———2007年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主學術(shù)思想述評

　　機制設(shè)計理論的思想淵源，可以追溯到上世紀20年代末30年代初蘭格等與被稱為魔鬼辯護士的哈耶克等之間關(guān)于社會主義計劃經(jīng)濟機制可行性的大論戰(zhàn)。最后的爭論是一個沒有結(jié)論的結(jié)局。但是，赫維奇通過總結(jié)這場大論戰(zhàn)的成果，利用構(gòu)造模型的方式創(chuàng)立了經(jīng)濟機制設(shè)計理論。近幾十年來，機制設(shè)計已成為主流經(jīng)濟學的核心部分。馬斯金和邁爾森分別在機制設(shè)計理論的“完善設(shè)計”上作出了不朽的貢獻

　　從整體性來說，這個理論是非常抽象的，它能把任何一個經(jīng)濟機制作為研究對象，例如它不但可以把市場機制、計劃經(jīng)濟機制或它們的各種組合形式作為對象進行研究，同時還可以把無窮多種其他機制作為對象進行研究。

　　從廣度上來說，它所研究的對象大到整個經(jīng)濟制度的一般均衡設(shè)計，小到對某個經(jīng)濟活動的局部均衡設(shè)計。

　　從個別性來說，它又非常具體，對所要研究的具體機制，它能得出非常詳細的結(jié)果。

　　簡而言之，這一理論的基本思想就是對于一定的經(jīng)濟環(huán)境和社會目標，研究如何設(shè)計一個機制使得人們在自利行為驅(qū)駛下所采取的行動使預定目標得以實現(xiàn)。

　　⊙中國

　　在規(guī)范意義上，標準的經(jīng)濟學(甚或整個社會科學)關(guān)于制度問題有一個三位一體的結(jié)構(gòu)，即博弈論、社會選擇與機制設(shè)計理論。在諾獎給了為制度研究提供微觀工具———博弈論的納什、海薩尼和澤爾頓，也給了社會選擇理論的奧曼和謝林后，本年度給機制設(shè)計理論領(lǐng)軍人物的加冕，可以說是各就各位。

　　籠統(tǒng)地說，經(jīng)濟學就是一門研究資源配置效率的科學。經(jīng)濟機制不同，資源配置的效率就不同。我們經(jīng)常說要建立一種富有效率的經(jīng)濟機制，那么到底經(jīng)濟機制說的是什么？

　　機制設(shè)計理論的思想淵源，可以追溯到上世紀20年代末30年代初蘭格等與被稱為魔鬼辯護士的哈耶克等之間關(guān)于社會主義計劃經(jīng)濟機制可行性的大論戰(zhàn)。哈耶克認為，高度集中的計劃經(jīng)濟機制不可能獲得其正常運轉(zhuǎn)所需的信息，因為高度集中的計劃經(jīng)濟機制要實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，社會管理者(國家)所需要的信息相當巨大。相比之下，市場機制就可以節(jié)約大量如此的信息成本，因為市場機制是一種自由交換的秩序。

　　與哈耶克針鋒相對，蘭格認為他所設(shè)計的經(jīng)濟機制完全解決得了哈耶克所指責的信息問題，而哈耶克又提出計劃機制解決不了激勵問題，蘭格執(zhí)著地認為只要給他一個大型計算機，他會把整個經(jīng)濟運轉(zhuǎn)得井井有條。能否解決激勵問題也取代信息成為計劃與市場之爭的新的焦點。

　　雖然，最后的爭論是一個沒有結(jié)論的結(jié)局。但是，赫維奇則通過總結(jié)這場大論戰(zhàn)的成果，利用構(gòu)造模型的方式創(chuàng)立了經(jīng)濟機制設(shè)計理論。

　　赫維奇注意到，論戰(zhàn)的雙方盡管各執(zhí)一方，但有幾點卻是共同的，就是信息及其信息分散是什么？它們應該包括哪些內(nèi)容？在什么意義下認為信息成本是大還是小？經(jīng)濟學家不僅僅需要對這些概念的外延與內(nèi)涵進行界定，而且更重要的是要構(gòu)造一個模型來討論經(jīng)濟機制和信息之間的關(guān)系。人們需要一個統(tǒng)一的模型來研究什么是信息分散化經(jīng)濟機制，這一模型應能夠包括信息分散化過程，信息集中過程，市場經(jīng)濟機制、計劃經(jīng)濟機制，以及它們之間的各種組合形式的機制。

