弗農-史密斯：經濟全球化--一個和平的字眼

    由國務院發展研究中心、北京市政府主辦的“2005諾貝爾獎獲得者北京論壇”5月30日-6月1日在京舉辦。本次論壇通過舉辦以諾貝爾獎獲得者為中心的系列學術講座和座談等活動，為諾貝爾經濟學獎獲得者和我國政府官員、經濟學者和企業界人士提供一個高水平的思想交流和務實對話的平臺。下面是弗農-史密斯發表主題演講。

　　演講人：弗農-史密斯

　　演講題目：經濟全球化：一個和平的字眼

　　弗農·史密斯：非常感謝，女士們，先生們，我要感謝主席的介紹，同時我也要感謝舉辦這次重要活動的主辦方包括北京市市政府和國務院發展研究中心。

　　中國人可以說旅居世界各地，不論到哪里，他們都展示自己的創新能力和吃苦耐勞的精神，因此在北京，我們舉辦這樣一個具有創新意義的獨特的活動，也是非常合適的。今天我要傳達的信息是對市場和交換的一種樂觀的信息。因為人們是通過這樣的工作來實現專業化，而且各種分工也是創造財富的源泉，全球化的本質正是如此。

　　我們實際上不在一個世界中從事交換活動，而且彼此有一些重疊。首先是個體之間的交換，包括友情的交換，同時在信任和誠信的基礎上進行交往。包括個人、家庭、社會之間的交往，同時有非個體之間的交換，這是通過市場、合作、通訊來實現的。陌生人也可以通過通訊交通的發展實現遠距離的交換。我想我們最顯著的特點就是人類的社會性，我們可以進行社會的交換，也正因為可以進行社會交換使得我們實現了專業化的分工和生產。而且這種交換就必然會遵循互惠的規則，使得這種交易還有關系發展跨越了家庭和部落的藩籬。這是早在市場出現之前就出現市場交換的活動，我和我其他合作的人也在廣泛的話題上進行研究，很多人也可以通過交換，通過合作取得更多的實惠和利益。其中有一半人都會自愿地來。都會采取有理有據的方式來進行交換。

　　但是有時候在交換過程是非個體的交換，你也不知道自己是如何和對方來匹配的，在實驗室的條件下就是如此。我們在這里都有家庭，還有小的小組，我們也認識到我們也需要進行交換，而且在我們的情感內部深處我們希望和對方交流交換的。比如說我欠你一個人情，實際上眾多人類語言中通用的一種表達方式，相當于人們主動承認因為別人幫助而獲得恩惠。把范圍擴大到陌生人交換，在個體之間的交換中，我們經常會有這樣的感覺，為他人做好事是因為我們樂意這樣做。而在市場上，這種合作的感覺并不是說合作的現實消失了。因為每個人在市場中都為自己考慮，實際上有合作，但是我們沒有意識到在市場中的合作。

　　同樣一些人要合作，他們到一個實驗室的環境中進行交換，當進行多人時，都為實現自己的最大利益，并不打算提高其他小組的利益和收益。但是這些實驗性的市場受到外在強加的產權法規的保護。除了人權還有產權。這些產權的法規他們是禁止不勞而獲的。因此這兩種交換個體和非個體交換的結果就是你必須要有所付出才能有所收獲。可以說，這種付出才能收獲的準則是在各方同意的情況下出現。而在非個體交換中，產權法規的制定是由管制的機構所承擔的職能。商品和勞務市場是世界已經創造的，而且他們的發展程度也決定工作的專業化分工程度，建立的商品和勞務市場中，生產者不斷生產重復的并且可以預測的，這種是不斷重復產生的。而消費者不斷從相應產品中獲得價值。

　　商品和勞務市場的特點，就是多樣化，多樣化的品位，多樣化人類的技能、知識，多樣化的自然資源，多樣化的土地和氣候。最初在家庭、家族和部落里通過共享和互惠的原則得以實現和發展。

　　我們研究發現在可控的實驗中，這些是難以置信的。而且在參加這些實驗的人員并沒有意識到他們的行動最終產生集體利益最大化的結果。每個人在追求自己利益的時候，不知不覺地也實現了集體利益的最優化。而且每次實驗之后的最終報告也顯示出個人有這樣兩種感覺，首先人們否認有任何模型可以預測最終的市場價格和交易量。當然最終的市場價格和交易量由供給決定。而這些被不同的人掌握。大家不要對這一事實感到吃驚，因為遠在有經濟學家之前人們已經開始交換來實現專業化的分工了。第二點，參與實驗的人們總認為，他們總是有可能獲得更多的利潤，事實上他們不理解這個狀況，他們處于均衡的狀況中，給其他人行為的情況下，他們也只能做到這么好。

　　因此，婦女和孩子采集果類和谷物，男子進行打獵，這是發生在不存在國家的主要以打獵和采摘為主的社會里。所以在很多地方，早在史前人類就開始進行交換了，而且那個時候的人們通過易貨貿易進行交換。實際上當時早期的人類已經開始推過交換，部落的交換進一步改善他們的生活。也發現與其殺掉周邊的部落不如和他們進行貿易。如果你讓臨近的部落繼續生活下去，你就在未來可以通過和他進行貿易提高生活水平，而且會提供多樣化的選擇。通過市場我們彼此依賴，我們有的時候不大清楚這一點，也不理解背后的規律，我們不知道通過其他方式其他人為我們做出貢獻，但是這里有微妙的相互關系鏈。市場要求各方共同意愿的基礎上制定社會交往的規則。

