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美國SEC準(zhǔn)備對(duì)NYSE失職行為處以罰款

http://whmsebhyy.com 2005年01月13日 13:21 世華財(cái)訊

　　[世華財(cái)訊]美國SEC準(zhǔn)備對(duì)NYSE在對(duì)特殊公司監(jiān)管、以及對(duì)欺騙投資者數(shù)百萬美元違法行為的疏忽行為處以罰款。

　　綜合外電1月13日?qǐng)?bào)道，最新報(bào)告顯示，美國證券交易委員會(huì)(SEC)準(zhǔn)備對(duì)紐約證交所(NYSE)在對(duì)特殊公司監(jiān)管、以及對(duì)欺騙投資者數(shù)百萬美元違法行為的疏忽處以罰款。

　　有消息稱，預(yù)計(jì)NYSE將同意以罰款了解事端，并為工作疏忽在未來5年另外支付一定金額，可能為1000-5000萬美元。但該報(bào)告認(rèn)為，NYSE可能不會(huì)接受罰款，但將接受SEC的指責(zé)。

　　該辦法尚未最后確定，生效前需SEC全體委員投票表決。

　　(董明欣編譯)

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