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[世華財訊]美國SEC準備對NYSE在對特殊公司監管、以及對欺騙投資者數百萬美元違法行為的疏忽行為處以罰款。
綜合外電1月14日報道，最新報告顯示，美國證券交易委員會(SEC)準備對紐約證交所
(NYSE)在對特殊公司監管、以及對欺騙投資者數百萬美元違法行為的疏忽處以罰款。
有消息稱，預計NYSE將同意以罰款了解事端，并為工作疏忽在未來5年另外支付一定金額，可能為1000-5000萬美元。但該報告認為，NYSE可能不會接受罰款，但將接受SEC的指責。
該辦法尚未最后確定，生效前需SEC全體委員投票表決。
該報道稱，SEC同樣將對其它交易所同時實施類似的規定，可能在未來2個月內實行。在03年的一份機密報告中透露，由于NYSE的場內交易商慣例般地把自己的交易放在客戶交易之前進行，而NYSE對此不聞不問，SEC由此對NYSE提出了嚴厲批評。而且，SEC還在包括美國證券交易所、國家股票交易所以及費城交易所發現了類似問題。
報告中還提到，部分監督這些交易所內交易的公司在歸檔公共訂單前，限制將信息提供給公眾以及其自己的交易客戶。該報告預計，相關交易所將同意糾正不足并加強監管。
(董明欣 編譯)
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