新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)巨擘

　　諾斯端掉傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的飯碗

　　文|小路

　　在清華大學(xué)58位諾貝爾獎(jiǎng)得主的肖像中，諾斯在自己的畫像前駐足良久，還和夫人一起拍了合影。2007年7月12日，北京的炎熱夏天沒有阻擋住87歲的諾斯再次來到這片熱土。

　　應(yīng)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的邀請(qǐng)，這位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師作了“人類歷史與制度變遷”的主題演講。這個(gè)宏大的題目里包含了諾斯早期許多重要的思想。因建立了產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論等在內(nèi)的“制度變遷理論”，諾斯在1993年他73歲的時(shí)候與另一位知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家福格爾一起榮獲了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。瑞典皇家學(xué)院在頒獎(jiǎng)致辭中指出，他們“通過使用應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論和數(shù)量方法來解釋經(jīng)濟(jì)和制度變遷，從而刷新了經(jīng)濟(jì)史的研究”。

　　一片盛譽(yù)的背后是諾斯40余年不懈努力的思考。

　　開創(chuàng)經(jīng)濟(jì)史研究的新時(shí)代

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是盛產(chǎn)大師的沃土，其中作為重要代表人物的諾斯，走了一條與眾不同的路，從而登上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“珠峰”。

　　讓很多人感到吃驚的是，諾斯坦言他年輕時(shí)是馬克思主義的信徒。當(dāng)時(shí)作為一個(gè)狂熱的“左派”，諾斯每天都在思考“怎樣拯救全人類”。很快他發(fā)現(xiàn)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一條比較好的道路。”因?yàn)閭鹘y(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)時(shí)正在試圖回答“為什么有些國家是富的，而有些國家是貧困的”，而且在各流派之間存在激烈的爭論。

　　當(dāng)時(shí)盛行的是以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論和交易經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正在嘗試用交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)制度來解釋一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象。而諾斯敏銳地觀察到制度是回答國富問題的一個(gè)重要視角。

　　“制度就是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，也因此成為塑造經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)組織的因素結(jié)構(gòu)，它包括了正式規(guī)則(憲法、法律、規(guī)定)與非正式的限制(慣例、行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范)，以及上述規(guī)則與限制的有效執(zhí)行。”

　　諾斯認(rèn)為，制度加上技術(shù)，決定了構(gòu)成總生產(chǎn)成本的交易及轉(zhuǎn)換(生產(chǎn))成本，從而影響經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。由于制度與采用的技術(shù)之間有密切的關(guān)聯(lián)，所以市場的效率直接取決于制度的結(jié)構(gòu)。

　　盡管看到了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的重要性，但這并不是諾斯的獨(dú)家專利，同樣從制度視角研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也很多，諾斯選擇的切入點(diǎn)則是從研究制度的變遷開始。

　　大約半個(gè)多世紀(jì)前這個(gè)看似不經(jīng)意的一次選擇卻開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)史研究的一個(gè)新時(shí)代，諾斯也由此成為新經(jīng)濟(jì)史研究的開拓者。

　　端掉傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的飯碗

　　諾斯將凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法用于研究美國經(jīng)濟(jì)史，被人稱作端掉傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的飯碗。

　　與今天的溫文爾雅相比，青壯年時(shí)代的諾斯在某種程度上是“不留情面”的，這集中表現(xiàn)在他對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的抨擊上。

　　諾斯與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起：一種新經(jīng)濟(jì)史》(1973年)指出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的主要缺陷在于未能利用現(xiàn)有的理論，局限于史料的搜集整理和考證，如果不利用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，研究者將不僅無法解釋諸如“一國經(jīng)濟(jì)的興衰”這類重大問題，甚至連經(jīng)濟(jì)史的具體演變過程也說明不了。在《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》一書中諾斯與合著者則闡明，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論忽略了制度方面的因素，將制度視為已知的、既定的因素，或?qū)⒅贫纫蛩刈鳛椤巴馍�變量”�?/p>

　　通過不斷意識(shí)到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史研究方法存在的弊端以及對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究方法的融會(huì)貫通，諾斯?jié)u漸成為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的代表人物。

　　或許每個(gè)大師的產(chǎn)生都在善其事與利其器之間做到了近乎完美的平衡。諾斯在致力于研究制度變遷問題時(shí)，沒有像大多數(shù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論研究者那樣，直接動(dòng)筆“抒發(fā)”自己的想法。他選擇了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫿Y(jié)構(gòu)，而且將數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法容納進(jìn)來，才使自己的諸多研究成果得到了國際學(xué)術(shù)界的承認(rèn)。特別是在早期的成名作《美國過去的經(jīng)濟(jì)增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史》(1966)中，諾斯將凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法用于研究美國經(jīng)濟(jì)史，被稱為是端掉傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的飯碗。

　　中國是個(gè)開創(chuàng)性的國家

　　諾斯曾多次公開贊揚(yáng)中國經(jīng)濟(jì)改革，包括漸進(jìn)式改革的路徑，“這是人類歷史上前所未有的成就。”

　　這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師一次次來華，受到熱浪般追捧的同時(shí)，人們?cè)谝欢ǔ潭壬弦埠芟Ｍ�大師能夠�(yàn)橹袊�的�?jīng)濟(jì)問題建言獻(xiàn)策。

　　諾斯在這方面表現(xiàn)得很謹(jǐn)慎，作為長期在西方生活和工作的一代學(xué)者，他非常愿意了解那些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家的現(xiàn)實(shí)，以及經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力。

　　然而，諾斯也清醒地認(rèn)識(shí)到無論中國還是東歐的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家都有很多不同于發(fā)達(dá)市場的現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境和制度變遷過程，這些完全不同的“世界”將對(duì)諾斯本人開創(chuàng)的理論構(gòu)成很大的挑戰(zhàn)。

　　在一次學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)上，諾斯的演講題目是“中國的經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)挑戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”。他說，中國是一個(gè)開創(chuàng)性的國家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上沒有什么模式可以模仿，其間克服了很多困難，取得了很大的成功。同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)改革的某些經(jīng)驗(yàn)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了挑戰(zhàn)，它能夠豐富其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想。

　　演講中諾斯談到，中國經(jīng)濟(jì)改革是通過解決現(xiàn)實(shí)問題而不斷進(jìn)行漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)變革，比如通過聯(lián)產(chǎn)承包、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他認(rèn)為，從個(gè)人交易到非個(gè)人交易轉(zhuǎn)化，要制定清晰的規(guī)則。現(xiàn)在的問題是有的法規(guī)已經(jīng)存在，但并未認(rèn)真實(shí)行。因此有必要從體制上進(jìn)行突破，建立一個(gè)更加靈活、滿足將來經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的制度，破解市場經(jīng)濟(jì)的阻力，以推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。