高小勇：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主成群結(jié)隊來到中國

　　□高小勇

　　在家過“五一”，接到央視經(jīng)濟(jì)頻道電話，說北京市邀請了8位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主和5位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，5月30日在人民大會堂舉辦“諾貝爾北京論壇”會議，中央電視臺要直播，請我到京做這次轉(zhuǎn)播的學(xué)術(shù)顧問。

　　央視請我，學(xué)術(shù)倒是其次，主要是經(jīng)驗。11年前我異想天開，打算采訪在世的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主。后來在朋友和留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會的幫助下，去美國采訪了12位諾獎得主。這事以前沒人干過，我干了，于是就有人記住此事。

　　中國經(jīng)濟(jì)成就讓他們結(jié)隊而來

　　上個世紀(jì)末，也就是11年前，要訪問這些人，要克服的困難至今想來都不可思議。產(chǎn)生這個想法所需要的契機(jī)，比如：如何聯(lián)系他們？如何籌措到錢？如何出國？如何翻譯？如何在約定的時間到達(dá)約定的地點等等。而在11年后的今天，這些人卻成群結(jié)隊地來到中國。

　　如果我的記憶沒錯，1980年代舒爾茨的來訪，是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主訪華的開端。舒爾茨來訪讓當(dāng)時在北大讀書的林毅夫去美國當(dāng)了他的學(xué)生，林現(xiàn)在成了中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)軍人物之一。最有影響的是1990年代前后，芝加哥大學(xué)教授彌爾頓、弗里德曼的兩次中國之行，前兩屆國家領(lǐng)導(dǎo)都會晤了他。緊接著，與中國的經(jīng)濟(jì)增長同步，諾獎得主對中國有了越來越密集的訪問。通過網(wǎng)上查詢，近幾年來到中國的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主，多得出人意料。

　　當(dāng)年有人評論，那些諾獎得主之所以接受我的采訪是看好中國，那么，現(xiàn)在他們?nèi)绱祟l繁來中國，這些只能說明中國在變化，而且變化很大。

　　去年9月，《華爾街日報》對十幾位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主進(jìn)行的一次問卷采訪，可以幫助理解眼前的變化。問卷采訪的一個問題是：“75年后世界最大經(jīng)濟(jì)體是誰”。答案集中在美國、歐盟和中國身上。美國加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽教授喬治·亞克洛夫認(rèn)為是歐盟。因為歐盟比美國人口多，但人均收入的差距卻不像人口差距那么大。目前中國和美國、中國和歐盟之間的差距75年內(nèi)可能是趕不上來的。但斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽退休教授肯尼斯·約瑟夫·阿羅則看好中國，他認(rèn)為，除非經(jīng)濟(jì)增長狀況發(fā)生根本改變，中國將在75年后成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體。芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽退休教授羅納德·科斯，也認(rèn)為中國將在75年后超越美國和歐盟，并對此深信不疑。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)知識存量不足

　　諾獎得主絡(luò)繹不絕來中國，也跟經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的回報率高有關(guān)。

　　約請加州大學(xué)伯克利分校錢穎一教授和北大的張維迎教授做直播評論，我在清華大學(xué)找到錢穎一教授，他在清華大學(xué)做特聘教授。在他家里聊起這件事，他也笑著說：“中國(經(jīng)濟(jì)學(xué))資本的存量不足，哈。”

　　從交易的角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)知識基本上實現(xiàn)了自由貿(mào)易。只不過由于我們這方面的資本存量不足，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際貿(mào)易中，我們基本上是赤字。但這種赤字貿(mào)易對改善和提高我們經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的生產(chǎn)質(zhì)量，作用是巨大的。

　　我辦十多年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》，從來稿質(zhì)量的逐年提高，從想當(dāng)然地褒貶事實改變?yōu)槔硇缘胤治隹剂渴聦嵵�間的關(guān)系等方面，都能察覺到這種進(jìn)口的好處。同時，這種知識的進(jìn)口通過我國學(xué)者的消化，又輾轉(zhuǎn)影響到我們政策的制定，增加了決策的科學(xué)性，自然提高了執(zhí)政能力。比如產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識，讓我們注意了剩余索取權(quán)的制度安排。農(nóng)村改革迸發(fā)出巨大生產(chǎn)力，就在于農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制安排了“交夠國家的，留足集體的，剩下都是自己的”；在國有企業(yè)進(jìn)行公司制改革，引入新的產(chǎn)權(quán)主體，以節(jié)約政府的監(jiān)管費用。再比如，有關(guān)政府和市場的知識就大大改善了我國資源配置的效率，產(chǎn)品的價格政府基本上不再管制，生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、生產(chǎn)多少讓企業(yè)根據(jù)市場信號自己決策，政府不再把精力花在新辦企業(yè)和計劃這些企業(yè)的供求上，而是逐漸發(fā)揮政府的比較優(yōu)勢，在市場力所不能及的地方用力。

