鄒　藍

　　(本文為受茅于軾教授推薦提交馬來西亞吉隆坡1997年1月6-7日，由馬來西亞經(jīng)濟研究所和德國諾曼基金會組織舉行的“企業(yè)家精神與經(jīng)濟發(fā)展討論會”的發(fā)言稿，原作以英文寫成，回譯成中文時作了刪改)

中行抵債資產(chǎn)網(wǎng)上營銷 精彩手機賽事全攻略 雅典猜猜猜千元懸賞 大型休閑游戲燃燒戰(zhàn)車

　　“企業(yè)家精神”這一詞與“企業(yè)家”一詞密切相關(guān)。企業(yè)家一般應當理解作發(fā)起、擁有、并可能經(jīng)營企業(yè)的人。在中國其涵義是模糊的：政府官員被任命到國有企業(yè)高層管理職務上也被稱為是企業(yè)家，而中國的新聞界、學界和公眾也基本接受這一定義，盡管這一“企業(yè)家”明天就要赴政府部門的新任或昨天還在黨組織任職。中國經(jīng)驗表明，有不少嚴格意義上的企業(yè)家出自這些官員，但是這些官員本身并非企業(yè)家。據(jù)此，我傾向于討論自七十年代末中國開始巨大變革以來出現(xiàn)的一類特殊類型企業(yè)家極其企業(yè)家精神：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和其企業(yè)家，以及由其派生的私營企業(yè)家，因為他們的經(jīng)營基本獨立于一度包羅萬象而對非國有部門實施歧視的計劃經(jīng)濟。中國對鄉(xiāng)企的官方定義是集體所有制，這種所有制形式是意識形態(tài)向來認可的。因此在政治形勢惡劣時，有些私營企業(yè)就在當?shù)毓賳T或鄉(xiāng)企的認可下化裝成為集體所有制。城市的集體企業(yè)尤其如此。目前，非國有部門的產(chǎn)值在中國工業(yè)總產(chǎn)值里已經(jīng)占據(jù)半壁江山，在蘇南和珠江三角洲地區(qū)甚至占80-90%。這一事實表明，上述這幾類企業(yè)及企業(yè)家在地方經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展中展示出了杰出的企業(yè)家精神。

　　本文先回顧1949年以來中國政治和經(jīng)濟體制的變遷；隨后指出計劃經(jīng)濟的薄弱點，在這里中國的鄉(xiāng)企突破計劃控制，在鄉(xiāng)村和小城鎮(zhèn)地區(qū)大大發(fā)展起來；最后論述政治經(jīng)濟變遷對當今中國企業(yè)家和企業(yè)家精神的意義。

　　1 政治集權(quán)化導致經(jīng)濟計劃化

　　迄今為止，中華人民共和國政府推行政治集權(quán)化最成功，因為縣以下官員也由上級任命，而以前歷朝歷代，政府只能將官員任命到縣一級，無法再向下侵入鄉(xiāng)紳的傳統(tǒng)勢力范圍。而人民共和國的政治控制使其可以任命指定鄉(xiāng)和以下的官員，因為在最基層也有共產(chǎn)黨組織執(zhí)行黨的決議。在城鎮(zhèn)，最基層的政權(quán)為街道居民委員會。這種高度政治集權(quán)化對中國政治和經(jīng)濟都有極其深遠的影響，因為中共政治上高度集中，經(jīng)濟上主張計劃經(jīng)濟；而1949年以前在廣大鄉(xiāng)村，是由與地方家族、集團利益密切相關(guān)的鄉(xiāng)紳控制的。因血親和姻親形成的大家庭，相對集中在一地，在缺乏人員的地域流動性前提下，逐漸形成擁有共同祖先的當?shù)厣鐓^(qū)。此現(xiàn)象至今仍然存在于鄉(xiāng)村地區(qū)。

　　在基層官員的權(quán)力來自上級授權(quán)時，其效忠對象便由當?shù)厣鐓^(qū)轉(zhuǎn)為上級。我們隨后會看到這種情況如何仿效蘇聯(lián)國營和集體農(nóng)莊制度，推進通過人民公社制將中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟納入計劃經(jīng)濟軌道而失敗的。

