《經(jīng)濟行為與制度》前言

　　前言：

　　我對于各種組織形式、制度安排及它們對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響，有著很大興趣，這引發(fā)了我寫這本書。價格理論或微觀經(jīng)濟學(xué)，在其傳統(tǒng)形式中，對待組織和制度如同物理學(xué)中的重力定律一樣：這些因素被認定是存在的，但在模型里卻既不是自變量也不是因變量。模型中的這種經(jīng)濟可以是非常合理的，但這種方法使我們隔絕于各種重要的關(guān)系，并且在分析中使 數(shù)學(xué)工具的使用簡單化了。然而，與重力定律不同，組織和制度不是不變的，它們隨時間和地點而改變，隨政治安排和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)而改變，隨所用技術(shù)的狀況而改變，隨交換中的資源、物品、服務(wù)的物理質(zhì)量不同而改變。事實上，生產(chǎn)不僅僅涉及到把投人品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的物質(zhì)性轉(zhuǎn)換，而且也涉及到資源、物品、勞動力等所有者之間產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。在權(quán)利轉(zhuǎn)移中，不管是在企業(yè)內(nèi)部還是在市場上，行為者總是在各種組織制度的約束下使他們的目標函數(shù)最大化。

　　一旦我們所研究的問題涉及了不同的組織和制度，不管它們是作

　　為內(nèi)生的還是外生的變量，傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學(xué)分析就顯得不適用了。我們的傳統(tǒng)工具不太適于研究企業(yè)的性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)組織中的差異、經(jīng)濟史中的制度變革、在正式市場和非市場領(lǐng)域內(nèi)的交換組織，或者各類比較經(jīng)濟體制。我們看到，近年來各個主要大學(xué)的經(jīng)濟系開始逐漸重視一些研究組織和制度的領(lǐng)域——如經(jīng)濟史、比較經(jīng)濟研究、增長和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，以及各式各樣的經(jīng)濟政策領(lǐng)域。這是合乎邏輯的發(fā)展。這種重視的苗頭也反映在各種主要經(jīng)濟學(xué)期刊上。我們可以認為，經(jīng)濟系統(tǒng)本身的結(jié)構(gòu)及系統(tǒng)的各部分已不再是一個探詢的中心問題。

　　在1984年，我著手考察我對制度分析的需求是否已產(chǎn)生了它自己的供給，那些不考察制度的經(jīng)濟學(xué)論文是否已造就了它們的對立面了。我的工作原則是把研究限于不改變經(jīng)濟學(xué)方法的那些文獻，尤其是理性選擇模型，并且去尋找一個新古典和制度經(jīng)濟學(xué)的新綜合。新制度經(jīng)濟學(xué)便是我用于這一綜合的術(shù)語。

　　科學(xué)的學(xué)科，其修正往往不是發(fā)端于其中心，并且我在各種邊緣經(jīng)濟學(xué)分支中已經(jīng)找到了我要尋找的目標。一些特別令人感興趣的思想在經(jīng)濟史的子領(lǐng)域中得到發(fā)展和討論，在企業(yè)理論和產(chǎn)業(yè)組織中；在法和經(jīng)濟學(xué)的新領(lǐng)域中；也被應(yīng)用理性選擇模型的政治學(xué)家們所發(fā)展。這些文獻無一例外地把交易成本引人分析之中。對交易成本概念的現(xiàn)代應(yīng)用起源于羅納德.科斯的兩篇文章，《企業(yè)的性質(zhì)》(1937)和《社會成本問題》(1960)。①回過頭來看這些經(jīng)典文獻，科斯(1988)總結(jié)了他所做的貢獻：

　　在某種情況下交易成本被用來顯示，如果它們不被用于分析之中，企業(yè)則毫無意義；而另一方面我來表明，正如我所想的那樣，如果交易成本沒有包含在分析之中，對于所考慮的各種問題，法律是沒有意義的。

　　經(jīng)濟學(xué)方法表明，在不存在交易成本情況下，社會各成員總會被其自身利益引導(dǎo)來計約以建立政治結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)體系，從而使財富最大化。在這種情況下，研究經(jīng)濟體系的學(xué)生鮮有興趣去研究政治過程。然而，如果我們在分析政治交換中引人交易成本，這個概括就不一定對了。現(xiàn)在，理性選擇模型也與未能實現(xiàn)國民財富最大化、甚至導(dǎo)致經(jīng)濟衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)聯(lián)，因為我們可以認為是交易成本導(dǎo)致了組織失效。

