景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金簡介

　　景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］37號文件批準發(fā)起設(shè)立。基金合同于2004年6月25日正式生效。

　　重 要 提 示

　　投資有風險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱本基金的基金合同。

　　本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整并承擔相應(yīng)法律責任。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨立及專業(yè)的財務(wù)意見。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004年12月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004年9月30日。

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名 稱：景順長城基金管理有限公司

　　住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　法定代表人：徐 英

　　批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號

　　設(shè)立日期：2003年6月12日

　　辦公地址：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　電 話：(0755)82370388

　　客戶服務(wù)電話：(0755) 82370688

　　傳 真：(0755)25987356

　　聯(lián)系人：劉煥喜

　　本基金管理人景順長城基金管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〖2003〗76號文批準設(shè)立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產(chǎn)管理有限公司、開灤(集團)有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發(fā)起設(shè)立，并于2003年6月9日獲得開業(yè)批文，注冊資本1億元人民幣，各家出資比例分別為33%、33%、17%、17%。

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　徐英女士，董事長，北京財貿(mào)學院金融系畢業(yè)，經(jīng)濟學學士。曾任北京燕山石化總廠研究院車間副主任、黨支部書記，北京財貿(mào)學院金融系講師，海南匯通國際信托投資公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，長城證券有限責任公司總裁、董事長。

　　羅德城先生，董事，畢業(yè)于美國Babson學院，獲學士學位及工商管理碩士學位。現(xiàn)任景順集團亞太區(qū)首席執(zhí)行官。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、CapitalHouse亞洲分公司的董事總經(jīng)理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯(lián)交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監(jiān)會顧問委員會成員。

　　楊俊遠先生，董事，畢業(yè)于中南財經(jīng)大學會計專業(yè)，獲經(jīng)濟學博士學位，高級會計師。現(xiàn)任長城證券有限責任公司副總裁。曾在深圳機場(資訊 行情 論壇)集團公司工作，歷任財務(wù)部副科長、科長、副經(jīng)理，集團公司財務(wù)結(jié)算中心主任兼股份制改組辦公室主任，審計法律部經(jīng)理等職。后任香港深業(yè)投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理、并兼任深億鑫投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理(均為深圳市投資管理公司全資子公司)。

　　梁華棟先生，董事、總經(jīng)理，1975年畢業(yè)于臺灣輔仁大學經(jīng)濟系(BA)，獲經(jīng)濟學學士學位，1999年獲田納西大學企業(yè)管理碩士(MBA)學位。1990年到1998年擔任景泰資產(chǎn)管理亞洲公司(LGTAssetManagementAsiaLtd.)首席代表及亞洲區(qū)董事，曾參與亞洲區(qū)有關(guān)基金及股票投資市場管理等決策事宜。1998年景順集團(INVESCO)并購原景泰集團(LGTAssetMangement)，即擔任景順集團亞洲區(qū)董事兼臺灣區(qū)總經(jīng)理。

　　童贈銀先生，獨立董事，高級會計師，現(xiàn)任民生銀行(資訊 行情 論壇)監(jiān)事會監(jiān)事長。曾任中國人民銀行總行會計司副司長、司長，中國人民銀行副行長(副部級)，國務(wù)院證券委員會副主任兼中國證監(jiān)會副主席(副部級)。1995年9月調(diào)任中國民生銀行第一任行長。

　　伍同明先生，獨立董事，香港大學文學士(1972年畢業(yè))，香港會計師公會會員(HKSA)、英國特許公認會計師(ACCA)、香港執(zhí)業(yè)會計師(CPA)、加拿大公認管理會計師(CMA)。現(xiàn)為“伍同明會計師行”所有者。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗及知識，1972-1977受訓于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”［KPMG］。

　　靳慶軍先生，獨立董事，1982年畢業(yè)于安徽大學外語系英語專業(yè)，獲文學學士，1987年畢業(yè)于中國政法大學，獲國際法專業(yè)法學碩士。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人。曾擔任中信律師事務(wù)所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde&Co. 從事律師工作，1993年發(fā)起設(shè)立信達律師事務(wù)所，擔任執(zhí)行合伙人。

　　2、基金管理人監(jiān)事會成員

　　徐平先生，監(jiān)事，碩士，高級會計師，現(xiàn)任長城證券有限責任公司副總裁。曾任華能國際(資訊 行情 論壇)電力開發(fā)公司財務(wù)部、審計部助理會計師，財務(wù)管理處副處長、處長，華能石家莊分公司(華能上安電廠)總會計師，華能國際電力股份有限公司(上市公司)財務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理。