　　在250年前，大衛修莫提出過三條準則，在一個財產權所有人同意的基礎上進行產權的交易，對承諾的言出必行。在沒有正式法律的時候就是這樣。修莫的準則來源于不能偷盜，不得做偽證。同樣的戒律也出現過，偷盜不僅沒有鼓勵財富的再生產，反而有損失。交換維持財富的再生產。至于他的財富今天財務的分配影響明天財富的生產，除非這種行為是雙方都允許的。也正因為如此，再分配應該關注幫助人們培養自己的能力，使得我們整個體系更具有生產性。做偽證會破壞社區的穩定，管理層的可信度，長期的利潤率，公司的管理層做偽證會有很大風險，一旦公司失信股東，股價就會一落千丈。

　　這就使我們談到資本市場或者股票市場，股票市場的不確定性遠遠比商品和勞務市場高，因為股票必須預測創新。當新的創新產生之時，他們將在市場上獲得成功的程度從內在而言是不可預測的。雖然股市泡沫和破滅并不是新的事情，通常有新的技術造成這樣的情況。在19世紀末20世紀初許多新科技不斷出現，興起一股新的投資和浪潮，高利潤導致高度的擴張，破產、重組但是長期的價值被創造出來，而沒有隨著經濟波動而消失。

　　我們有幸看到一個公司，這個公司取得巨大的成功，他成功地解決零售企業面臨的存貨的問題，而且通過因特網迅速向消費者提供他們的商品，實際上這位創始者曾經去柬埔寨參觀當地的企業，一下子受到啟發，他可以通過巨大的網絡零售市場，批發商品獲得巨大的成功。所以成為一個公司把商品房在網上銷售，滿足全世界的要求。他說，現在他已經擁有來自全世界35個國家的1000多家供應商，而在阿富汗他也是最大的雇主，90%的員工是女性。這再次證明，實際上可以利用新技術重新塑造一些村莊和當地的經濟，幫助當地人獲益。

　　實際上全世界各地的人們都已經在經歷這個過程，看到這個新的發展模式，這是革命性的變化。當然大部分網絡公司失敗了，而且對失敗者而言是痛苦的事情。但是有益從中學習，進行合并重組。成功的企業獲得好處并為經濟的發展創造更多的財富。這也會進一步有助于最終減少貧困。如何實現長期的價格，減少個人的痛苦，我們也不知道答案，就像在很多問題上存在兩類人，知道自己不知道的人和不知道自己不知道的人。探索的過程變得越來越全球化，實際上全球化是在描述早在我們共同的祖先在非洲大陸上就開始的，這是在五萬年前就開始的活動。

　　當今綠色革命起源糧食新品種，對小麥等農產品的增長了兩倍。20世紀70年代出現大饑荒的預測是錯誤的，而今天基因工程可以大膽預測。經濟發展與經濟自由化緊密聯系在一起，但是同正確認識經濟道路的選擇與經濟良好發展之間的關系，到正確指明經濟發展的可行道路中間還有很長的路要走，沒有人清楚，該如何來設計才能使得一個表現糟糕的經濟轉型為表現不錯的經濟，而且完全融入到世界經濟的大潮中。但是這里有很多例子，從新西蘭、愛爾蘭到印度，這些國家消除了一些，經濟上不斷進步，實現經濟的顯著增長。而且通過為年輕人提供更多的機會，這些國家正在改變人才外流的情況，在愛爾蘭是這樣，在中國也是如此。

　　就在一年前中國修訂憲法，允許人們轉讓私人的產權，這已經成為文化的一個準則。而修訂這個法律是很好的舉措，為人們提供更好的機會，也能更好地控制可能會影響地方經濟發展的腐敗現象。最近我和妻子一起參觀占地343億畝的中關村科技園區，世界500強中已經有276家落戶在此，當地的設施非常好，就我理解而言，他們和中國政府簽訂了令人滿意的50年土地租賃合同，并且在土地上進行機器設備的投資，這些長期租賃合作就等同于所有權，能夠進行自己的投資。這樣的模式在新西蘭和智利都獲得了成功。在新西蘭租賃期長達999年，變化和經濟增長的活力可以幫助過去的產業轉移到發展中國家，當然這種外包并不可能阻止國外的競爭者進入中國的市場，但是國內市場通過外包不斷降低價格，積累資金升級自己的技術。

　　最后總結我想說的是，減少并最終消除貧困是社會經濟學的首要目標，商品和勞務市場是財富創造的基礎，也是達到這個目標的關鍵所在。對股票市場的不確定性遠比已經存在的商品和勞務市場要高，因為股票市場必須要預測創新，未來的新的商品和新的服務。因此，從它的內在特點而言，非常難預測到底股市會有什么樣的表現。通過外包給國外的市場，本國可以節省時間，而且在市場競爭中保持競爭力。中國和美國的經濟有高度的互補性，因此我們應該繼續鼓勵中美進行經貿的交流。我們對社會和經濟變化的了解并不充分，更不用說如何管理它，使得我們能夠在獲得實惠的同時不經歷轉型的痛苦。因此我們應該找到一個方法，來進一步促進交換，而不是來組織交換的進行。最后，我想全球化不是一個新的現象，它是一個描述古老人類活動現代的詞語，一個描述人類通過交換，通過資源的全球化分工來追求更美好生活的詞語，它是一個和平的字眼，而且我想引用一句名言結束：如果商品不跨越國境，士兵們就會跨越國境。