　　正如我所見到的，在新制度經(jīng)濟學(xué)中有好幾個層次的分析，這主要取決于哪些變量被看作是內(nèi)生的。在第一層次，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織形式被明確模型化，但被看作是外生性的，而且主要強調(diào)他們對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響。在第二層次，組織交換的活動被內(nèi)生化，但是產(chǎn)權(quán)的基本結(jié)構(gòu)仍是外生的。企業(yè)內(nèi)部的交換，通過正式市場的交換，以及非市場情況下的交換等等，都是通過能約束經(jīng)濟各方的契約組織進行的。比如，企業(yè)被定義為契約的網(wǎng)絡(luò)。在第三層次，人們試圖通過引進交易成本概念而把社會、政治規(guī)則以及政治制度結(jié)構(gòu)內(nèi)生化。

　　我的書就是以這三個分析層次來組織的。本書想做的是把不同領(lǐng)域?qū)W者的不同類工作放在一起，來揭示研究經(jīng)濟體系的一個新圖景、新方法。同時，這一新方法基本上仍是微觀經(jīng)濟學(xué)的一般化或擴展。我；們所討論的大部分研究都是新的。直到1980年代，新制度經(jīng)濟學(xué)才作為一個統(tǒng)一的研究項目逐漸形成。我已看到新的方法蘊含著巨大的潛力，我希望本書能讓讀者意識到，這種巨大潛力總有一天會被整個經(jīng)濟學(xué)界所認識。

　　新制度分析的一些主要人物通常只專注于我所說的三個分析層次的某一層次，只有道格拉斯.諾斯除外。諾斯認為，增加了交易成本和產(chǎn)權(quán)概念的經(jīng)濟學(xué)方法，是各個層次社會研究的通用工具。這個觀點啟發(fā)了本書的寫作。事實上，我思考的轉(zhuǎn)折點便是我有一次偶然發(fā)現(xiàn)了他的一篇文章。諾斯迅速而慷慨地回答了我的去信并邀請我參加為期一個學(xué)期的政治經(jīng)濟學(xué)小組討論，這個小組設(shè)在圣路易斯的華盛頓大學(xué)。這次訪問變成了三學(xué)期，最終持續(xù)了四學(xué)期。諾斯不斷的支持使我有可能完成本書。我對華盛頓大學(xué)感激不盡。我曾在經(jīng)濟系作訪問教授，在研究中心作政治經(jīng)濟學(xué)訪問學(xué)者，還在美國商業(yè)研究中心作助理研究員。在華盛頓大學(xué)眾多的朋友中，我特別要感謝威海姆.尼芬德，纓雷.魏登鮑姆，以及我的朋友和捐助人李及亞力山大.本哈姆，他們對我的工作提出了很多建議，給我巨大鼓勵，并幫助我與眾多新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物接觸，包括與科斯在芝加哥難忘的會見。

　　本書所引用到的許多學(xué)者都向我提供了未發(fā)表的文章和手稿，并閱讀了與之有關(guān)的章節(jié)。我尤其想提及阿爾奇安、巴澤爾、貝茨、德阿萊西、登造、費諾阿爾泰亞、費爾德、菲呂博騰以及赫什雷夫，他們都在美國；還有加拿大的斯科特，瑞士的弗雷。我感謝諾威金經(jīng)濟和商業(yè)管理學(xué)院為我提供了一個辦公室。漢納森閱讀了我的好幾章手稿。我也感謝在烏普薩的居斯塔夫松，他評論了我的手稿；斯德哥爾摩經(jīng)濟學(xué)院的纓曼閱讀了我的手稿，并用于他的一門課程。在冰島大學(xué)我得到蓋法松和馬特希阿松的建議，他們在我擴充手稿時閱讀了它們。奧拉發(fā)森幫我整理了索引。冰島大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)同事們給我提出許多有益的建議。但我的錯誤與他們無關(guān)。

　　我感謝冰島大學(xué)的經(jīng)濟支持，包括來自大學(xué)研究基金的資助。感謝三位不知名的出版界朋友，還有在美國的劍橋大學(xué)出版社的優(yōu)秀工作人員，尤其是科林.戴，他從一開始就支持我的出版計劃。

　　于雷克雅未克

　　1989年6月

    《經(jīng)濟行為與制度》，出版社：  商務(wù)印書館 ，作者：埃格特森 （冰島）