　　Mr. Dean Chisholm ，監(jiān)事，畢業(yè)于London SchoolofEconomic，獲得學士學位，并取得英格蘭暨威爾斯特許會計師機構(gòu) (Institute ofCharteredAccountants in England andWales)所頒發(fā)的英國特許會計師執(zhí)照。現(xiàn)為景順集團亞太區(qū)運營部總監(jiān)。曾任職于景泰資產(chǎn)管理有限公司亞太地區(qū)運營部，普華永道會計師事務(wù)所(PwC)英國及香港核數(shù)師。現(xiàn)在出任HongKongSecurities Industry Group主席及Omgeo Hong Kong AdvisoryBoard的聯(lián)席主席。

　　吳建軍先生，監(jiān)事，1989年畢業(yè)于河南財經(jīng)學院，獲學士學位，1992年畢業(yè)于人民銀行總行研究生部，獲經(jīng)濟學碩士學位。現(xiàn)任景順長城基金管理公司運營保障部總監(jiān)。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經(jīng)理，長城證券有限責任公司機構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。

　　3、督察長

　　劉煥喜先生，1989年畢業(yè)于武漢大學哲學系，獲學士學位，1998年畢業(yè)于華中農(nóng)大經(jīng)貿(mào)學院投資與金融系，獲博士學位。曾任武漢大學教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師、《證券時報》社編輯記者、長城證券研發(fā)中心研究員、長城證券行政部副總經(jīng)理等職。

　　4、本基金基金經(jīng)理簡歷

　　本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業(yè)績。本基金聘任基金經(jīng)理如下：

　　孫延群先生，復旦大學工商管理碩士，中國注冊會計師，曾擔任中興信托上海證券管理總部研發(fā)中心高級研究員和平安證券綜合研究所IT行業(yè)組組長，具有5年以上的證券行業(yè)研究和投資經(jīng)驗，主要從事電子通訊等高科技行業(yè)和上市公司的研究工作，在公司基本面分析、財務(wù)分析、公司估值等方面較為擅長，2003年加入我公司，具有基金從業(yè)資格。

　　5、投資決策委員會委員名單

　　本公司的投資決策委員會由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理組成。

　　投資總監(jiān)：岑偉昌先生，美國印第安納大學工商管理碩士，擁有18年亞太地區(qū)投資管理經(jīng)驗，擔任現(xiàn)職以前是亞洲策略投資管理公司(ASIM)合伙人兼投資總監(jiān)，曾協(xié)助英國巴克萊銀行集團在香港成立其亞洲投資支部？巴克萊德勝投資管理(香港)有限公司，并擔任該公司的董事及高級基金經(jīng)理，東南亞投資團隊主管，管理資產(chǎn)超過20億美元。任內(nèi)榮獲由惠悅及南華早報主辦的1993年度“最佳基金經(jīng)理獎”。曾任吉懋(香港)有限公司基金經(jīng)理。專責投資日本以外之亞洲股票市場。任富達國際投資管理(香港)有限公司投資分析師，負責亞洲區(qū)的行業(yè)及公司研究。曾任安達信(香港)公司管理資訊顧問部顧問。2004年11月加入我公司，任投資總監(jiān)。具有基金從業(yè)資格。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)：

　　名 稱：景順長城基金管理有限公司

　　住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　法定代表人：徐 英

　　批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號

　　電 話：(0755)82370388-283

　　傳 真：(0755)25987239

　　聯(lián)系人：邵媛媛

　　2、代銷機構(gòu)：

　　(1)中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　電話：(010)68298560

　　傳真：(010)68297268

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　客戶服務(wù)熱線：95599

　　(2)興業(yè)銀行

　　注冊地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　傳真：0591-7845504

　　聯(lián)系電話：0591-7844211

　　聯(lián)系人：陳丹

　　(3) 深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：周林

　　客服電話：95501

　　傳真：0755-82080714

　　聯(lián)系人：周 勤

　　(4)華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市新中街68號

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：周濟譜

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　開放式基金咨詢電話：400-8888-108(免長途費)；(010)65186758

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(010)65182261

　　(5)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566-4125

　　聯(lián)系人：金蕓

　　(6)中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613、66568587

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　(7)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　網(wǎng)站：www.gtja.com

　　(8)漢唐證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城(資訊 行情 論壇)漢唐大廈24、25層

　　法定代表人：吳克齡

　　電話：0755-26936019

　　傳真：0755-26936223

　　聯(lián)系人：李俊

　　公司網(wǎng)站：www.ehantang.com

　　(9)長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　基金管理人可根據(jù)《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時履行公告義務(wù)。