　　從整體性來說，這個理論是非常抽象的，它能把任何一個經(jīng)濟機制作為研究對象，例如它不但可以把市場機制、計劃經(jīng)濟機制或它們的各種組合形式作為對象進行研究，同時還可以把無窮多種其他機制作為對象進行研究。

　　從廣度上來說，它所研究的對象大到整個經(jīng)濟制度的一般均衡設(shè)計，小到對某個經(jīng)濟活動的局部均衡設(shè)計。

　　從個別性來說，它又非常具體，對所要研究的具體機制，它能得出非常詳細的結(jié)果。

　　簡而言之，這一理論的基本思想就是對于一定的經(jīng)濟環(huán)境和社會目標，研究如何設(shè)計一個機制使得人們在自利行為驅(qū)駛下所采取的行動使預定目標得以實現(xiàn)。赫維茲等人在20世紀70年代證明，在純交換的新古典經(jīng)濟環(huán)境下，沒有什么經(jīng)濟機制既能導致資源的有效配置而又比競爭市場機制使用更少的信息。

　　近幾十年來，機制設(shè)計已成為主流經(jīng)濟學的核心部分。馬斯金和邁爾森分別在機制設(shè)計理論的“完善設(shè)計”上作出了不朽的貢獻。一個經(jīng)濟機制就是把信息從一個經(jīng)濟單位傳遞到另一個經(jīng)濟單位，它所要考慮的問題是盡量簡化信息傳遞過程中的復雜性。這本身體現(xiàn)的就是經(jīng)濟個體間的博弈關(guān)系。顯然沒有比博弈論更有力的研究工具了。馬斯金和邁爾森都是頂級的博弈論大師，均有經(jīng)典教材傳世。

　　一般化的機制設(shè)計的思想是這樣的，一個沒有私人信息的委托人，多個符合一定類型分布的代理人，委托人設(shè)計一個決策向量和貨幣轉(zhuǎn)移向量對(稱為配置)，這就是機制設(shè)計。

　　用通俗的話來解釋就是，委托者的最后目標依賴于代理者的私人信息。最簡單的辦法當然是代理人對委托人實言相告，披露自己的信息，但代理人有什么激勵不說謊呢？于是委托者必須提供貨幣激勵(或者其他形式)的激勵，這種激勵是有成本的。

　　委托人設(shè)計機制的目的是最大化自己的期望效用函數(shù)。但他這樣做，面臨著兩個約束：第一個約束是，如果要一個理性代理人有任何興趣接受委托人設(shè)計的機制，代理人在該機制下得到的期望效用必須不小于他在不接受這個機制時得到的最大期望效用，稱為參與約束或個人理性約束；第二個約束是，給定委托人不知道代理人類型的情況下，代理人在所設(shè)計的機制下必須有積極性選擇委托人希望他選擇的行動。顯然，只有當代理人選擇委托人所希望的行動時得到的期望效用不小于他選擇其他行動時得到的期望效用時，代理人才有積極性選擇委托人所希望的行動。

　　在不同的博弈解前提下，激勵相容有不同的表現(xiàn)形式。馬斯金將滿足激勵相容約束的機制稱為可執(zhí)行機制。馬斯金在1978年的文章證明，能被執(zhí)行的社會選擇規(guī)則一定是滿足單調(diào)性的。單調(diào)性意味著，如果某一方案在一種環(huán)境中是可取的社會選擇，在另一環(huán)境中， 在大家的偏好排序中這個方案與其它方案比較其相對地位沒有下降，那么在后一環(huán)境中，這個方案也應該成為社會選擇。

　　馬斯金還證明，在博弈參與者三人或三人以上時，單調(diào)性加上無否決權(quán)條件還是一個充分條件。無否決權(quán)就是，如果有一個方案是大家都最喜歡的，而最多一個人例外，那么這個方案應該成為社會的選擇。馬斯金這篇影響極大的文章20年后才最終發(fā)在《經(jīng)濟研究評論》上。

　　機制設(shè)計是一種典型的三階段不完全信息(貝葉斯)博弈。在第一階段，委托人設(shè)計一個機制或稱為博弈規(guī)則，根據(jù)這個規(guī)則，代理人發(fā)出信號，實現(xiàn)的信號決定配置結(jié)果。在第二階段，代理人同時選擇接受或不接受委托人設(shè)計的機制。如果代理人選擇不接受，他得到額外的保留效用。在第三階段，接受機制的代理人根據(jù)機制的規(guī)定進行博弈。不過，博弈階段越復雜，均衡機制越脆弱。所以就產(chǎn)生了激勵理論中最基本的原理———“顯示性原理”。它是1979年由邁爾森提出的。

