陳宇學：提升企業自主創新能力的調查與思考

　　

中央黨校經濟學部陳宇學副教授 (圖片來源：新浪財經) 點擊此處查看全部財經新聞圖片

　　“《中國經濟觀察》論壇：2006中國經濟熱點調查研討會”，于2007年1月6日在中共中央黨校舉行，會議由中央黨校經濟學部主辦。中央黨校副校長李君如等出席會議，著名經濟學家楊啟先、范恒山、韓俊、楊啟全等首都100多位專家學者參加了會議。與會者就建設和諧社會以及中央黨校經濟學部關于2006年中國經濟熱點問題的調查進行了研討。

　　趙振華：感謝楊老提出的中肯議和意見。第二個報告的題目是提升企業自主創新能力的調查與思考，報告人是中央黨校經濟學部副教授陳宇學。

　　陳宇學：各位專家、各位領導、各位老師、同學們，上午好，我受我們課題組的委托，就我們的課題組的研究成果，給大家做一個匯報。我們這次課題研究的主要方向是關于提升企業自主創新能力，我們對若干家企業進行了調查，引發了一系列的思考，希望對我們整個國家的企業自主創新能力的提升有一定的推進。

　　我今天的匯報內容主要分三個部分，首先是調研背景，第二部分是被調研企業的經驗，有哪些啟發，目前我們這些被調研企業在創新方面還存在哪些障礙，據此，我們提出一系列的建議和思考。

　　我們知道，自主創新是國家戰略，自主創新的主體是企業，我們胡錦濤總書記多次強調要全面提升企業自主創新能力，溫家寶在2006年的政府工作報告里面也強調要強化企業自主創新地位，建立以市場為導向的產學研相結合的科技創新體系，可見自主創新一個國家戰略，它涉及到我們整個國家的未來發展，十一五規劃的著力點也是要提升企業的自主創新。據此，我們選擇了一些企業進行調研，選擇的是電子信息產業，為什么選擇電子信息產業？因為電子信息產業是我們基礎產業、支柱產業和戰略性的產業，它涉及到我們的經濟安全、信息安全、國家安全。但是電子信息產業是大而不強，企業起點低，原始創新少，同時存在大量的小規模的企業。針對這一點，我們選擇了電子百強企業的六家企業進行調研，希望從中有一定的經驗和啟示，同時課題組想進一步了解在創新中存在哪些障礙，我們選擇的六家企業可以分為三大類，第一類是屬于消費電子類的大企業，如海爾、創維，第二類企業是屬于通訊設備制造商企業，如華為、中興，第三類企業是屬于中小企業的代表，如華旗(愛國者)，這三類企業選擇重點介紹它們的創新經驗，由此引發一系列的啟示。

　　首先介紹的是海爾，這是我們到海爾調研的時候課題組跟張瑞敏照的照片，通過對海爾的調研，基本能夠把握最初創業，砸

冰箱起就走了創新之路。它的創新之路，基本上是一種技術支撐全面創新的品牌之路，現在它的創新的產品，如防電墻、不用洗衣粉的洗衣機等，應該說都是它最新的創新成果，它的創新帶來了它市場的繁榮，也使它走向世界。

　　說到這兒有一個小故事，我去年到美國去學習，在耶魯大學聽教授們講了很多課，在課堂上只聽到耶魯大學講到中國一個企業，這個企業就是海爾，我感到很高興，之所以提到海爾，也在于海爾的技術創新，他們提到海爾參與國際標準的制定，這是第一個企業。第二個企業是華為，我們在調研過程中不止一次地聽到很多企業家說這么一句話：如果讓我選擇一家企業，我非常佩服的就是華為，他們說華為是值得我們全民尊敬的一個企業。之所以這么說，是因為他們認為華為走了一條自主創新之路，它的自主創新之路從最初在創業階段所設定的技術創新理念，從它的固化、消化到最后的優化，固化簡單來講，當企業還沒有掌握核心技術的時候，需要認認真真地學習、引進技術，這時候可能就要照搬，如果只是支離破碎地引進技術，影響以后的自主創新之路。這是它的創新理念，就在這樣一個創新理念基礎之上，他們逐漸走出一條自主創新之路。在這個過程中，不管是人力資源的投資，還是研發資金的投資，都是我們企業學習的一個典范，現在它的員工有5萬人，有將近50%的人是搞研發的，第二它的研發投入這么多年，每年都保證在營業收入的10%以上是搞研發的，從它的戰略層面上來講，它所謂的專利交叉的許可，參與國際標準的制定，以及產學研的緊密結合，都給它帶來了很大的市場份額，讓它走向了世界，這是第二個。