　　知識就是力量，用來順手的知識或許更有力量。否則，我們這方面的貿(mào)易就不會是赤字，某種比較優(yōu)勢的產(chǎn)品才會造成另一方的赤字。

　　當(dāng)然，知識的進(jìn)口與其他物質(zhì)商品一樣，可能也存在浪費。比如資本市場的知識，這種本質(zhì)上企業(yè)家知識的交易市場，跟買賣一般商品的市場很不一樣，獲取企業(yè)家信息的費用遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于獲取電視機(jī)、洗衣機(jī)等一般商品。這樣的市場需要滿足一些必要條件才能正常運行。但我們關(guān)于這個市場的知識更多的是融資而不是必要條件。于是，這個市場的效率就遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于一般的產(chǎn)品市場，支付了更多的成本，有更多的浪費。但這并不表明這種知識錯了，而是我們接受時消化不夠。

　　理論知識是一般化的知識，是對形形色色個別的抽象概括。利用這種知識需要還原到具體的個別，與約束條件相匹配。而我們的情況大致是政府部門多一些具體約束條件的知識，而學(xué)術(shù)界多一些一般化的理論知識。于是，在運用知識分析的實際問題中，就經(jīng)�？吹酱蠖鵁o當(dāng)?shù)慕虠l空想，以及事實解釋、事實的感情用事。這種情況說明，更有效率地學(xué)習(xí)以及從知識中獲取更大的收益，需要更善于把一般理論與具體約束條件相結(jié)合。

　　當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的特征

　　這次來中國的12個(1人因病未到)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們研究的是經(jīng)濟(jì)總量之間的關(guān)系，這種關(guān)系很難還原為具體的人與人之間的關(guān)系；而且，他們都是用數(shù)學(xué)模型來表達(dá)的。

　　據(jù)1978年的諾獎得主西蒙等人的看法，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)是在1940年代征服經(jīng)濟(jì)學(xué)的。1983年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主美籍法國人德布魯，也是位數(shù)學(xué)家，他在《經(jīng)濟(jì)理論的數(shù)學(xué)化》一文中也說：標(biāo)志這種征服的，是1944年約翰·馮·諾依曼和奧斯卡·莫根斯頓發(fā)表《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書；他把這種征服看成是社會科學(xué)模仿物理學(xué)的結(jié)果，希望經(jīng)濟(jì)學(xué)也“能以極少的表達(dá)式來解釋極大范圍內(nèi)的各種現(xiàn)象”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎顯然慫恿了數(shù)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的征服。西蒙說，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎“選拔委員會對定量和數(shù)學(xué)貢獻(xiàn)給予充分的貢獻(xiàn)，顯然是試圖使經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于經(jīng)濟(jì)政策和新聞學(xué)”。

　　我想諾獎委員會慫恿這種征服還在于這樣一個情結(jié)———諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎設(shè)立之初即遭人反對，包括諾貝爾本人的幾個親戚，覺得經(jīng)濟(jì)學(xué)跟物理學(xué)比，不太像科學(xué)———你們說不像，我們就搞得很像。于是，大部分諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主也是數(shù)學(xué)家。數(shù)學(xué)入侵的好壞，在諾獎得主中就說法不一。據(jù)德布魯說，美國計量經(jīng)濟(jì)學(xué)會的許多會員都認(rèn)為，壞處可能比好處還來得大———“經(jīng)濟(jì)學(xué)淪落到次要地位的危險始終存在”。但諾獎評選委員會的偏好，以及在學(xué)人中形成的路徑依賴，很難指望有多大改變。

　　經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)化的適用問題

　　錢穎一在清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和北大的經(jīng)濟(jì)學(xué)院做特聘教授，主要向本科生講授經(jīng)濟(jì)學(xué)。這位學(xué)數(shù)學(xué)出身的有著國際影響的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家聊天時告訴我，他上課并不向?qū)W生講數(shù)學(xué)，主要教的是如何用經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯想問題，培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺。科學(xué)是通過假說來研究事物之間關(guān)系的。他同意我說的，數(shù)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)假說事物之間關(guān)系幫助并不大，主要是幫助人演繹得清晰。

　　事情恐怕如德布魯所說，經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)化的代價和好處不大能明白講清楚。現(xiàn)在很難有像羅素那樣的人了，他既是一位大哲學(xué)家又是一位大數(shù)學(xué)家，他的《西方哲學(xué)史》是大致清楚地講清了數(shù)學(xué)對哲學(xué)的好壞影響。諾貝爾文學(xué)獎授予他，我想其中也包含著對他這種卓越能力的肯定。

　　霍金等科學(xué)家講過，數(shù)學(xué)在生物世界進(jìn)展甚微。究竟何以如此，只能大致猜測。

　　可以看到的事實是，在研究約束條件穩(wěn)定的物理世界，數(shù)學(xué)顯示出了它的偉大力量。物理學(xué)通過力變化來解釋和推論物體的運動，決定物質(zhì)運動的力，是相對穩(wěn)定的，使人們可以通過改變力的種種實驗，來得到自己愿望的物質(zhì)的運動。再說，無生命的物質(zhì)也不會主動變化。力與物質(zhì)的相對穩(wěn)定，要推論和演繹力的變化和物體運動之間復(fù)雜關(guān)系，抽象概括能力很強的數(shù)學(xué)就成了的強大武器。二戰(zhàn)前的歐洲大陸，是熱衷抽象思辨及唯理論的故鄉(xiāng)，這里的自然科學(xué)和數(shù)學(xué)水平都很高，普朗克、愛因斯坦既是科學(xué)家也是數(shù)學(xué)家，這說明數(shù)學(xué)工具是非常勝任物理世界的。情形正如伽利略所說：“自然之書是數(shù)學(xué)寫成的”。