　　顯示原理告訴我們，一個社會選擇規(guī)則如果能夠被一個特定機制的博弈均衡實現(xiàn)，從而它是激勵相容的，則一定能夠通過一個“直接機制”得以實現(xiàn)。在這個直接機制博弈中，博弈者的行動空間即其類型集合，每個博弈者真實顯示自己的類型特征。為了獲得最大的期望效用，委托人只須考慮“直接機制”：在第二階段，所有代理人都接受所設(shè)計的機制；在第三階段，所有代理人同時如實報告自己的類型。邁爾森進一步證明，如果最優(yōu)的直接顯示機制不能保證帕累托改進一定會出現(xiàn)，沒有任何機制能保證帕累托改進一定會出現(xiàn)。這一原理的發(fā)現(xiàn)，大大簡化了問題的復雜程度，把復雜的社會選擇問題轉(zhuǎn)換成博弈論可處理的不完全信息博弈，為進一步探索鋪平了道路。

　　要好機制還是壞機制:中國經(jīng)濟改革大話題

　　長期以來，激勵問題在我國未受到充分重視。盡管經(jīng)過20多年的經(jīng)濟改革，中國仍然還有許多經(jīng)濟政策和規(guī)則不是激勵相容的。從宏觀層次上，如何通過機制設(shè)計解決醫(yī)改、電改等市場經(jīng)濟“外部性”問題，是當前不可回避的現(xiàn)實問題；從微觀層次上，用什么樣的企業(yè)機制設(shè)計實現(xiàn)人盡其才、物盡其用的企業(yè)個人和諧成長也是管理者關(guān)注的焦點。

　　雖然好的機制不一定使壞人變好，但壞的機制一定使好人變壞。如何給經(jīng)濟主體提供正當?shù)募�勵，是機制設(shè)計的核心。英年早逝的法國經(jīng)濟學家拉豐說過，“在今天，對于許多經(jīng)濟學家而言，經(jīng)濟學在很大程度上已經(jīng)成為研究激勵問題的學問：努力工作的激勵、提高產(chǎn)品質(zhì)量的激勵、投資和儲蓄的激勵等等。” 能否提供激勵相容是檢驗一個經(jīng)濟機制的基本標準。一個運行良好的經(jīng)濟機制或規(guī)則能提供內(nèi)在激勵使人們努力工作，激勵決策者作出有利于他主管的經(jīng)濟組織的好決策，激勵企業(yè)盡可能有效率地生產(chǎn)。

　　借鑒西方經(jīng)濟學家對經(jīng)濟機制理論的研究，對于在社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境下，如何設(shè)計合理的經(jīng)濟機制，解決改革問題是很有啟發(fā)的。以醫(yī)療改革為例。中國的醫(yī)療保險制度是在市場諸體系尚未完善的背景下引入的，目前正處在初創(chuàng)之際。實踐和理論研究表明，因信息問題，醫(yī)療保險市場本來就是一個各類風險容易集中出現(xiàn)的特殊市場，它與目前過渡時期的特殊社會群體特征和制度、市場背景相結(jié)合，又衍生出了一系列復雜的行為表現(xiàn)形式。如在公費醫(yī)療中五花八門的浪費和欺騙現(xiàn)象，以及醫(yī)療市場中的合謀、壟斷及策略性行為。

　　世界范圍內(nèi)的社會醫(yī)療保險制度均以提高效率為核心，引入激勵和競爭機制、增加受保人選擇的自由度為目標：所有公民享有均等的最低醫(yī)療機會；宏觀經(jīng)濟效益:醫(yī)療費不能超過國家資源的一定合理比例；微觀經(jīng)濟效益:提供的服務必須在低成本基礎(chǔ)上獲得良好的治療效果，同時使受保人滿意。世界各國在社會醫(yī)療保險領(lǐng)域遏制道德風險的制度性措施，建立在正確界定社會醫(yī)療保險領(lǐng)域相關(guān)主體之間的權(quán)利、責任和利益關(guān)系的基礎(chǔ)上。

　　提高經(jīng)濟機制激勵相容度，從根本上來說，就是提高制度目標與成員目標一致的程度，本質(zhì)上須繼續(xù)深化激勵結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)界定等方面的改革。

　　建立一個有效的激勵結(jié)構(gòu)，就相當于調(diào)整成員目標，以使成員目標與制度目標更加一致，從而成員在實現(xiàn)自己的目標的同時，制度目標也得以實現(xiàn)。如完善股票期權(quán)制度，使公司高層管理人員或者其他對公司的發(fā)展具有重大核心作用的人員與公司的總體發(fā)展目標(即制度目標) 真正具有更高的一致性。

