每日基金投資必讀：2月24日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日的基金信息又重新集中在新基金發(fā)行上。首先是又一家新基金宣布即將發(fā)行

　　華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金發(fā)布份額發(fā)售公告同時(shí)公布了招募說(shuō)明書和基金合同。

　　華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金將自2005年2月28日起，通過(guò)華寶興業(yè)基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司的網(wǎng)點(diǎn)銷售。

　　投資人欲購(gòu)買，需開立公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)公司直銷中心和指定代銷網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，一個(gè)投資人只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　基金的認(rèn)購(gòu)金額：通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購(gòu)本基金A級(jí)基金份額單筆最低金額為5，000元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元人民幣。通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)投資人首次認(rèn)購(gòu)B級(jí)基金份額的最低金額為500萬(wàn)元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元人民幣。通過(guò)直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為10萬(wàn)元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元人民幣。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可以撤銷。

　　華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金，契約型開放式，基金存續(xù)期為不定期，每份基金份額面值為1.00元人民幣，華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金不設(shè)定募集規(guī)模上限。

　　國(guó)泰君安證券股份公司在以下28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的98個(gè)主要城市的160個(gè)營(yíng)業(yè)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽(yáng)、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無(wú)錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、天臺(tái)、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽(yáng)、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、桃源、衡陽(yáng)、衡陽(yáng)縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽(yáng)、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個(gè)舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　海通證券在以下49個(gè)主要城市的90家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無(wú)錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

　　華夏證券股份有限公司在以下20個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的67個(gè)主要城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界(資訊 行情 論壇)、上饒、郴州、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、萬(wàn)州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司在以下61個(gè)城市的167家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、揚(yáng)州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺(tái)州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺(tái)、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長(zhǎng)沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟(jì)南、深圳、東莞。

　　廣發(fā)證券股份有限公司在以下63個(gè)城市的133營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資人辦理開戶和認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺(tái)、青島、鄭州、天津、長(zhǎng)春、太原、上海、杭州、寧波、無(wú)錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、潮州、昆明、重慶、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺(tái)山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、開平、新會(huì)、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽(yáng)、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營(yíng)等。

　　興業(yè)證券公司在以下18個(gè)城市23家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　東吳證券在以下6個(gè)城市17家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：蘇州、北京、上海、杭州、福州、東莞。

　　長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司在以下18個(gè)城市26家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、哈爾濱、深圳、福州、佛山、武漢、荊州、十堰、黃石、宜昌、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。

　　聯(lián)合證券有限責(zé)任公司在以下16個(gè)主要城市的39個(gè)分支機(jī)構(gòu)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、廣州、海口、上海、南京、儀征、北京、濟(jì)南、南昌、十堰、長(zhǎng)沙、成都、哈爾濱、沈陽(yáng)、牡丹江(資訊 行情 論壇)、長(zhǎng)春。

　　招商證券股份有限公司在以下的19個(gè)主要城市的31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無(wú)錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長(zhǎng)沙、合肥、福州、深圳。

　　募集時(shí)間安排與基金合同生效根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金的設(shè)立募集期為自招募說(shuō)明書公告之日起不超過(guò)三個(gè)月。本基金的認(rèn)購(gòu)期間為2005年2月28日至2005年3月25日。在上述期間，本基金開始面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)募集，隨到隨得。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)募集期間。如遇突發(fā)事件，以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人的條件下，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；若基金合同尚不符合生效條件，則本基金將在三個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)募集。若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿，基金合同仍未達(dá)到法定生效條件，基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

　　華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0(2)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值基金份額面值為1.00元。(3)首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式募集資金利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資人認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資人所有。(4)投資人在募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額自基金合同生效之日起90天內(nèi)可以免費(fèi)轉(zhuǎn)換成基金管理人所管理的其他基金的基金份額。

　　在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期募集，先到先得。公司直銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元人民幣以上(含10萬(wàn)元)的投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，追加認(rèn)購(gòu)每筆最低金額1000元人民幣。每一基金投資人通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購(gòu)本基金A級(jí)基金份額單筆最低金額為5，000元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元人民幣。通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)投資人首次認(rèn)購(gòu)B級(jí)基金份額的最低金額為500萬(wàn)元人民幣，追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元人民幣。已在基金管理人銷售網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受追加認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。募集期投資人可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)本基金，其中機(jī)構(gòu)投資者需在其首次辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理重復(fù)認(rèn)購(gòu)。

