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花旗集團(tuán)(Citigroup)可能因其在歐元區(qū)一筆有爭(zhēng)議的政府債券交易面臨罰款或警告。英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)昨天已就其可能的違規(guī)行為正式立案調(diào)查。
綜合外電8月19日?qǐng)?bào)道，英國(guó)金融服務(wù)管理局表示，其執(zhí)法部門(mén)已對(duì)花旗集團(tuán)8月2日的“不尋常交易行為”展開(kāi)正式調(diào)查，該交易震驚了其它銀行，并迫使電子交易平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)商對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性施加限制。金融服務(wù)管理局是英國(guó)的主要市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
花旗集團(tuán)震動(dòng)了歐元區(qū)政府公債市場(chǎng)，它先在兩分鐘內(nèi)賣(mài)出110億歐元證券，隨即在一個(gè)更低的價(jià)位買(mǎi)回40億歐元，迫使平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商EuroMTS采取措施，對(duì)任何一家銀行在兩分鐘內(nèi)可以賣(mài)出的債券數(shù)量實(shí)行限制。
首次對(duì)政府債券交易作正式調(diào)查的英國(guó)監(jiān)管當(dāng)局表示：“金融服務(wù)管理局的重要目標(biāo)，包括維持高效率、有序和廉潔的金融市場(chǎng)。”
“在金融服務(wù)管理局看來(lái)，要達(dá)到這個(gè)目的，需要金融市場(chǎng)的大型參與者注意到它們的交易策略可能產(chǎn)生的后果”，包括對(duì)流動(dòng)性、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差和市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響等。
花旗集團(tuán)前所未有的交易手法，使一些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手遭受嚴(yán)重?fù)p失，這種交易手法分化了歐元區(qū)政府債券交易商。其中一些交易商指責(zé)這家美國(guó)銀行操縱市場(chǎng)，并呼吁對(duì)其制裁。多家交易商一度退出在EuroMTS平臺(tái)上的報(bào)價(jià)，抗議花旗集團(tuán)的舉動(dòng)。
EuroMTS表示，它也已向歐元區(qū)和美國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局提供了關(guān)于這件事的信息。
花旗集團(tuán)18日表示：“當(dāng)然，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)的任何調(diào)查，我們將給予全面合作。除此之外，我們不太適宜發(fā)表評(píng)論。”
這家美國(guó)銀行的做法已削弱了人們對(duì)交易商間電子市場(chǎng)的信心，觸怒了歐元區(qū)一些國(guó)家的財(cái)政部。EuroMTS責(zé)成一級(jí)交易商在系統(tǒng)上提供每日的報(bào)價(jià)，幫助歐元區(qū)各國(guó)政府降低了借貸成本，由此得到后者的支持。
許多一級(jí)交易商在私下表示，由于EuroMTS把一些政府看作自己的股東，官方對(duì)EuroMTS有所偏向，阻礙了交易平臺(tái)間的競(jìng)爭(zhēng)。
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