　　產(chǎn)權(quán)是最重要的激勵因素。在產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下，激勵機制難以有效發(fā)揮作用的，甚至無法建立任何一種有效的激勵機制。國有銀行繼續(xù)深化改革的關(guān)鍵就在于將市場競爭的外在壓力轉(zhuǎn)換成追求利潤的內(nèi)在動力。隨著產(chǎn)權(quán)改革的深入，國家應該強化對企業(yè)經(jīng)營者的職業(yè)經(jīng)理人的聲譽激勵。政府可以建立企業(yè)家經(jīng)營業(yè)績檔案和資質(zhì)認證制度， 為國有企業(yè)對職業(yè)經(jīng)理人的價值認定提供參照。

　　建立經(jīng)理人市場涉及人事制度、社會保險制度和戶籍制度的改革， 正是政府應該從事的工作。即使職業(yè)經(jīng)理人的目標是個人利益最大化， 人才市場的競爭機制也能夠激勵職業(yè)經(jīng)理人完成企業(yè)目標， 符合“激勵相容”的原則。(史晨昱)

　　萊昂尼德·赫維奇

　　(Leonid Hurwicz)

　　“我認為屬于我的時光已經(jīng)逝去，這次(獲得諾貝爾獎)真是讓人又驚又喜。” 諾貝爾獎史上最年長者--赫維奇已經(jīng)退休，他在位于美國明尼蘇達市的家中接受了電話采訪。

　　盡管赫維奇在經(jīng)濟學領(lǐng)域取得了卓越的成就，而且身為明尼蘇達大學經(jīng)濟學名譽教授，但是他并未取得過任何經(jīng)濟學學位。赫維奇稱自己有多個名譽學位，不過當他1940年移居美國時，他只有華沙大學法學博士頭銜。

　　赫維奇是猶太人，1917年出生在莫斯科，一戰(zhàn)期間和家人一起遷往波蘭。二戰(zhàn)爆發(fā)時，赫維奇身在瑞士，但是他沒有返回國內(nèi)，而是前往美國。到美國后，赫維奇成為1970諾貝爾經(jīng)濟學獎得主保羅·薩繆爾森的助教授。其后就直接從助教授做到正教授。

　　赫維奇在經(jīng)濟學理論方面進行了先鋒性的探索，其主要研究領(lǐng)域包括機制和機構(gòu)設(shè)計以及數(shù)理經(jīng)濟學。他曾于1990年由于“對現(xiàn)代分散分配機制的先鋒性研究”獲得美國國家科學獎。赫維奇做了許多開創(chuàng)性的工作，他開始的興趣主要是計量經(jīng)濟學，對動態(tài)計量模型的識別問題作出了奠基性的工作，他在1947年首先提出并定義了宏觀經(jīng)濟學中的理性預期概念。他和阿羅等人做出了如何從需求函數(shù)的存在來證明效用函數(shù)的存在這一結(jié)果。他和阿羅等人還對競爭市場一般均衡的穩(wěn)定性研究作出了開創(chuàng)性的工作。

　　當然，他最重要的研究工作是開創(chuàng)了經(jīng)濟機制設(shè)計理論。20多年以來，一直被提名為經(jīng)濟學諾貝爾獎候選人。1996年，應用赫維奇機制設(shè)計理論的基本概念和原理，開創(chuàng)信息經(jīng)濟學領(lǐng)域的委托-代理理論的米爾利斯和維克瑞在同時獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。此后，他的學生麥克法登在2000年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。赫維奇的顯赫地位可見一斑，也不禁令人為他一直與諾獎擦身而過感到遺憾。

　　赫維奇是美國國家科學院、美國藝術(shù)與科學研究院成員，同時也是世界計量經(jīng)濟學會成員。他擁有6個榮譽博士頭銜，是多家國際著名學術(shù)期刊的編委。

　　埃里克·馬斯金

　　(Eric S. Maskin)

　　埃里克·馬斯金(Eric S. Maskin)1950年12月生于紐約，1972年獲得哈佛大學數(shù)學學士學位后，繼續(xù)在哈佛深造。1974年，獲得應用數(shù)學碩士學位；1976年，獲得哈佛大學應用數(shù)學博士學位。隨后，馬斯金開始在英國劍橋大學進行為期兩年的研究，1977年回到美國并在麻省理工大學擔任教職。1981年開始，馬斯金成為了麻省理工的經(jīng)濟學教授。4年之后，馬斯金重返哈佛，并在這里任教16年。2003年出任世界計量經(jīng)濟學會會長，2004年受邀擔任武漢大學名譽教授。馬斯金現(xiàn)任普林斯頓社會科學院高等研究院主任，也是普林斯頓大學訪問教授。