　　1949年中共奪取政權(quán)后面對的是幾乎無現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)社會。當年私營工業(yè)企業(yè)(不包括官僚資本和外資企業(yè))為123000家，員工為1640000人，占工業(yè)總產(chǎn)值的45%。同類的商業(yè)服務業(yè)企業(yè)為130000家，員工有990000人。其余的企業(yè)或是倒閉，或是轉(zhuǎn)移到港臺。而在抗戰(zhàn)前的1936年，中國近代工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展到達高峰，民族工業(yè)占GDP的10%，有員工三百萬人。兩個年份的數(shù)字比較顯示，中國工業(yè)的基礎(chǔ)在日本侵華戰(zhàn)爭中和隨后的內(nèi)戰(zhàn)中被大大破壞了。這種局面意味著新政府幾乎得一切從頭開始。

　　高度集權(quán)化的中共領(lǐng)導的重建，需要高度的經(jīng)濟動員，中共套用了蘇聯(lián)集團的經(jīng)濟模式：基于嚴格按計劃運行的國有經(jīng)濟和國營企業(yè)的計劃經(jīng)濟。第一步措施是在1949-1950年沒收國民黨政府及其各級官員留在大陸的資產(chǎn)，并將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌膰鵂I企業(yè)。隨后在1954年開始的所謂社會主義改造運動中將私人企業(yè)改造為公私合營企業(yè)。這兩次措施形成了經(jīng)濟計劃賴以調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟的堅實基礎(chǔ)：1952年末，已有國營企業(yè)9500家，員工5100000人，在工業(yè)總產(chǎn)值里占41.5%。到1956年下半年，97.3%的私人企業(yè)和其員工的97.7%以及這一部門工業(yè)產(chǎn)值的99.1%已經(jīng)歸入公私合營企業(yè)。從此開始,國有化運動一直推進到1978年鄧小平?jīng)Q定將中國改革開放。在這種政治-經(jīng)濟環(huán)境下,企業(yè)家精神是得不到鼓勵和發(fā)揮的。在企業(yè)擔任領(lǐng)導的官員無需考慮別的，如營銷、籌資、掌握市場動向等，只要關(guān)注于生產(chǎn)即可。所有別的均由各級計劃官員操心。

　　五十年代和六十年代的中國仍然是傳統(tǒng)社會，農(nóng)村人口占90%以上。如果城市國營經(jīng)濟沒有鄉(xiāng)村類似的舉動來補足，計劃就有重大缺陷和漏洞。在當時的政治文化中這是不允許的。因而在五十年代前期的土地改革之后，政府鼓勵農(nóng)民組成互助組。1955年冬天互助組基本普及。在此之前，有兩種對實施計劃至關(guān)重要的農(nóng)產(chǎn)品(資訊 行情 論壇)：糧食和棉花(資訊 論壇)，已經(jīng)由政府統(tǒng)購統(tǒng)銷。隨后食油也被統(tǒng)購統(tǒng)銷。隨著互助組演化為合作社，進而變?yōu)?958年的人民公社，計劃官員沒有遇到什么困難就把中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟納入計劃范圍了。隨著計劃經(jīng)濟滲透到傳統(tǒng)經(jīng)濟部門，工匠，手藝人，小商販等皆加入了人民公社，否則就停業(yè)了。此時，計劃部門可以通過合同、政策法令等手段，一個一個地向各公社規(guī)定交售給國家的品種和數(shù)量。因而播種什么，播多少面積均由計劃決定。為更進一步將農(nóng)村經(jīng)濟計劃化，政府還嘗試采用蘇聯(lián)農(nóng)場方式，將農(nóng)民轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)工人，給其發(fā)放部分薪水、部分實物，意圖把人民公社轉(zhuǎn)變?yōu)橛捎媱澱{(diào)節(jié)的農(nóng)業(yè)工廠。這一努力在數(shù)年后遭到慘敗，大饑荒餓死了數(shù)以百萬計的人。在新的公社制下，為數(shù)不少的人企圖少勞多得，這影響了別人的工作積極性。生產(chǎn)率下降，公共和集體財產(chǎn)、資金被浪費。在如此狀況下，企業(yè)家精神根本無從談起。

