劉易斯二元經濟結構理論之外

　　□梁 怡

　　提到“二元經濟結構”，人們總會想到劉易斯的二元經濟結構理論，即在由傳統社會向現代社會轉變的過程中，不可避免地在同一社會中會存在著兩個截然不同的經濟形態———城市中以工業為主的現代經濟形態和農村中以傳統農業為主的傳統經濟形態；傳統部門主要指具有技術水平低、勞動生產率和收入低等特征的農業部門；而現代部門則指具有相對技術水平高、勞動生產率高和收入高等特征的工業部門。劉易斯的二元經濟結構理論揭示了任何一個社會在從傳統向現代轉變的過程中所必然經歷的一個階段。傳統部門和現代部門并存的二元經濟概念最早在二十世紀五十年代由經濟學家們提出，最終在劉易斯手里成形，后來又經過費景漢、拉尼斯和托達羅等學者的發展而更趨于完善。

　　但是，在關注傳統部門和現代部門二元經濟結構的同時，另一類二元結構同樣不容忽視，它對人們在選擇發展路徑影響并不弱于前者。

　　眾所周知，發展中國家的不平衡，不僅存在于經濟部門之間，也普遍存在于部門內部，尤其是技術和資本都密集的工業部門內部。在工業部門內部，這種不平衡主要體現為正規部門和非正規部門之間的差別。二十世紀六十年代，在發展經濟學家們專注于傳統部門和現代部門二元經濟結構不久，另有學者開始關注工業部門內部的正規部門和非正規部門二元經濟結構。

　　與劉易斯傳統的二元部門不同，正規部門指的是工業部門內部要遵守政府各種規章條例、雇工受勞動法制約、須承擔稅收義務并以資本密集和規模生產為特點的現代化企業群體；正規部門在資金需求方面很容易得到金融信貸支持，但在其內部很容易存在寡頭壟斷和不完全競爭。而非正規部門指的是工業部門內部那些生產技術和方法簡單、逃避政府規章條例管制、逃避稅收和勞動法制約并以勞動密集和生產規模狹小為特點的企業群體；非正規部門的資金需求很難得到金融信貸支持，其所屬企業處于完全競爭狀態。

　　“非正規部門”這一概念最先由劍橋大學社會人類學家Keith Hart提出，但最早展開系統研究的卻是國際勞工組織。Keith Hart將非正規部門看作是城市中正規勞動市場以外的就業部門，這實際上囊括了正規的工資途徑以外的所有謀生方式。國際勞動組織在1972年完成的就業報告中系統分析了非正規就業部門的特點，認為其主要特點是規避國家管制和稅收，并肯定了它在增加就業機會和改善收入分配等方面的積極意義。

　　經過幾十年發展，非正規部門研究已成為經濟學的一個獨立研究領域，在非正規部門的存在原因以及非正規部門與正規部門之間的關系等方面，學者們已形成了系統的研究成果。

　　1980年，

阿姆斯特丹大學社會學學院教授J.C Breman 在《非正規部門研究：理論與實踐》(The Informal Sector in Research: Theory and Practice)一文中，認為工業化水平和生產率低以及剩余勞動力大量存在是發展中國家城市中非正規部門乃至正規部門———非正規部門二元結構存在的原因。

　　1990年，荷蘭經濟學家Piet H Renooy 在《非正規經濟：含義，度量與社會影響》(The Informal Economy: Meaning， Measurement and Social Significance)一文中，從結構性因素和機會性因素兩方面揭示了人們傾向于選擇非正規就業部門的原因：結構性因素包括人們所受到的資金壓力、社會壓力和制度限制等；而機會因素又包括教育程度、人際關系和生活狀況等個人背景因素以及社會環境、文化傳統和價值觀等非個人背景因素。

　　1998年，Johnson S.等美國經濟學家從經驗分析的角度解釋了拉美國家非正規部門存在的原因：高稅收、法制不健全和腐敗橫行。

　　2002年，加拿大經濟學家David Emerson提出，因為發展中國家政府比發達國家政府干預經濟活動的力度和范圍會更大，也就是說，有更多尋租行為存在，它導致了更多的腐敗，也使得發展中國家有更廣泛的非正規部門存在。

　　關于對非正規部門和正規部門之間關系的考察，學者們是從經濟周期的影響這一角度展開的，形成了截然相反的兩種觀點。

　　一種觀點認為非正規部門的發展是逆經濟周期的，在經濟繁榮時期，正規部門獲得發展，從非正規部門吸收大量勞動力；而在經濟衰退時期，由于工資剛性和生產成本增加，正規部門的生產規模會縮減，大量勞動力會從正規部門流向非正規部門，從而促使非正規部門發展。

　　另一種相反的觀點則以世界銀行拉美和加勒比地區首席經濟學家Maloney為代表。他在研究了

墨西哥的經驗以后認為，確實會有一部分非正規部門在經濟繁榮時期因為勞動力轉向正規部門而萎縮，而在經濟衰退時期因勞動力加入而壯大。但這部分非正規部門只占很小一個比例，而大部分非正規部門會因其自我就業的性質而呈現出順經濟周期的特征，即在繁榮時期壯大而在衰退時期收縮。

　　對正規部門———非正規部門二元結構的研究在很大程度上受到了劉易斯二元結構理論的影響，因而在表面上看來前者似乎是后者的延伸和深化，但實際上兩者在本質上截然不同，對前者的研究是對后者的必不可少的補充，尤其是在中國這樣非正規部門和正規部門區分明顯的國家。