　　1977年，馬斯金完成論文“納什均衡和福利最優(yōu)化”，雖然時隔22年后才正式發(fā)表(1999年《經(jīng)濟研究評論》)，但已成為機制設(shè)計理論的里程碑。在該論文中，馬斯金提出并證明了納什均衡實施的充分和必要條件，他在證明充分條件時所構(gòu)造的對策被稱為“馬斯金對策”，廣為流傳。作為對策論領(lǐng)域的大師級經(jīng)濟學家，馬斯金代表了經(jīng)濟學理論形而上的價值取向，在現(xiàn)代經(jīng)濟學最為基礎(chǔ)的領(lǐng)域里做出了卓越的貢獻，其中包括公共選擇理論、博弈論、激勵與信息理論以及機制設(shè)計。

　　除此之外，對于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學領(lǐng)域的貢獻包括對壟斷和寡頭理論詳盡的分析，他與弟子梯若爾等共同開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的對策論分析框架，充分顯示出對策論這個理論工具的強大力量。目前他主要的研究課題包括拍賣設(shè)計理論、調(diào)查聯(lián)盟的形成、比較不同的選舉制度，例如多數(shù)投票制、了解貨幣政策的作用、研究保護知識產(chǎn)權(quán)的利弊以及探究政府官員歸責制度等。

　　他在經(jīng)濟學界桃李眾多，國人所熟知的錢穎一、李稻葵、白重恩等都是其弟子。馬斯金以其深邃的理論貢獻，嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度以及對經(jīng)濟學高級研究人才培養(yǎng)的突出貢獻，被譽為當今國際經(jīng)濟學最受尊敬的經(jīng)濟學大師。

　　羅杰·邁爾森

　　(Roger B. Myerson)

　　2002年，經(jīng)濟學的圣地———芝加哥大學經(jīng)濟系高薪將羅杰·邁爾森(Roger B. Myerson)納入旗下，這便是其終將獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的一個信號。芝加哥大學有專門的分析師評估全球5年內(nèi)可能得獎的經(jīng)濟學家，然后將其挖進學校，該校經(jīng)濟系教授幾乎全部是諾貝爾獎獲得者或者提名者。

　　邁爾森于1951年3月29日生于美國波士頓。他是數(shù)學大師，1976年獲得哈佛大學應用數(shù)學博士學位，主攻博弈論方向，其貢獻幾乎涵蓋博弈論的各個領(lǐng)域。他在著名的西北大學凱洛格商學院任教常達20年，31歲時即任該院決策科學教授。1982年成為邁爾森目前還是世界計量經(jīng)濟學會、美國藝術(shù)與科學研究院成員。著有《博弈論：矛盾沖突分析》(Game Theory: Analysis of Conflict)及《經(jīng)濟決策的概率模型》(Probability Models for Economic Decisions)。

　　邁爾森是個能讓抽象的經(jīng)濟學理論變得很實用的經(jīng)濟學家。他為美國解決了如加州電力危機等在內(nèi)的很多經(jīng)濟難題，在世界經(jīng)濟學屆赫赫有名。20世紀80年代，美國加州的電力改革要打破電力壟斷的弊端，可是電力行業(yè)實行完全競爭又不可能，最好的辦法是寡頭壟斷。邁爾森用“機制設(shè)計”理論，運用博弈論很好地為加州電力改革設(shè)計了方案，這個方案運行至今，效果良好。

　　此外，邁爾森還解決了美國醫(yī)學院的招生難題。美國醫(yī)生是高收入群體，但是醫(yī)學院大多是私立的。不控制醫(yī)學院學生人數(shù)，就不能保證醫(yī)生的質(zhì)量和高收入。美國政府把邁爾森的“機制設(shè)計”原理引入相關(guān)法律，從而限制了醫(yī)學院招生的數(shù)量。

　　邁爾森對現(xiàn)實經(jīng)濟的貢獻讓美國經(jīng)濟學家感嘆：可以因此而創(chuàng)立一門“經(jīng)濟工程學”，把經(jīng)濟學變得同工程學一樣實用，一樣可以設(shè)計經(jīng)濟現(xiàn)象。