　　個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序個(gè)人投資者可到當(dāng)?shù)刂袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司的各網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的賬戶卡開戶、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。首次認(rèn)購(gòu)A級(jí)基金份額的最低金額為5000元人民幣；首次認(rèn)購(gòu)B級(jí)基金份額的最低認(rèn)購(gòu)金額為500萬(wàn)元人民幣；追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為1000元人民幣。認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元(含10萬(wàn)元)人民幣以上的投資人，也可到公司的直銷中心認(rèn)購(gòu)。

　　景順長(zhǎng)城鼎益股票型基金公告延長(zhǎng)募集期

　　為充分滿足投資者的投資需求，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金合同》、《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》和《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》等文件的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司以及基金銷售代理機(jī)構(gòu)協(xié)商，決定延長(zhǎng)基金的招募期，募集截止時(shí)間由原定的2005年02月25日延至2005年03月10日。

　　嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金公告開放日常申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)

　　嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金基金合同已于2004年12月1日正式生效。根據(jù)《嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金基金合同》和《嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》的有關(guān)規(guī)定，基金現(xiàn)定于2005年3月1日起開始辦理申購(gòu)、贖回等日常交易業(yè)務(wù)。基金類型為契約型開放式，基金代碼：070007。基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為嘉實(shí)基金管理有限公司(以下稱“本公司”)，基金托管人、基金保證人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。

　　嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金自2005年3月1日起辦理日常的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日(本公司公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外)。開放日直銷業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：9：30-15：00，代銷業(yè)務(wù)由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，投資者應(yīng)以各代銷機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。

　　投資者每次最低申購(gòu)金額為1000元(含申購(gòu)費(fèi))，通過(guò)直銷中心申購(gòu)的最低金額為2萬(wàn)元(含申購(gòu)費(fèi))。基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1000份基金份額，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足1000份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

　　嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金的申購(gòu)費(fèi)按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率——

　　申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率

　　500萬(wàn)元(含)以上每筆1000元

　　200萬(wàn)元(含)至500萬(wàn)元0.5%

　　100萬(wàn)元(含)至200萬(wàn)元0.8%

　　50萬(wàn)元(含)-100萬(wàn)元1.0%

　　50萬(wàn)元以下1.2%

　　贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金財(cái)產(chǎn)。保本到期日前贖回費(fèi)率——

　　持有期贖回費(fèi)率

　　持有期＜一年2.0%

　　持有期≥三年0.0%

　　兩年≤持有期＜三年1.0%

　　一年≤持有期＜兩年1.5%

　　基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新招募說(shuō)明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　從2004年12月1日至2005年2月28日，嘉實(shí)基金公司在每周六公告一次每周五基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　從2005年3月1日起每個(gè)開放日將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、嘉實(shí)基金公司網(wǎng)站等媒介公布本基金前一開放日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　三家基金公司公告增加代銷機(jī)構(gòu)——

　　1.博時(shí)基金管理有限公司增加開放式基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)博時(shí)基金管理有限公司與華西證券有限責(zé)任公司簽署的銷售服務(wù)代理協(xié)議，從2005年2月25日起，華西證券開始在場(chǎng)外(營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái))代理銷售博時(shí)主題行業(yè)股票證券投資基金(代碼160505)。

　　2.中銀國(guó)際基金管理有限公司新增天相投資顧問(wèn)有限公司為中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型證券投資基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)中銀國(guó)際基金管理有限公司與天相投資顧問(wèn)有限公司簽署的《中銀國(guó)際基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售代理協(xié)議》，自2005年2月24日起，天相投資正式代理中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型證券投資基金(基金代碼：163801)的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　今日也有許多來(lái)自新聞媒體的重要信息值得參考