　　2 農(nóng)村：計劃經(jīng)濟的薄弱點

　　如前文所述，新政權(quán)在1949年得從頭干起。要實現(xiàn)工業(yè)化，迅速形成資本積累至關(guān)重要。毛澤東領(lǐng)導下的中國基本信奉“自力更生”，這意味著中國在蘇聯(lián)集團的援助之外主要依靠當時自己的資源。這一意圖在城市基本成功，因為政治集權(quán)化幫助推進了經(jīng)濟計劃化。所有的城市資源要素均被動員起來以支撐大型建設(shè)項目，籍以刺激經(jīng)濟發(fā)展。但是在廣闊而人口眾多的農(nóng)村，因為生產(chǎn)率低下，抵抗水災旱災等自然災害的能力很低，任何將其納入計劃經(jīng)濟嚴格調(diào)節(jié)的嘗試，是注定會失敗的。權(quán)利和義務大致是對稱的。蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)便是一個例子：政府依據(jù)計劃拿走所有的產(chǎn)品，農(nóng)莊工人無積極性干更多的活，因為他們只是受雇傭的農(nóng)業(yè)工人。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是長期困擾蘇聯(lián)政治和經(jīng)濟的難題。中國政府在1958年人民公社化之后試圖仿效蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)模式，結(jié)果與蘇聯(lián)一模一樣。由于在六十年代初發(fā)生中國歷史上最嚴重的饑荒，政府只得向現(xiàn)實作出讓步：主要作物大部分歸計劃控制，少部分和別種作物由農(nóng)民自己支配。農(nóng)田屬集體所有，每戶分有一份自留地。自留地的產(chǎn)出可以合法到市場出售。在這里我們觀察到了計劃經(jīng)濟的一個缺口。

　　在另一方面，因為價格扭曲，政府也只能再向農(nóng)民作出讓步：為加速資本積累計，國家故意抬高工業(yè)品的價格，貶低農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)等資源產(chǎn)品的價格。這意味著農(nóng)村居民每買一件工業(yè)品，就給工業(yè)化繳納了很高的消費稅。這種作法把農(nóng)村財富無形轉(zhuǎn)移走，削弱了農(nóng)村發(fā)展的潛力。這引致了現(xiàn)實的風險：農(nóng)業(yè)萎縮，使城鄉(xiāng)居民生活水準下降和就業(yè)能力增長不足，其共同利益受損。因此很矛盾的是，城市的私人企業(yè)得合營或轉(zhuǎn)為國營；在農(nóng)村，似乎是為補償價格扭曲，集體企業(yè)可以多為自己賺錢。這也是計劃經(jīng)濟的一大缺口。正因為存在這一缺口，最近二十年來中國企業(yè)家精神得以發(fā)揮，鄉(xiāng)企和私人企業(yè)等非國有部門的擴張很快，給中國經(jīng)濟發(fā)展注入了極大活力。大多鄉(xiāng)企和私企的企業(yè)家在這一僅存合法的非國有部門獲得了最初的管理和營銷經(jīng)驗，因為這一部門基本上以市場為導向，給經(jīng)營管理這些企業(yè)而具備企業(yè)家素質(zhì)潛能的人，甚至在視私有財產(chǎn)為資本主義和自私的困難境地下，也提供了有限而寶貴的激勵來發(fā)展和發(fā)揮自己的才能。

　　3 企業(yè)家精神與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

　　1966年至1976年文化大革命使計劃經(jīng)濟暫時癱瘓，鄉(xiāng)企獲得第一個發(fā)展的機會。因為經(jīng)濟發(fā)展停滯，給青年人的就業(yè)造成巨大壓力。人人參加文革活動，影響了生產(chǎn)和其它經(jīng)濟活動。消費品和資本貨物供給不足，什么都靠配給。市場需求和國企為完成計劃任務將訂單轉(zhuǎn)手給鄉(xiāng)企等，鄉(xiāng)企得到了擴張的第一個機會。國企停工等現(xiàn)象，又給鄉(xiāng)企提供了人員和技術(shù)上的援助，因為相當多的工廠職工與農(nóng)村家鄉(xiāng)仍然保持著密切的關(guān)系。當他們在城市無事可干時，就樂意回到家鄉(xiāng)幫助鄉(xiāng)企。 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在許多方面大大不同于國營企業(yè)。

