每日基金投資必讀：3月7日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　今日基金方面的信息以新基金發(fā)行和增加基金銷售代銷機構為主。

　　1.融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金今日發(fā)布了份額發(fā)售公告和基金募集文件

　　融通巨潮100指數(shù)證券投資基金的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2005年2月6日證監(jiān)基金字【2005】18號文批準。融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金是上市契約型開放式證券投資基金。基金募集完成且基金合同生效后，如符合上市條件，將申請在深圳證券交易所上市交易�！　』�金的管理人為融通基金管理有限公司，注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為中國工商銀行�！　�

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金自2005年3月10日起至2005年4月12日止(周六、周日和節(jié)假日不受理)，通過基金公司的直銷網(wǎng)點、銀行及券商代銷網(wǎng)點公開發(fā)售，同時還將通過深圳證券交易所掛牌發(fā)售。認購方式分為場內(交易所)認購和場外(柜臺)認購兩種方式�！　�

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金為股票基金，

　　基金運作方式　　上市契約型開放式　　

　　基金存續(xù)期限　　不定期　　

　　基金份額面值　　基金份額面值為1.00元人民幣　　

　　交易所掛牌價格　　交易所掛牌價格為1.00元人民幣　　

　　募集目標　　不設固定的募集目標　　

　　基金投資目標　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金為增強型指數(shù)基金。在控制股票投資組合相對巨潮100目標指數(shù)跟蹤誤差的基礎上，力求獲得超越巨潮100目標指數(shù)的投資收益，追求長期的資本增值。本基金謀求分享中國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定增長和中國證券市場發(fā)展的成果，實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期增長，為投資者帶來穩(wěn)定的回報。　　

　　目標指數(shù)　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金以巨潮100指數(shù)作為目標指數(shù)。巨潮100指數(shù)是由深圳證券信息公司負責編制并維護的成份股指數(shù)，該指數(shù)以深滬兩市所有股票一定時間范圍內的流通市值及成交量的加權指標排名為選股標準，同時對上市不滿3個月、ST類、公司財務出現(xiàn)重大問題、股價出現(xiàn)異常波動等的股票進行了剔除，指數(shù)每半年調整一次，為了避免指數(shù)成份股出現(xiàn)的頻繁變動，確保指數(shù)可投資性與抗操縱性，指數(shù)的調整規(guī)則中運用了緩沖區(qū)技術。巨潮100指數(shù)的基期為2002年12月31日，基日指數(shù)為1000點�！　∪绻�巨潮100指數(shù)被停止發(fā)布或由其他指數(shù)替代或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標指數(shù)的情形下，基金管理人可以依據(jù)維護投資者的合法權益的原則，變更基金的跟蹤目標和投資對象。融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金由于上述原因變更跟蹤目標和投資對象，不需召開基金份額持有人大會通過，但應報中國證監(jiān)會，并在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。　　

　　投資范圍，融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具�！　�

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金的股票投資部分主要投資于目標指數(shù)的成份股票，包括巨潮100指數(shù)的成份股和預期將要被選入巨潮100指數(shù)的股票，還可適當投資一級市場的股票(包括新股與增發(fā))。非成份股的投資比例控制在基金資產(chǎn)凈值的10%以內，但成份股更換期因指數(shù)成份股調整而進行的非成份股投資不在此比例限制范圍之內：　　

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金的發(fā)售包括場內(交易所)認購和場外(柜臺)認購兩種方式　　

　　場內(交易所)辦理認購業(yè)務的銷售機構　　凡具有基金代銷業(yè)務資格的深交所會員均可辦理認購：廣發(fā)證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券(資訊 行情 論壇)、海通證券、申銀萬國(行情 論壇)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券(資訊 行情 論壇)、中金公司、廣發(fā)華福證券�！　�

　　場外(柜臺)辦理認購業(yè)務的銷售機構　　

　　1)直銷機構：融通基金管理有限公司北京分公司、上海投資理財中心和深圳投資理財中心�！　�

　　2)代銷機構：中國工商銀行、交通銀行、聯(lián)合證券、國泰君安、銀河證券、海通證券、廣發(fā)證券、國信證券、華夏證券、東方證券、國元證券、民生證券、華泰證券、興業(yè)證券、平安證券、長江證券、東吳證券、長城證券、華安證券、華西證券、申銀萬國、南京證券等�！　�

　　根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金的認購期間為2005年3月10日至2005年4月12日。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時間可適當調整。到2005年4月12日，若本基金通過場外和場內募集總份額不少于2億份，募集總金額不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于2百人，則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金合同生效；否則將延長募集期，并報中國證監(jiān)會備案�！�

　　基金認購費率　　

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金的場內和場外認購費率不高于1.2%，隨認購金額的增加而減少。

　　認購金額(M)認購費率　　

　　M＜100萬1.2%　　

　　100萬≤M＜1000萬1.0%　　

　　1000萬≤M＜2000萬0.5%　　

　　M≥2000萬單筆2000元　　

　　場內認購金額的計算　　

　　融通巨潮100指數(shù)基金(LOF)基金場內認購采用份額認購的方式。認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產(chǎn)。本基金認購金額和利息折算的份額的計算如下：　　

　　認購金額＝掛牌價格×（1＋認購費率)×認購份額　　

　　認購費用＝掛牌價格×認購份額×認購費率　　

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額　　

　　利息折算的份額＝利息/掛牌價格　　

　　同時深圳證券交易所和中國結算深圳分公司也就融通巨潮100指數(shù)基金上網(wǎng)發(fā)售有關事項聯(lián)合發(fā)布通知

　　各會員單位：

　　根據(jù)《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》(以下簡稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進行，現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、本所上網(wǎng)發(fā)售融通巨潮100指數(shù)證券投資基金，無中簽及配號環(huán)節(jié)。

　　二、會員申報融通巨潮100指數(shù)證券投資基金，需認真閱讀《公告》。該基金簡稱“融通巨潮”，證券代碼為“161607”，本所掛牌價為每基金份額1.00元，發(fā)行量不設限制。每一賬戶不設認購上限，可以重復認購，不可撤單，每一筆認購委托數(shù)量必須為1000份或1000份的整數(shù)倍，且不得超過99，999，000份基金單位。會員可按照《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率。

　　三、申報日期為2005年3月10日至2005年4月12日(不含周六、周日及法定節(jié)假日)，時間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。

　　四、各具有基金代銷業(yè)務資格的會員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行：廣發(fā)證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀證券。

　　基金募集期結束前獲得基金代銷業(yè)務資格的會員經(jīng)本所確認后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行。沒有基金代銷業(yè)務資格，但屬于深交所會員的，可在該基金上市后，通過深交所交易系統(tǒng)參與該基金的買賣。

　　五、中國結算深圳分公司于認購當日(T日)收市后向各會員單位發(fā)送認購資金清算數(shù)據(jù)。

　　六、會員應在T＋1日16：30前將足額認購資金劃入中國結算深圳分公司的結算銀行賬戶，凡資金不實的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切后果由會員承擔。

　　七、中國結算深圳分公司在T+2日向會員下發(fā)認購資金不到位的記錄、全部認購記錄和認購有效記錄。

　　八、募集期內的每一認購日均按上述業(yè)務流程滾動處理。

　　九、各會員單位不得非法使用他人證券賬戶和資金進行認購，也不得違規(guī)拆借或幫他人拆借資金用于認購基金。

　　十、會員單位若違反本通知規(guī)定事項，本所及中國結算深圳分公司將按有關業(yè)務規(guī)則予以處罰。

　　十一、如各會員單位對此次發(fā)行事項有疑問，可向本所及中國結算深圳分公司咨詢。

　　2.嘉實貨幣市場基金今日開始發(fā)售

　　經(jīng)中國證監(jiān)會核準，嘉實基金管理有限公司旗下的嘉實貨幣市場基金將于3月7日開始發(fā)行，其基金托管人為中國銀行。嘉實貨幣市場基金的投資目標為：力求資產(chǎn)的安全性和流動性，追求超過業(yè)績比較基準的穩(wěn)定收益。該基金將通過中國銀行、交通銀行、銀河證券、華夏證券、渤海證券、山西證券等代銷機構集中發(fā)售。

　　3.有媒體報道，中信貨幣市場基金三月下旬發(fā)行

　　中信貨幣市場基金預計將于3月中下旬公開發(fā)售，發(fā)行期約為兩周。

　　有媒體采訪了擬任基金經(jīng)理王洪濤，他說該基金具備兩大獨特優(yōu)勢：一是流動性高，成熟條件下可實現(xiàn)真正意義上的“T＋1”日到賬，投資者當日提出贖回申請，第二天即可收到從托管銀行賬戶中劃出的贖回款項，并且當日計息；二是轉換便捷，投資者可以根據(jù)自身所處的生命周期和風險收益偏好，選擇在中信貨幣市場基金和經(jīng)典配置基金之間進行配置組合，在股市走強時把資金轉向偏股型的中信經(jīng)典配置基金，以獲取更大的收益。