　　(二)注冊登記人

　　名 稱：景順長城基金管理有限公司

　　住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　法定代表人：徐 英

　　電 話：(0755)82370388-283

　　傳 真：(0755)25987239

　　聯(lián)系人：邵媛媛

　　(三)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師

　　名 稱：北京市金誠同達律師事務(wù)所

　　住 所：北京建國門內(nèi)大街22號華夏銀行(資訊 行情 論壇)11層

　　負責人：田予

　　電 話：(010)85237766

　　傳 真：(010)65185057

　　經(jīng)辦律師：賀寶銀、徐志浩

　　(四)會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師

　　名 稱： 普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325 號

　　辦公地址：上海市淮海中路333 號瑞安廣場12 樓

　　法人代表：Kent Watson

　　經(jīng)辦注冊會計師：周忠惠、王笑

　　聯(lián)系電話：021-63863388

　　傳真：021-63863300

　　四、基金的名稱

　　景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金通過優(yōu)先投資于內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享中國經(jīng)濟和行業(yè)的快速增長帶來的最大收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、可持續(xù)的穩(wěn)定增值。

　　七、基金的投資方向

　　在股票行業(yè)配置方面，本基金優(yōu)先投資于和經(jīng)濟增長最為密切的內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)。對這些行業(yè)的投資占股票投資的比重不低于80%。

　　在資產(chǎn)配置方面，投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和70%，投資于債券的最大比例是30%。

　　八、基金的投資策略

　　1、股票投資策略

　　在構(gòu)建和管理投資組合的過程中，主要采取“自上而下”為主的投資方法，著重在內(nèi)需拉動型行業(yè)內(nèi)部選擇基本面良好的優(yōu)勢企業(yè)或估值偏低的股票。基于對宏觀經(jīng)濟運行狀況及政策分析、金融貨幣運行狀況及政策分析、產(chǎn)業(yè)運行景氣狀況及政策的分析，對行業(yè)偏好進行修正，進而結(jié)合證券市場狀況和政策分析，做出資產(chǎn)配置及組合構(gòu)建的決定。

　　股票投資部分以“內(nèi)需拉動型”行業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)為主，以成長、價值及穩(wěn)定收入為基礎(chǔ)，在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票，價值被市場低估的價值型股票，以及能提供穩(wěn)定收入的收益型股票。

　　2、債券投資策略

　　本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢，并對貨幣政策與財政政策以及社會政治狀況等進行研究，著重利率的變化趨勢預(yù)測，建立對收益率曲線變動的預(yù)測模型。通過該模型進行估值分析，確定價格中樞的變動趨勢；同時，計算債券投資組合久期、到期收益率和期限等指標，進行“自下而上”的選券和債券品種配置。如果政策允許，本基金將不做債券部分投資。

　　本基金將持續(xù)地進行定期與不定期的投資組合回顧與風險監(jiān)控，適時地做出相應(yīng)的調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準是滬深綜合指數(shù)(資訊 行情 論壇)總市值加權(quán)指數(shù)(上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù)按照總市值權(quán)重加權(quán)形成的指數(shù))，本基金債券部分的業(yè)績比較基準為中國債券總指數(shù)。

　　本基金整體業(yè)績比較基準＝滬深綜合指數(shù)總市值加權(quán)指數(shù)×80%＋中國債券總指數(shù)×20

　　% 十、基金的風險收益特征

　　本基金在風險較高的股票型基金中屬于中低風險基金，依據(jù)本基金投資組合管理方法的特征對投資組合風險進行控制，力爭使本基金的平均單位風險收益值高于業(yè)績比較基準的平均單位風險收益值。

　　十一、基金的投資組合報告(未經(jīng)審計)

　　景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2004年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、報告期末按券種分類的債券投資組合

　　5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注

　　(1)報告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或者在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情況。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產(chǎn)51，190，678.72元，主要由應(yīng)收證券清算款39，732，410.69元、應(yīng)收利息11，189，747.18元、應(yīng)收申購款268，520.85元構(gòu)成。

　　(4)報告期內(nèi)未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2004年9月30日。

　　1、凈值增長率與同期業(yè)績基準收益率比較表

　　2、累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢比較

　　十四、基金概覽

　　(一)與基金運作有關(guān)的費用

　　1、基金費用的種類

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)基金證券交易費用；

　　(4)基金的信息披露費用；

　　(5)基金份額持有人大會費用；

　　(6)基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；

　　(7)銷售服務(wù)費，具體計提辦法按中國證監(jiān)會的規(guī)定執(zhí)行；

　　(8)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　2、與基金運作有關(guān)的費用的費率、計提方法、計提標準、收取方式和使用方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　本基金管理費年費率不超過1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理年費率，計算方法如下：