　　1 行政管理上，政府不任命其高級管理人員。

　　2 財政上，政府不承擔補貼的義務，鄉(xiāng)企自負盈虧。

　　3 經(jīng)濟上，鄉(xiāng)企基本不受計劃調(diào)控，也無權(quán)獲得計劃內(nèi)的廉價物資原料、能 源產(chǎn)品；不容易進入基本為計劃所控制而優(yōu)先滿足國營企業(yè)的市場。

　　4 人事上，鄉(xiāng)企得不到國家從大中專院校分配的各類專業(yè)人員，他們主要被派遣到國營企業(yè)工作(但是五十年代到七十年代的高度政治動員培訓出了許多基層官員，包括婦女，后來從這些人中出了不少鄉(xiāng)企和私企的企業(yè)家和高級管理人員)。

　　鄉(xiāng)企和新興的私企在管理上都很靈活，對市場趨勢、波動及最終用戶的需求變動很敏感，因為它們沒有國企那樣在原材料供給和市場進入方面的優(yōu)勢。

　　蘇南作為中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的搖籃，鄉(xiāng)企消耗的90%以上的能源和原材料皆以比國家計劃價高得多的市場價購得。一般而言，這些非國有企業(yè)較有效率和成效，產(chǎn)出率較高，因為它們與充滿官僚主義和浪費的國企相比，較少文牘，能承受較高成本。它們效率較高的主要原因之一是這些企業(yè)的各類人員基本各司其職，有充分授權(quán)。國企則事事要請示，貽誤時機。國企沒有足夠的動機來激勵自己的員工努力工作、控制成本和質(zhì)量。鄉(xiāng)企和私企則正相反。

　　根據(jù)1988-1989的數(shù)字，中國共有鄉(xiāng)企18000000個，雇傭94500000人到95400000人，占農(nóng)村勞動力的23.8%，人均年工資為1000至1500元，而同期從事農(nóng)業(yè)的勞動力收入全國平均僅為545元。到1991年，鄉(xiāng)企的總產(chǎn)值已達11600億元，相當于1983年全國的GDP，也相當于當年GDP的25%左右，比1990年增長20%。此時，鄉(xiāng)企在全國興起才不過12年，沒有國家的投資，全靠自我籌資而形成了這么大的資產(chǎn)。國家投資30年形成的資產(chǎn)，同年產(chǎn)出不過為11131億元，且不提國企多年來享受的計劃優(yōu)惠和特權(quán)。

　　鄉(xiāng)企之所以發(fā)源于蘇南和長江三角洲地區(qū)，是因為這一地區(qū)數(shù)百年以來人口密度高，當?shù)厝擞袕氖率止�業(yè)以彌補農(nóng)耕收入不足的傳統(tǒng)。當代的人民則把這一傳統(tǒng)發(fā)揚光大，促進了鄉(xiāng)村的快速工業(yè)化。這一地區(qū)靠近集中了大量技術(shù)工人和專業(yè)人員的最大工商業(yè)城(資訊 行情 論壇)市上海，而多數(shù)人的故鄉(xiāng)都在這個地區(qū)。上海和無錫，蘇州，常州，杭州等工商業(yè)發(fā)達的城市，在長江三角洲鄉(xiāng)企崛起中所起的擴散效應是明顯的。

　　鄉(xiāng)企之所以會在全國普遍興起，是因為興起的企業(yè)家有一種對提高社會地位和改善本地居民福利的追求。在提高社會地位方面，農(nóng)村戶籍的居民因為不能享受政府的各種社會保障和醫(yī)療保障等優(yōu)先和照顧，事實上低人一等。而轉(zhuǎn)變戶籍類別簡直不可能。但是沒有法律禁止農(nóng)民開辦各種企業(yè)賺錢為自己支付這些保障服務所需的開支。一些農(nóng)民自己行動起來，獲得了成功。農(nóng)村當?shù)氐氖杖朐黾樱�社會文化和�?jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施也因鄉(xiāng)企的贏利而獲改善，畢竟鄉(xiāng)企的利潤只由當?shù)厣鐓^(qū)分享。鑒于鄉(xiāng)企的這種角色，縣鄉(xiāng)級基層政府一般都支持鄉(xiāng)企的發(fā)展。從政治上說，鄉(xiāng)企是集體所有制，支持它沒有錯誤。經(jīng)濟上說，鄉(xiāng)企的壯大對當?shù)氐纳鐣��?jīng)濟發(fā)展以及政府的歲入都有好處。

