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[世華財(cái)訊]美國證券交易商協(xié)會(huì)30日表示，已向29家過遲公示的證券公司處以超過920萬美元的罰款，并禁止美林證券和瓦霍維亞在5個(gè)工作日內(nèi)注冊(cè)新經(jīng)紀(jì)人。
綜合外電11月30日?qǐng)?bào)道，美國證券交易商協(xié)會(huì)（National Association ofSecuritiesDealers）30日表示，該機(jī)構(gòu)已向29家證券公司處以超過920萬美元的罰款，這些公司過遲公示其經(jīng)紀(jì)人包括顧客投訴、違規(guī)訴訟和刑事審判等在內(nèi)的可報(bào)告信息。
美國證券交易商協(xié)會(huì)稱，這些公司共有超過8000例的過遲公示。并根據(jù)申報(bào)違規(guī)次數(shù)和以往違規(guī)記錄，禁止美林證券（MerrillLynch）和瓦霍維亞（Wachovia）在5個(gè)工作日內(nèi)注冊(cè)新經(jīng)紀(jì)人。
該組織同時(shí)表示，接受罰款的證券公司同意引入內(nèi)部審計(jì)以評(píng)估其申報(bào)符合系統(tǒng)。
(李軍峰 實(shí)習(xí)編譯)
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