上投摩根富林明基金管理公司簡介

上投國際信托投資有限公司

摩根富林明資產管理

　　傲視本土的中方股東

　　成立于1981年7月，上海國際信托投資憑借其雄厚的融資能力和本地化經營的專屬優勢蜚聲海內外。2001年根據國務院和人民銀行的要求，上海國際信托申請重新登記，成為全國首批獲得《信托機構法人許可證》的信托公司之一。注冊資本為25億元人民幣，截止2003年12月總資產達105.87億元人民幣，居全國地方性信托投資機構之首。

　　迄今，上海國際信托投資得到了國際權威評級機構的廣泛認可：

• 1995年被專業評級機構穆迪公司評為Baa2信用級別，為我國地方金融機構獲得的最高級別
• 1995年被國際權威評級機構標準普爾公司評為BBB－信用級別
• 1994年被JBR（日本債券研究所）評為A＋信用級別

　　同時，上海國際信托投資也是國內基金行業的先行者：

• 1998年6月，發起成立華安基金管理有限公司
• 1993年11月，發起并管理上海第一個在境外注冊和上市的共同基金"滬光基金"
• 1993年9月，發行 "上投金龍基金"，為央行首批批準的人民幣基金（后合并為"安瑞基金"）

　　中方股東的雄厚背景

　　上海國際信托投資的控股方為上海國際集團有限公司，于2000年4月20日注冊成立，注冊資本現為63億元人民幣，集團以金融產業為主體，具有投資控股、資本經營和國有資產管理三大功能，根據上海市人民政府授權，經營國有資產和國有股權，進行投資、資本運作、資產管理和咨詢、招標服務。

　　所屬控股企業：

• 資產管理類：上海國際信托投資有限公司
• 證券業務類：上海證券有限責任公司
• 投資銀行類：上海國際集團資產經營公司/上投投資管理有限公司
• 市政基礎設施類：上海同盛投資(集團)有限公司
• 實業投資類：上投實業投資有限公司/華東實業有限公司
• 房地產投資類 ：上投房地產有限公司/通達房地產有限公司
• 進出口及國際招投標類：申信進出口有限公司/上海市上投招標公司

　　其他重要投資：

• 上海浦東發展銀行股份有限公司
• 上海申銀萬國證券股份有限公司
• 華安基金管理有限公司
• 中日合資上海海際大和投資咨詢公司
• 上海磁懸浮交通發展有限公司
• 北京昆侖飯店、上海東郊賓館、海侖賓館、東錦江大酒店
• 上海松江新城建設發展有限公司
• 上海國際汽車城新安亭聯合發展有限公司等

　　極富傳奇的外方股東

　　摩根富林明資產管理隸屬于摩根大通集團，摩根大通集團是全球最大金融服務集團之一，旗下包括五大主營業務：投資銀行 、投資管理及私人銀行、財資及證券服務、私人股本服務、商業銀行，是目前綜合實力處于世界領先水平的全球性金融集團之一。

　　2000年原大通銀行、JP摩根和富林明集團的強強合并，合并后的摩根大通集團成為全球最大的金融機構之一。2004年1月，摩根大通集團與美國第六大銀行BANK ONE達成合并協議，合并后集團總資產將接近1.1萬億美元，管理資產總規模高達1.15萬億美元。

　　回望過去的150年，背負著全球投資者的信任，摩根富林明始終如一的為客戶悉心理財，這一傳奇傳承至今。

　　JP摩根的悠久歷史和成功經驗可以追溯至19世紀，當時的JP摩根作為政府和美國知名企業的財務顧問而聲名鵲起。作為金融市場的重要中介，JP摩根將發行人和投資者緊密聯系在一起，同時為機構客戶提供專業的資產管理服務。除此之外，在過去的一個世紀，JP摩根還為許多顯赫的個人和家族打理過資產。

　　JP摩根的傳統與價值的確立并非一蹴而就，而是有賴于數代的金融巨子的不懈努力。1890年J.Pierpont Morgan繼承了他父親的產業，奠定了日后這享譽全球的品牌。在他的帶領下，JP摩根為美國在20世紀的現代工業化進程做出了不可磨滅的貢獻。

