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本報(bào)記者 任亮 發(fā)自北京
中國證監(jiān)會(huì)昨天(23日)公布，在2005年1月24日，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)同意上海眾和基金銷售有限公司(下稱“上海眾和”)發(fā)起設(shè)立，同時(shí)核準(zhǔn)上海眾和開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格。該公司是中國證監(jiān)會(huì)首次同意發(fā)起設(shè)立的專業(yè)基金銷售公司。
上海眾和是由中國高新投資集團(tuán)公司、青浦工業(yè)園區(qū)發(fā)展(集團(tuán))有限公司、上海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海玖和資產(chǎn)管理公司、上海金融報(bào)社以及汪小龍、吳?、章煉、魏志華等四位自然人共同發(fā)起設(shè)立的。
此前申請(qǐng)成立專業(yè)基金銷售公司呼聲最高的上海東方基金銷售公司(擬用名，下稱“上海東方”)某負(fù)責(zé)人對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱，對(duì)于上海眾和的情況，此前他也并不了解。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)2004年7月1日頒布實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》(下稱《辦法》)規(guī)定，“商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。”“未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。”
上述上海東方負(fù)責(zé)人稱，自《辦法》出臺(tái)后，除商業(yè)銀行、證券公司外，作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的天相投資顧問有限公司(下稱“天相投顧”)也取得了基金代銷資格，而以專業(yè)的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，上海眾和的獲批還是頭一家。
該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步介紹道，天相投顧曾是最早欲成立專業(yè)基金銷售公司的公司，而上海東方緊隨其后并曾與天相投顧爭(zhēng)奪第一家名分。而后來，天相投顧以證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名義率先獲得了代銷基金資格。上海眾和則是“半路殺出的程咬金”，事先并沒有引起注意，因此，其獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)比較出乎意料。
該負(fù)責(zé)人還稱，證監(jiān)會(huì)在審批專業(yè)的基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，十分重視風(fēng)險(xiǎn)的防范，對(duì)于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制提出了非常高的要求。
這在證監(jiān)會(huì)的批復(fù)中也能夠看出，根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，上海眾和先期只允許采取咨詢模式，投資人的認(rèn)購、申購和贖回資金只能在基金公司和投資人的賬戶之間劃轉(zhuǎn)。待上海眾和具備相應(yīng)技術(shù)設(shè)施時(shí)，再向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)采用網(wǎng)點(diǎn)模式開展代銷業(yè)務(wù)。
上述負(fù)責(zé)人稱，專業(yè)的基金銷售公司的發(fā)展方向是做成一個(gè)“基金超市”，并爭(zhēng)取最終成為一個(gè)全面銷售金融產(chǎn)品的“金融超市”。
上海某基金管理公司負(fù)責(zé)人也認(rèn)為，基金銷售渠道的擴(kuò)大對(duì)基金業(yè)的整體發(fā)展無疑是非常有益的，而隨著包括商業(yè)銀行設(shè)立的基金在內(nèi)的基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，這些專業(yè)的銷售機(jī)構(gòu)也會(huì)從中獲得不菲的收益。
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