　　新基金業(yè)務進展方面，今日有天治品質優(yōu)選混合型基金公告開放日常贖回業(yè)務

　　根據(jù)《天治品質優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》和《天治品質優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明書》的有關規(guī)定，天治品質優(yōu)選混合型證券投資基金定于2005年3月10日起開始辦理日常贖回業(yè)務。

　　今日有多家機構公告增加代銷機構

　　1.華安現(xiàn)金富利基金增加增申銀萬國證券為代銷機構

　　根據(jù)華安基金管理有限公司與申銀萬國證券股份有限公司簽署的代銷協(xié)議，自2005年3月7日起，申銀萬國證券股份有限公司將代理銷售華安現(xiàn)金富利投資基金。申銀萬國證券股份有限公司的開放式基金代銷資格已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]77號文批準。

　　申銀萬國證券股份有限公司在上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、�？�、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊15個省、4個直轄市、2個自治區(qū)的44個城市109家營業(yè)網(wǎng)點辦理投資者的基金開戶和華安現(xiàn)金富利投資基金申購與贖回等業(yè)務。

　　2.招商基金公告增加湘財證券為基金代銷機構

　　湘財證券有限責任公司的開放式基金代銷資格已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］39號文批準。根據(jù)招商基金管理有限公司日前與湘財證券有限責任公司簽署的《開放式基金銷售和服務代理協(xié)議》，湘財證券有限責任公司將代理招商安泰系列證券投資基金、招商現(xiàn)金增值證券投資基金和招商先鋒證券投資基金的銷售業(yè)務。投資者欲了解詳細信息請仔細閱讀相關的基金合同、招募說明書和最新的招募說明書更新。

　　從2005年3月8日起，投資者可在湘財證券有限責任公司深圳、武漢、沈陽、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽、長沙、岳陽、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟南、天津、合肥21個主要城市的31家營業(yè)部辦理基金開戶、申購和贖回等業(yè)務。

　　3.上投摩根富林明基金公告增加開放式基金代銷機構

　　上投摩根富林明基金管理有限公司已與廣發(fā)證券股份有限公司及興業(yè)證券股份有限公司簽訂了《上投摩根富林明旗下開放式證券投資基金銷售代理協(xié)議》。根據(jù)業(yè)務準備情況，現(xiàn)決定于本公告之日起開始通過廣發(fā)證券及興業(yè)證券辦理上投摩根富林明中國優(yōu)勢基金的申購、贖回及其它相關業(yè)務。

　　自即日起，投資者可在廣發(fā)證券的廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、�？�、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等63個城市132家營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶、認購和贖回業(yè)務。

　　4.南方現(xiàn)金增利基金公告增加宏源證券為代銷機構

　　根據(jù)南方基金管理有限公司與宏源證券股份公司簽署的銷售代理協(xié)議和相關業(yè)務準備情況，決定從2005年3月7日起增加宏源證券為南方現(xiàn)金增利基金的代銷機構。從即日起，投資者可在宏源證券在新疆維吾爾自治區(qū)各市地、北京、上海、深圳、沈陽、杭州、武漢、大連、鹽城、南寧、桂林、柳州、海口等城市的28個營業(yè)網(wǎng)點辦理南方現(xiàn)金增利基金的開戶、申購和贖回業(yè)務。

　　基金人事方面，融通基金管理有限公司公告變更董事

　　根據(jù)《融通基金管理有限公司章程》的規(guī)定，經(jīng)公司第二屆董事會第二次會議及2004年度股東會會議審議通過，并上報中國證監(jiān)會備案后，同意由高洪星先生出任公司董事，原公司董事李曉良先生不再擔任公司董事職務。

　　附：高洪星先生簡歷

　　高洪星先生，1962年9月出生，中共黨員，博士學歷，高級經(jīng)濟師。

　　主要工作簡歷如下：1987年至1988年，在深圳發(fā)展銀行總行任信貸員、信貸主任、團委書記；1990年至1994年，在深圳發(fā)展銀行愛華支行、發(fā)展大廈支行任行長，黨支部書記；1995年至1997年，在中國農業(yè)發(fā)展銀行廣東省分行任信貸處副處長、處長；1997年至1999年，在中國農業(yè)發(fā)展銀行珠海分行任行長、黨組書記；2000年至2002年，在國泰君安證券深圳分公司(轄華南五省)任副總經(jīng)理、黨組成員；2003年至今，在華林證券有限責任公司任董事長、總裁、黨委副書記。

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