　　富林明集團于１８７３年成立于英國。創始人Robert Fleming在當時集資成立投資于美國新興股票和鐵路的債券"Scottish American Investment Trust"，成為世界基金業的鼻祖之一。 1970年，富林明集團與香港怡和集團創建了亞洲最早的合資金融服務集團--怡富集團（現稱"JF"），今天的JF已經成為亞太地區首屈一指的資產管理公司。

　　投資團隊介紹

　　基金經理：呂俊

　　工商管理碩士，九年證券、基金從業經驗。曾任職于平安證券公司資產管理部、國泰基金管理公司研究部；2002年至2004年初先后擔任基金金盛和國泰金鷹增長開放式基金的基金經理。

　　任公司總經理助理、投資副總監。

　　在平安證券公司資產管理部創造了當年四分之一的自營業績。 擔任基金金盛基金經理時，將其業績從績差提升成為五星級基金（根據中信基金評級），排名從46名上升至11名，位于同期第二名。擔任金鷹增長開放式基金的基金經理時，將其從績差基金提升為績優基金，列2003年同類基金排名第三（根據Morning Star 的排名）。

　　基金經理：張英輝

　　金融及投資學碩士，十二年資產管理工作經歷。曾分別在香港（INSINGER 資產管理公司、CROSBY 資產管理公司），上海（中國太平洋保險（集團）公司資金運用管理中心任高級專務）、深圳（INVESCO長城基金管理公司任基金經理）工作，對香港、大陸、臺灣、韓國市場十分熟悉。

　　任上投摩根富林明基金管理有限公司固定收益基金經理 。

　　所管理的在盧森堡上市的中國基金-中國遠景基金在1996年和1998年被基金表現評估公司Lipper Analytical Services列為最佳表現的中國基金。在中國太平洋保險（集團）有限公司資金運用部時，負責管理個人萬能壽險帳戶，資產總值達46億元人民幣。

　　研究總監：溫宇峰

　　美國芝加哥商學院MBA，CFA, CPA, 六年金融、證券、基金從業經歷。曾任職于中國證券監督委員會、中銀國際控股有限公司、博時基金管理公司，分別擔任發行審核員、副總裁、及研究部副總監。

　　任上投摩根富林明基金管理有限公司研究總監 。

　　主要研究經驗主要包括交通、銀行、電力、地產、零售、機械和可轉債。因推薦電力和交通運輸行業關鍵公司的投資，對博時基金的整體業績做出較大貢獻。

　　行業專家： 周曉文

　　汽車系統動力學碩士及德國國際管理學院MBA，在汽車制造業上具有實業、咨詢、行業分析六年工作經歷。先后就職于德國安達信財務咨詢公司和上海證券研究中心及國際業務部副總經理�，F任上投摩根富林明基金管理有限公司行業專家。

　　行業專家： 馬越

　　會計學碩士，CFA, 三年華夏基金管理公司股票分析工作經歷，為華夏基金管理公司首位優秀分析員，因推薦交通、運輸行業重點個股而為公司間接盈利數億元�，F任上投摩根富林明基金管理有限公司行業專家。

　　行業專家： 唐建

　　計算機集成制造專業碩士，六年證券從業經歷。擔任申銀萬國IT信息技術行業研究員期間，成功推薦了南方匯通（000920）等多個品種使多家重要機構取得超額收益。現任上投摩根富林明基金管理有限公司行業專家。

　　行業專家： 萬文俊

　　美國波士頓學院（Boston College）金融和財會領域MBA，CFA, 七年金融從業經歷。曾先后擔任美國Putnam Investments高級投資分析師和美國揚基集團投資研究經理�，F任上投摩根富林明基金管理有限公司行業專家。

　　享譽全球的資產管理經驗

　　今日，摩根富林明資產管理的業務已遍及全球38個國家和地區，超過450名投資專家為全球數以百萬計的投資者提供共同基金和專戶理財的服務。截止2004年3月31日，管理資產總規模高達5,839億美元，是全球最大的資產管理公司之一。