　　第三個企業華旗。現在我們的電子企業有成千上萬的中小電子信息企業，對此我們針對中小電子企業創新情況，調查了華旗，可能大家不知道華旗，但是它的愛國者U盤，大家都是比較清楚的，它的市場份額站到了30%，MP3占了13%的市場份額。他們走的道路是1＋1＝11，實際上就是中小企業要創新，就要找增值點，就要找大企業不干的地方，所以它的創新案例基本上體現在第一個

數碼相機加數字水印，數碼相機的核心技術我們是沒有的，但是華旗走的是做出了數字水印，這是它的原始創新，通過它的數字水印技術來提升數碼相機的價值。第二個，MP3與音樂網，我們都有MP3，如何提升MP3的價值？從國際上來講有一個問題，MP3的歌不知道從哪兒來，我們下來下載的都是盜版的，都是不付費的，為什么MP3在歐美流行不起來？由于因為下載歌要付費的，要廢費就要有網，他們創建了音樂網。貴賓王是U盤，它把U盤變成了飯卡，拿上U盤就可以到加盟的飯店吃飯、住宿，都是打折的，通過這個自主創新，這是我們重點給大家介紹的三個企業的自主創新之路，

　　通過六家企業的調研，我們形成了啟示，企業的自主創新應該以市場需求為導向，不管是海爾、華旗、中興，企業的自主創新必須面對市場，這是第一個。第二個，就當前來講，我們一味地強調原始創新肯定是不現實的，我們這些企業走過的創新之路，實際上都是引進、消化、吸收、再創新。所以就企業而言，目前來講引進、消化、吸收、再創新是企業自主創新的基礎。第三，技術創新、組織創新和管理創新并重，我們不能以技術創新來談技術創新，為什么不能夠自主創新？可能更多和一個企業甚至國家的組織體系、管理體系有關系，所以我們得到的啟示的第三個就是技術創新、組織創新和管理創新并重。第四個，這些企業之所以能夠創新，和企業家的創新貢獻是密不可分的，所以我們認為第四個是企業家的創新精神是企業創新的

能源，我們現在絕大多數的企業可能缺的就是企業家精神。第五個，通過調研，我們得到的一個認識或者啟示就是自主創新應該是分層次的，國家創新和企業創新需要合理的界面，自主創新是國家的戰略，和企業的層面是不一致的，我們的政府、企業如何在創新層面找到合理的界面？哪些應該由企業創新，哪些由國家創新，由政府創新，這是我們得到的一系列的啟示。

　　我們實際上在調研過程中還發現了，就像這些企業苦苦地追求創新，實際上他們也存在著一系列的創新障礙，我們大體把這些障礙分成三部分，第一個就是創新資金不足，不管是華為還是海爾、華旗、創維，這些企業基本上是在產業鏈低端的，帶來的問題就是產品的同質性，而同質性的產品在市場上的競爭就是相互壓制，帶來的結果是利潤率低，你讓它創新，增加研發投入就沒有錢，我們走的任何一個企業都提到這個問題。另外我們跳出這個層面來看，我們的科技體制是從計劃經濟發展過來的，從體制上來講，我們現在并沒有保證我們企業是自主創新的主體，這里舉一個例子，就是863計劃的項目里面，企業研發的可能只占到30%，這是第一個問題。第二個問題就是我們創新層次有待提高，應該說我們調研的這些企業，它們都是電子信息百強的，做得很不錯的，研發投入也是很高的，但是它們的創新基本上也是低層面的，我們在華旗調研的時候，它說了，有一個原始創新，就是我剛才提到的數字水印，我問他數字水印能不能和日本掌握的數碼相機里面的核心技術進行交換？專利交叉，我們就可以獲利。他說人家可能不愿意，因為這個技術不是在同一層次的，我們在這里的資料，大家也可以看出來。

　　第三個層次是尚未形成很好的創新氛圍，比如說急功近利的問題，短期行為的問題，還有少量的科技腐敗的問題，一定程度上也影響了企業創新。根據我們調研的這些情況，我們對提升企業自主創新能力形成了一系列的思考。首先基本的思考包括三個層次，第一，我們進一步地深刻認識到企業自主創新能力的提升是一個不斷積累的過程，不是說我們現在提出了要提升企業自主創新能力，一年、兩年、三年企業自主創新能力就能夠提升，國家的創新能力就能夠提升，不是。第二個成功的模仿是創新的第一步，實際上就是要再次地強調我們所謂的引進、吸收、再創新。第三個認識是技術創新不足是造成我國電子信息產業大而不強的直接原因，確實是。但是實際上最根本的原因在于體制和機制的問題，不管是宏觀的體制和機制還是微觀的體制和機制。根據這些基本的認識，我們形成了一系列的思考，我們調研的基礎是想提升企業自主創新能力，但是要解決這個問題，我們必須要跳出企業這個圈，企業肯定是要逐利的，唯利是圖，可能為了短期利益而不考慮長期利益。而我們的國家要創新又是一個戰略性質的，如何通過我們的環境，通過政府的支持，通過環境的構建，組織體系的完善，提升企業自主創新能力。

