píng)選出每類(lèi)基金的最佳管理獎(jiǎng)。

　　晨星基金經(jīng)理年度獎(jiǎng)的評(píng)選方法包括定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)考察以下方面：2004年度總回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益；基金經(jīng)理團(tuán)隊(duì)在2004年度是否變動(dòng)；指數(shù)化投資部分的比例；長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)；年度費(fèi)率等。定性評(píng)價(jià)考察的是基金經(jīng)理任職的時(shí)間、基金公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性、投資策略是否與招募說(shuō)明書(shū)中描述的一致、投資人服務(wù)、是否涉及丑聞等。

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