　　4 激進主義的終結(jié)：改革開放

　　1976年四人幫倒臺，標志著抑制經(jīng)濟社會發(fā)展和企業(yè)家精神發(fā)揮的政治激進主義政策的終結(jié)。1978年鄧小平為中國指出了改革開放加快中國發(fā)展的道路。在理論上說，許多以往的政治和經(jīng)濟禁區(qū)逐漸消失。外商投資出現(xiàn)，鄉(xiāng)企也能受到較好的待遇。因為返城知青緣故，城市積極興辦集體企業(yè)，私人企業(yè)也開始出現(xiàn)了。

　　以經(jīng)濟工作為中心的新政治氣氛給民眾中蘊藏的企業(yè)家精神的發(fā)揮提供了條件。這些新的企業(yè)家們又有了新的動機：實現(xiàn)個人價值、促進中國的技術(shù)進步、參與國際市場競爭、與進入中國市場的外國產(chǎn)品競爭等等。在相當大的程度上他們實現(xiàn)了目標。1992年的統(tǒng)計數(shù)字表明，全國有72個GDP超10億元的鄉(xiāng)鎮(zhèn)。在行政序列上，鎮(zhèn)上面有縣、專區(qū)、省各級政權(quán)。但是這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)每個的經(jīng)濟實力都大于西藏、寧夏、青海等欠發(fā)達省區(qū)。如果沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的擴張，這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)有如此輝煌的經(jīng)濟成就是不可能的。

　　江蘇泰興的春蘭集團便是由兩家修理農(nóng)機的鄉(xiāng)企1985年合并、演變而來。陶建新作為前政府官員轉(zhuǎn)變的企業(yè)領(lǐng)導人，在這一企業(yè)的迅速發(fā)展中發(fā)揮了出色的企業(yè)家精神。

　　四川的私營企業(yè)希望集團在中國飼料產(chǎn)業(yè)方面很突出，其發(fā)起人劉永好被選為中華工商聯(lián)的副主席。上市企業(yè)河南思達集團的董事長汪遠思當選為河南省政協(xié)副主席。這些都是對非國有部門企業(yè)家所發(fā)揮的企業(yè)家精神、這一部門對中國諸方面的發(fā)展和進步所作貢獻的肯定。在二十年前，這些事是難以想象的。經(jīng)濟和政治方面的變革和變遷，給非國有部門企業(yè)家發(fā)揮自己的才能提供了歷史性的機會。

　　5 進一步的經(jīng)濟改革和企業(yè)家精神

　　現(xiàn)在中國的國有企業(yè)處在深刻的困境之中，其中許多面臨的命運是破產(chǎn)倒閉或被收購兼并。這預示著國有部門作為一個整體在增加國家歲入、提供就業(yè)、維持社會穩(wěn)定諸方面的黯淡前景。各級政府為此而承受巨大的壓力。政府在這個問題上的基本意圖是保證大型國企的存在，而讓中小國企退出若干領(lǐng)域。這就是說，讓這類企業(yè)通過購并將產(chǎn)權(quán)流動配置到其它企業(yè)中去(自然也包括非國有部門)。在這一過程中，政府關(guān)心的是，國有銀行的債權(quán)得到保證，以免因大規(guī)模破產(chǎn)而使銀行壞帳急劇增加而破壞金融信用；以及被購并企業(yè)職工的就業(yè)保障，以免在社會保障制度還沒有基本確立時對社會造成過大壓力。在這里我們又觀察到因為現(xiàn)實壓力國家作出的又一重大讓步：給非國有部門的發(fā)展讓出更大的空間，多多少少讓非國有部門享有與國有部門平等競爭的權(quán)利。近年來中國的上市企業(yè)已經(jīng)在證券市場內(nèi)外開始收購企業(yè)，作為戰(zhàn)略投資者或財務投資者擴張自己的資產(chǎn)。非上市企業(yè)的購并活動也在增加之中。在這一過程中，中國真正的企業(yè)家將得到更多機會，來充分發(fā)揮自己的企業(yè)家精神，通過資產(chǎn)存量的優(yōu)化組合配置而進一步促進中國的經(jīng)濟和社會發(fā)展。

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