　　我們課題組把提升企業自主創新能力通過三個圈給大家演示，最核心的是主體，企業創新能力，不管是創新戰略、創新機制、創新意識，這是最為核心的，但是要讓它能夠形成一個自發的創新的話，關鍵在于外邊這兩個圈，一個就是資金的扶持和運用，另外一個就是整個社會和政府的一種推動能力。具體來看，從提升資金的扶持和運用能力，首先第一個我們課題組的觀點還是要集中財力辦大事，可能有些專家對于這個觀點不認同，但是我們基本的認識還是這個。不管是美國的經驗，還是日本、韓國的經驗，在趕超階段，現在我們是趕超型的，還必須強調國家、政府資金的支持，據我們調研，對電子信息產業的投入也是比較大的，各部委的投入都有，陸陸續續有70多億元，不包括專項投入、地方政府的投入，但是目前存在的問題是這些錢零零散散撒在不同的企業里，并沒有起到創新的作用，當然還存在監管的問題。所以如果說我們要提升企業的自主創新能力，一個是還需要把錢集中在一起，為什么？我們的核心技術不是說一個企業就能夠解決的，它的投入大、風險大，所以必須由政府、社會、企業協力共同完成，這是第一個觀點。第二個觀點是要完善我們的風險投資機制，我們知道，中小企業也是創新的主體，我們在調研中也發現，就像華旗的數字水印，它是原始創新，是有獨立的知識產權，是有自主知識產權的，但是并沒有產業化，為什么？沒錢！我們課題組說沒錢可以向銀行貸，他說貸錢當然是要支付利息的，而且是要還本的，而我們知道要產業化，要進一步地創新的風險是很大的。我們要呼吁完善風險投資機制，應該說現在我們也有了一系列的風險投資公司，有大的也有小的，但是基本上規模不大，在于風險投資公司沒有積極性，另外一個層面是作為我們所謂的創業公司可能得不到錢。所以我們在這里提出風險分散機制，可能我們在組建風險投資公司的時候，對風險投資公司的法律形式、利稅方面都應該有一定的考慮，另外一個方面就是利益的補償機制，利益的補償機制從我們風險投資公司的角度來講，目的不是持股，不是要經營一家公司，而是從中獲利，要通過股權轉讓獲利。所以我們的觀點就是要盡快地發展我們的創業版或者是二版市場，這是從提升我們資金扶持和應用能力，我們提出以下兩個觀點。第三個層面來講就是要提升政府和社會的通過能力，首先是完善引導激勵和評價機制，我們的企業創新是要有效益的，所以我們對企業創新的評價就不是要拿獎，我們的社會機構、政府機構如何引導我們的企業創新，激勵我們的企業創新，正確地評價我們的企業創新，不管是經濟的手段還是其他的手段，需要我們進一步地完善，這是第一個認識。第二個認識是要提升技術服務水平，現在我們的技術服務水平應該講是已經差的，特別是電子信息產業，硅谷之所以能夠成功，有一系列的因素，其中一個很重要的就在于在硅谷附近有很多所謂的中介服務機構，比如說律師事務所、會計師事務所、協會、投資的咨詢公司，而我國到目前來講，這方面還是比較薄弱的。

　　舉一個例子，就像我們現在眾多的商會協會，實際上很多可能是一種二政府，如何讓這些協會做大做強，如何通過這些協會來服務于我們自主創新是我們下一步要解決的一個問題。

　　第三個層面就是要加強知識產權的戰略性保護，要逐步地推進，要讓我們的創新者受益，當然我們作為趕超型的國家，如果沒有一個戰略性的保護的話，可能也是不現實的，這是我們的第三個觀點。第四個觀點，我們提出要培育創新文化，實際上我們課題組的最高層次的認識就是創新是一種文化，美國硅谷之所以能夠成功，那里的企業之所以能夠創新，在于鼓勵創新、容忍失敗的整個創新氛圍的構建。

　　我的匯報就到這兒，謝謝大家。