紐約證交所對高盛及其他兩家公司處以罰款

http://whmsebhyy.com 2006年06月14日 08:39 世華財訊

　紐約證交所監管部門對高盛、瑞銀及瑞士信貸處以總額為135萬美元的罰款，原因是其在代理投票問題上存在操作和監管缺陷。

　　綜合外電6月14日報道，三家華爾街公司因處理其客戶投票代理權相關問題被紐約證交所的監管部門NYSE Regulation處以總額為135萬美元的罰款。

　　三家公司是瑞銀（UBS AG）、高盛（Goldman SachspuorgInc.）和瑞士信貸（Credit Suisse Group），分別被處以60萬美元、50萬美元和25萬美元的罰款。

　　NYSE Regulation對這三家公司進行指責并處以罰款的原因是其在代理投票問題上存在操作和監管缺陷。

　　瑞士信貸的女發言人和高盛的發言人拒絕對此予以置評。瑞銀在聲明中表示，其認真執行職責，并已經采取措施防止過度投票問題再次發生。