　　首先是一則新基金獲準(zhǔn)募集的信息，據(jù)報(bào)道，友邦華泰基金公司旗下首只基金產(chǎn)品———友邦華泰盛世中國(guó)股票型基金已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)募集，將于近期通過(guò)中國(guó)銀行、華泰證券、國(guó)泰君安、華夏證券、興業(yè)證券、銀河證券、長(zhǎng)城證券、招商證券等代銷機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。據(jù)悉，該基金的股票投資比例為基金凈資產(chǎn)的60%—90%，債券投資比例為0%—40%，現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的資產(chǎn)比例合計(jì)不低于5%。

　　內(nèi)地首家基金銷售公司獲批

　　同樣是來(lái)自媒體的報(bào)道稱記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，近日證監(jiān)會(huì)已經(jīng)核準(zhǔn)了內(nèi)地首家基金銷售公司———上海眾和基金銷售有限公司設(shè)立的請(qǐng)求。該公司是由中國(guó)高新投資集團(tuán)公司、青浦工業(yè)園區(qū)發(fā)展(集團(tuán))有限公司、上海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海玖和資產(chǎn)管理公司等共同發(fā)起設(shè)立的。

　　報(bào)道還說(shuō)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，在批復(fù)下發(fā)之日起的6個(gè)月內(nèi)，發(fā)起方應(yīng)當(dāng)完成上海眾和基金銷售有限公司注冊(cè)登記、選定辦公場(chǎng)所、人員招聘等事宜，然后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)開放式基金代銷業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，隨后就可開展基金代銷業(yè)務(wù)。按照時(shí)間推算，內(nèi)地首家基金銷售公司將在今年6月前后正式營(yíng)業(yè)。證監(jiān)會(huì)同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，在開展開放式基金代銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定的要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格規(guī)范銷售行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。先期只允許采取咨詢模式，投資人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金只能在基金公司和投資人的賬戶之間劃轉(zhuǎn)。直到上海眾和基金銷售有限公司具備相應(yīng)技術(shù)設(shè)施時(shí)，再向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)采用網(wǎng)點(diǎn)模式開展代銷業(yè)務(wù)。

　　基金法規(guī)方面主流媒證券體上有一則關(guān)于“貨幣市場(chǎng)基金新規(guī)暫定4月實(shí)施”的報(bào)道

　　該報(bào)道用了“消息人士透露”，因此我們只做參考。

　　消息人士透露，貨幣市場(chǎng)基金新規(guī)則已經(jīng)制訂完畢，暫定于自今年4月1日起實(shí)施。據(jù)了解，此次新規(guī)則分為《貨幣市場(chǎng)基金投資、估值等相關(guān)問(wèn)題實(shí)施細(xì)則》和證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》，另有兩份附件分別為“影子定價(jià)處理流程和計(jì)算公式”，“投資組合平均剩余期限計(jì)算方法”。新規(guī)中對(duì)于此前貨幣市場(chǎng)暫行規(guī)定有待明確及未細(xì)化之處作出了詳細(xì)的規(guī)定。　

　　此次新法規(guī)首先細(xì)化了規(guī)則，明確了此前有關(guān)規(guī)定中可能會(huì)被鉆空子的地方。對(duì)于剩余期限，新法規(guī)明確表述為在每個(gè)交易日均不得超過(guò)180天。這可能將使得部分貨幣市場(chǎng)基金被迫進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)也對(duì)托管行提出了進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管的責(zé)任要求。其次統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于投資組合剩余期限的計(jì)算方法，新法規(guī)列出了具體的計(jì)算公式，規(guī)定應(yīng)以投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)減于負(fù)債再加上正回購(gòu)為分母，這也堵住了鉆空子的漏洞。有基金經(jīng)理表示，其實(shí)不論是采用哪種方式，對(duì)基金來(lái)說(shuō)影響不大，關(guān)鍵是統(tǒng)一明確了標(biāo)準(zhǔn)。此外，新法規(guī)著重控制風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)定債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)處率債券。還引入了影子定價(jià)方法對(duì)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離達(dá)到或超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要調(diào)整組合，其中，對(duì)于偏離度達(dá)到或超過(guò)0.5%的情形，基金管理人應(yīng)參考成交價(jià)，市場(chǎng)利率等信息對(duì)投資組合進(jìn)行價(jià)值重估。

　　嘉實(shí)理財(cái)通系列基金更新招募說(shuō)明書摘要2005年第1號(hào)

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