夏業(yè)良

　　熟悉制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的讀者可能大都已經(jīng)意識到這樣一個(gè)事實(shí)：現(xiàn)代制度主義(即與舊制度學(xué)派新制度學(xué)派相區(qū)別的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué))已經(jīng)涵蓋了廣泛的知識領(lǐng)域(包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治科學(xué)、哲學(xué)、倫理學(xué)、歷史學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)與新組織理論等人文社會科學(xué))，雖然它的邊界還沒有得到嚴(yán)格的界定，但是它的理論內(nèi)核已經(jīng)相對成熟，伴隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的確定，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究拓展仍在繼續(xù)。

　　所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Institutiona Economics, NIE)，正如其創(chuàng)立者羅納德·科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)(新古典經(jīng)濟(jì)學(xué))的方法分析各種制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。用科斯教授的話來說，“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，現(xiàn)實(shí)中的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動。”

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一代表人物道格拉斯·諾思認(rèn)為，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是：研究制度演進(jìn)背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定以及這些決定如何改變世界。科斯與諾思都強(qiáng)調(diào)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動以及它們之間的相互關(guān)系。

　　迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已形成交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織、契約理論、委托-代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、比較制度分析、對勞動力市場的制度分析等若干個(gè)分支。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)至少包括以下四個(gè)方面：

　　交易成本理論

　　交易成本(transaction cost)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的概念。交易成本的初始思想是科斯在他1937年發(fā)表的論文“企業(yè)的性質(zhì)”一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易成本應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的成本，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價(jià)格的成本，討價(jià)還價(jià)、訂立契約的成本，督促契約條款嚴(yán)格履行的成本等等。

　　科斯認(rèn)為交易成本是“使用價(jià)格機(jī)制的成本”，而德姆塞茨(Demsetz,1968)則把交易成本定義為“交換所有權(quán)的成本”。

　　交易成本的提出，對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易成本理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險(xiǎn)的，因而交易也有代價(jià)，從而產(chǎn)生如何配置的問題。資源配置實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，特定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。這樣，制度分析就真正被納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

　　產(chǎn)權(quán)理論

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品而使用的權(quán)利。這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在魯賓遜一個(gè)人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)”。

　　產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，是復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時(shí)，就發(fā)生了兩組權(quán)利束的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價(jià)值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)之一。

　　產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵(lì)與約束機(jī)制。影響或激勵(lì)個(gè)人或組織的行為，是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個(gè)社會的經(jīng)濟(jì)績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個(gè)人行為所提供的激勵(lì)。

　　企業(yè)理論

　　科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易成本分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系。

　　科斯認(rèn)為，市場機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威(企業(yè)家)來支配資源，就能節(jié)約某些市場運(yùn)行成本。交易成本的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的唯一動力。

　　那么企業(yè)與市場的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有成本的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過市場交易的成本。

　　制度變遷理論

　　制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)最具發(fā)展?jié)摿Φ姆矫妗Ｆ浯�表人物是諾思，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度(包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等)構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期的經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。總之，諾思認(rèn)為，在決定一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

　　制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易成本，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析制度的起源時(shí)，往往借助博弈論和交易成本概念以及外部性概念。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往運(yùn)用博弈論模型，尤其是重復(fù)博弈的“囚犯困境”模型，來論證制度是N人博弈的均衡解。

　　科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易成本的新古典世界走向正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界，從而獲得了對現(xiàn)實(shí)世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過威廉姆森等人的闡發(fā)和傳播，交易成本理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易成本的概念進(jìn)行各類經(jīng)濟(jì)分析，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，正交易成本及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典分析環(huán)境的新制度分析環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和理念。

　　推薦閱讀書目：

　　《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》

　　[德]柯武剛 史漫飛 著 商務(wù)印書館2001年

　　《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》

　　[美]菲呂博頓 [德]瑞切特 編上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1998年

　　(作者系