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[世華財(cái)訊]由于被指控隱瞞有關(guān)上市公司研究報(bào)告的交易，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)7家投資銀行處以365萬(wàn)美元罰款。
綜合外電8月25日?qǐng)?bào)道，由于涉嫌有償提供上市公司的研究報(bào)告，美國(guó)7家投資銀行同意支付365萬(wàn)美元以了結(jié)證券交易委員會(huì)（SEC）的調(diào)查。
在1999-2002年間，很多經(jīng)紀(jì)以及交易商從包括Friedman BillingsRamsey和SGCowen在內(nèi)的7家投行購(gòu)買部分上市公司或準(zhǔn)上市公司的資料。但這7家投行均沒(méi)有向監(jiān)管部門公布該項(xiàng)收入來(lái)源。
該7家投行對(duì)SEC的指控未作表態(tài)，但承認(rèn)進(jìn)行了以上交易。此外，SEC還對(duì)其中的4家因沒(méi)有保留商業(yè)內(nèi)部電子郵件而提出指控，這4家投行包括AdamsHarknessInc.、 Janney Montgomery Scott、和Morgan Keegan and Needham&Co.。
2003年4月，SEC指控Piper JaffrayHowever、瑞銀(UBS)、摩根士丹利(MorganStanley)、JP摩根(J.P.Morgan)以及貝爾斯登(BearStearns)5家公司不正當(dāng)?shù)貜钠渌y行購(gòu)買研究報(bào)告，并對(duì)包括上述5家公司在內(nèi)的10家投資銀行處以了高達(dá)14億美元的罰款。
(董明欣 實(shí)習(xí)編譯)
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