　　卓越的資產管理績效

　　超過150年的資產管理經驗和歷史，使摩根富林明資產管理在資產管理的各個業務領域擁有科學嚴密的業務邏輯和風險控制規范，金融領域多年的風雨洗禮成就了百年老店長盛不衰的輝煌，它的名望和聲譽也得到了全球各地的投資者的認同。

• 2003年金標準獎 ──　英國Incisive Media暨《Daily Express》
• 2003年最佳投資信托團隊 ── 英國《Money Observer》
• 2003年最佳外國資產管理人 ── 德國《Portfolio Institutionell》
• 2003年最佳基金經理 ── 瑞典《Sparoversikt》
• 2002年最佳資產管理銀行 ──《Global Finance》杰出表現獎
• 2002年最佳離岸基金系列 ──《International Investment》離岸基金及產品大獎
• 2002年最佳英國投資經理 ──標準普爾英國基金獎
• 2002年最佳整體表現團隊 ── 盧森堡歐洲基金獎
• 2002年最佳債券團隊 ── 盧森堡歐洲基金獎
• 2002年最佳環球國際資產管理集團 ── 理柏意大利基金獎

　　杰出的亞太投資專家

　　在亞太地區，，摩根富林明資產管理以JF資產管理的品牌進行操作。經過30余年的本地操作，JF資產管理現已成為亞太區最知名的基金管理品牌之一，并為國際公認的亞洲投資專家。JF資產管理在亞洲曾獲得諸多榮譽，其中包括：

• 2004年最佳專門組別基金管理團隊（5年期）── 標準普爾離岸基金獎
• 2003年最佳基金管理團隊（5、10年期）──標準普爾暨香港《南華早報》
• 2003年最佳基金管理團隊 ── 標準普爾臺灣基金獎
• 2002年最佳整體表現離岸基金經理 ── 標準普爾離岸基金獎
• 2002年最佳股票研究團隊──　路透社暨日本《Institutional Investor》
• 2002年最佳股票團隊 ── 理柏日本基金獎
• 2002年最佳基金管理團隊 ── 標準普爾暨臺灣《智富》
• 2001年最佳整體表現離岸基金經理 ── 標準普爾離岸基金獎
• 2001年最佳基金管理團隊（3、5年期）──標準普爾暨香港《南華早報》

• 1995年向中國人民銀行提供中文版的國際基金法規，以協助起草中國基金法規
  
• 作為證監會首只開放式基金海外評審委員會成員，為國內基金業的發展提出建議和意見
  
• 先后邀請國內10余個基金監管運作代表團赴海外考察共同基金的運作和管理
  
• 先后與國內多個政府機構、協會組織和基金公司就基金的推廣和運作舉辦多次大型研討會
  
• 先后接待來自國內多家基金公司和證券公司的訪問團，考察內容包括開放式基金設計、申購贖回操作、基金銷售、基金會計、電腦系統、客戶服務等
  
• 連續6年，在國內各大證券媒體上普及基金投資教育

　　◎ 大中華區的全力支持

　　摩根富林明資產管理的大中華投資管理團隊常駐香港，為區域內最資深的投資管理隊伍之一。團隊成員平均擁有15.6年投資經驗，在摩根富林明資產管理平均任職8年以上。此外，另有15位深諳大中華市場的資深投資專家直接為合資公司提供長期強有力的后援支持。

　　◎ 團隊獲殊榮：

　　香 港

• 2003年最佳基金管理團隊（5、10年期）──標準普爾暨香港《南華早報》
• 連續多年最佳基金管理集團、最佳整體表現基金經理獎 -- 《南華早報》、標準普爾、理柏
• 旗下眾多基金多次位居同類型基金評比第一名

• 2003年最佳基金管理團隊 ── 標準普爾臺灣基金獎
• 股票型基金資產規模居臺灣基金公司之首
• 基金產品最完整、受益人數最多，創造多次空前認購紀錄

　　◎ 投資論壇和交流會----為投資者提供更全面的財經信息

　　我們將適時舉辦各種類型的投資論壇和投資報告會。屆時我們將邀請境內外的專家為投資者解讀資本市場的熱點問題。期盼您的參與！