　　但由人構(gòu)成世界——社會之書似乎并不是數(shù)學(xué)寫成的。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的事物之間的關(guān)系，主要是價格和人的行為選擇之間的關(guān)系，通過價格變化來解釋和推論人的行為選擇。而價格遠(yuǎn)沒有物理學(xué)的力穩(wěn)定，影響價格的因素非常多；同時作為研究對象的人遠(yuǎn)沒有無生命的物質(zhì)那樣具有齊一性——有多少人就有多少個世界，即使面對同一個價格，不同的人有不同的選擇，因為每個人的收入等約束條件不同。比如“9·11”之后，恐怖主義就改變了世界供求的價格，從而改變了人的投資行為選擇，2002年中國外商投資排名世界首位，而由于不安全而變貴的美國屈居第二了。這個案例說明，人的世界的變量沒有物理世界穩(wěn)定，而被影響的事物，也不像物理學(xué)研究的物質(zhì)那樣可供數(shù)學(xué)精確計量，因為即使是“9·11”導(dǎo)致了價格變動，依然也有投資選擇美國。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)的所謂量化、可觀察，只能是邊際上的、大致的對。比如“9·11”，我們可以合理推論，選擇美國的直接投資，事后會比事前少，但我們?nèi)粢�用�?shù)學(xué)精確量化少多少，可能倒說不上科學(xué)了。

　　事情可能是，數(shù)學(xué)抽象概括相對穩(wěn)定的物理世界是有效的，但對不大穩(wěn)定的人的世界并不如此。人們現(xiàn)在似乎有了一種判斷科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，研究是否使用了數(shù)學(xué)。但實際情形或許是用數(shù)學(xué)來研究不大穩(wěn)定的世界并不科學(xué)。

　　亟待我們消化的知識

　　如今，經(jīng)濟(jì)理論在美國的數(shù)學(xué)化，大概跟那里的市場經(jīng)濟(jì)成熟有關(guān)，條件穩(wěn)定便于數(shù)學(xué)工具大派用場。而在市場正在生成中的中國，數(shù)學(xué)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的學(xué)習(xí)和政策運用需要斟酌更多的局限。

　　事實上，對發(fā)現(xiàn)和確定經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的變量———價格來說，正如錢穎一教授所說，它更像一門藝術(shù)，而不是數(shù)學(xué)。你要確定什么不變，同時又洞察指出是什么事物邊際上的變化，使之成為導(dǎo)致價格變化的約束條件，比如指出產(chǎn)權(quán)、信息、制度是價格的約束條件，就確實看不出這些發(fā)現(xiàn)要依靠數(shù)學(xué)。

　　對市場正在生成中的中國而言，估計諾獎得主們關(guān)于價格變量的知識——比如制度、信息等——更有適用性。比如信息經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人所知道的信息是不同的，這樣的假定有一個含義即是，就某一種信息而言，不同的人獲取有不同的成本，那么我們面臨某種決策時讓信息成本最低的人選擇，無疑代價小效率高。比如生產(chǎn)什么生產(chǎn)多少如何生產(chǎn)的信息，官員獲取的成本無疑比關(guān)乎個人利益的企業(yè)家來得高，我們的社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革，就是把這樣的決策從官員計劃分散到企業(yè)中。

　　其實，我們還可以更充分地利用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識，獲取更大的節(jié)約。比如一些公共決策問題。如今全國許多城市的出租車�？空镜倪x擇問題，一般都是政府部門來選擇決定。事實上，對交通堵塞造成的影響而言，政府交警部門最有信息，獲取信息的成本最低；而對哪里應(yīng)該�？�，到處拉客的出租車司機(jī)的信息費用最低。根據(jù)這個道理，比較有效率的制度安排應(yīng)該是政府部門選擇決定哪里不許停車，而在政府不禁止的地方，由市場決定在哪里�？俊＿@樣也可以節(jié)約政府到處設(shè)立出租車�？奎c的費用和監(jiān)督的成本。

　　因為有事，不能顧問到直播我就得先回杭州。臨走時央視的朋友讓我看看他們寫出的直播總臺本。看后覺得很難說什么。一是能否向觀眾通俗生動準(zhǔn)確地傳達(dá)這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家用數(shù)學(xué)表達(dá)的經(jīng)濟(jì)總量關(guān)系的知識；二是即使傳達(dá)這些知識沒有多大問題，但這些知識我們現(xiàn)在又可以利用到什么程度呢？

　　這些問題，恐怕只有堅持學(xué)習(xí)或許才有答案。

　　(作者為浙江工商大學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)研究所所長、特聘教授)