　　H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計提的基金管理費；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從本基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　(2)基金托管人的托管費

　　本基金管理費年費率不超過1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理年費率，計算方法如下：

　　H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計提的基金管理費；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從本基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和托管費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會通過。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費用

　　1、基金申購費用

　　(1)本基金可適用以下申購費率：

　　(2)計算公式

　　本基金采用金額申購方法，計算公式如下：

　　申購費用 ＝ 申購金額×申購費率

　　申購份額 ＝ (申購金額-申購費用)/T日基金份額凈值

　　2、贖回費

　　(1)本基金贖回費率為：

　　注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。

　　(2)計算公式

　　贖回總額 ＝ 贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用 ＝ 贖回總額×贖回費率

　　贖回金額 ＝ 贖回總額-贖回費用

　　(3)本基金贖回費75%歸注冊登記費用，25%歸基金財產(chǎn)所有，作為對其他持有人的補償。

　　(三)其他費用

　　本基金運作和銷售過程中發(fā)生的其他費用，以及因故與本基金有關(guān)的其他費用，將依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，予以收取和使用。

　　(四)本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　1、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定對原招募說明書進行了結(jié)構(gòu)的調(diào)整：增加了“基金的業(yè)績”、“基金合同的內(nèi)容摘要”和“基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”三個部分；刪除了“基金的發(fā)起”、“基金有關(guān)當事人”、“基金的認購安排”、“基金的成立”等與首次募集有關(guān)的特定內(nèi)容以及“基金專用交易席位的選用”等相關(guān)部分。

　　2、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定重新規(guī)范了一些提法，如將“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位”改為“基金份額”、將“基金持有人”、“基金單位持有人”改為“基金份額持有人”、將“基金清算”改為“基金財產(chǎn)清算”、將“基金終止”改為“基金合同終止”等。

　　3、在“一、緒言”、“二、釋義”部分，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行了調(diào)整，補充了最近頒布的法律法規(guī)，刪除了已經(jīng)廢止的法規(guī)。

　　4、在“三、基金管理人”部分，將“基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制體系”的內(nèi)容并入，并根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定及公司的實際情況重新規(guī)范了基金管理人的職責、承諾和內(nèi)部控制制度的表述。

　　5、在“四、基金托管人”部分，增加了有關(guān)基金托管人主要人員托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的說明、以及托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序的內(nèi)容說明。

　　6、在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，根據(jù)本期間公告的內(nèi)容，增加了3個代銷機構(gòu)：國泰君安證券股份有限公司、漢唐證券有限責任公司、長城證券有限責任公司。

　　7、在“六、基金的申購、贖回”中，對最低贖回份額內(nèi)容改為“本基金單個賬戶最低持有余額為1，000份，不設(shè)最低贖回份額，但基金份額持有人在銷售機構(gòu)進行某筆贖回后，若在銷售機構(gòu)保留的基金份額余額低于1000份，則余額部分基金份額需一同全部贖回將原贖回費的計算由分兩步細化為分成三步計算。

　　8、在“八、基金的投資”中，增加投資組合披露信息；第三款“投資方向”中，根據(jù)2004年11月16日公告內(nèi)容，將投資于股票的最大比例從80%提高至95%。

　　9、在“十一、基金的財產(chǎn)”部分，根據(jù)實際情況重新規(guī)范了基金財產(chǎn)的保管與處分部分的表述。

　　10、在“十三、基金的收益分配”部分，根據(jù)有關(guān)法規(guī)明確了如果投資者沒有明示選擇收益分配方式，則視為選擇現(xiàn)金方式。

　　11、在“十四、基金的費用和稅收”部分，將基金費用分為＂與基金運作有關(guān)的費用＂和＂與基金銷售有關(guān)的費用＂兩類進行說明，調(diào)整了申購及贖回費率，并根據(jù)法規(guī)的要求調(diào)整了贖回費歸入基金資產(chǎn)的比例。

　　12、在“十六、基金的信息披露”部分，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定進行了內(nèi)容更新和規(guī)范。

　　13、將原“基金終止”與“基金清算”按新法規(guī)要求合并成為“基金的終止與清算”。

　　14、在“十九、基金合同的內(nèi)容摘要”部分，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和證監(jiān)會的要求修改了基金合同中份額持有人大會的有關(guān)內(nèi)容，上述改動已經(jīng)托管人同意、并報證監(jiān)會備案后公告。

　　景順長城基金管理有限公司

　　二OO五年二月五日上海證券報