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王新奎
中國(guó)之所以加入WTO，是因?yàn)榧尤隬TO符合國(guó)家的根本利益，有利于中國(guó)加快經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的步伐，以及不斷提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng)。一方面中國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的成員，會(huì)信守自己的入世承諾，但另一方面，中國(guó)也會(huì)在履行承諾的同時(shí)充分考慮自己履行承諾的能力和國(guó)家的根本利益，這
是完全符合WTO的基礎(chǔ)理念和原則的。
一、關(guān)于中國(guó)入世過(guò)渡期安排
在對(duì)中國(guó)入世的“過(guò)渡期”做出回顧與前瞻前，必須對(duì)過(guò)渡期安排的含義有正確的理解。從完整的意義上來(lái)說(shuō)，中國(guó)入世過(guò)渡期安排應(yīng)有兩方面的含義，一是與中國(guó)履行對(duì)WTO的義務(wù)有關(guān)的過(guò)渡期安排；二是與中國(guó)享受WTO所賦予的權(quán)利有關(guān)的過(guò)渡期安排。
相對(duì)中國(guó)作為WTO的正式成員方所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)而言，過(guò)渡期安排是中國(guó)與WTO各成員方在議定的時(shí)間和范圍內(nèi)承擔(dān)義務(wù)的保留。根據(jù)中國(guó)入世議定書，從加入時(shí)起計(jì)算，中國(guó)與WTO各成員方之間有長(zhǎng)達(dá)7年的過(guò)渡期安排，具體內(nèi)容包括關(guān)于世界貿(mào)易組織規(guī)則方面的承諾(4年)；關(guān)于關(guān)稅配額進(jìn)口產(chǎn)品方面的承諾(6年)；關(guān)于關(guān)稅減讓方面的承諾(7年)；關(guān)于取消主要非關(guān)稅措施方面的承諾(3年)；關(guān)于服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的承諾(6年)。
相對(duì)中國(guó)作為WTO的正式成員方所應(yīng)享有的權(quán)利而言，過(guò)渡期安排是WTO各成員方與中國(guó)在議定的時(shí)間和范圍內(nèi)履行義務(wù)的保留。根據(jù)中國(guó)入世議定書，從加入時(shí)起計(jì)算，WTO各成員方與中國(guó)之間有長(zhǎng)達(dá)15年的過(guò)渡期安排，具體內(nèi)容包括反傾銷的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”(15年)；特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障措施(12年)；紡織品特別保障措施(8年)；過(guò)渡性審議機(jī)制(8年)；部分成員方的保留(1-6年)。
需要強(qiáng)調(diào)的是，這種過(guò)渡期安排是在中國(guó)享受作為一個(gè)WTO正式成員權(quán)利的基礎(chǔ)上做出的，正如《中華人民共和國(guó)加入議定書》第17條所表述的那樣，“WTO成員方以與《WTO協(xié)定》不一致的方式針對(duì)之中國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品維持的所有禁止、數(shù)量限制和其他措施列在附件7中。所有此類禁止、數(shù)量限制和其他措施應(yīng)依照該附件所列共同議定的條件和時(shí)間表逐步取消或加以處理”。
在加入WTO后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我們往往只是把中國(guó)與WTO各成員方在議定的時(shí)間和范圍內(nèi)承擔(dān)義務(wù)的保留視作過(guò)渡期安排，而把WTO各成員方與中國(guó)在議定的時(shí)間和范圍內(nèi)履行義務(wù)的保留理解為“不利條款”。如果僅僅從中國(guó)的立場(chǎng)來(lái)看，這種對(duì)過(guò)渡期安排的理解無(wú)疑是正確的，但如果考慮到以WTO為代表的全球多邊貿(mào)易體制運(yùn)作的現(xiàn)狀，則上述理解顯然不利于我們對(duì)中國(guó)入世的積極效應(yīng)做出正確的評(píng)價(jià)，也不利于我們對(duì)處理過(guò)渡期安排問(wèn)題的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性有充分的思想準(zhǔn)備。
二、標(biāo)志“后過(guò)渡期”的基本特征
基于對(duì)中國(guó)入世過(guò)渡期完整意義上的理解，我們可以把長(zhǎng)達(dá)15年的過(guò)渡期以2004年為界分為兩個(gè)階段。第一階段從2001年中國(guó)入世起到2004年，共3年，我們稱作入世的“前過(guò)渡期”；第二階段從2004年到2016年，共12年，我們稱作入世的“后過(guò)渡期”。把中國(guó)入世過(guò)渡期劃分為“前過(guò)渡期”與“后過(guò)渡期”的依據(jù)是：與前過(guò)渡期相比較，在后過(guò)渡期，中國(guó)與WTO各成員方，特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間的貿(mào)易關(guān)系呈現(xiàn)出以下特征：
首先，在貨物貿(mào)易方面，中國(guó)和WTO各成員方，特別是主要發(fā)達(dá)成員方共同關(guān)注的焦點(diǎn)，已從與中國(guó)承擔(dān)義務(wù)的保留有關(guān)的過(guò)渡期安排轉(zhuǎn)向與各成員方履行義務(wù)的保留有關(guān)的過(guò)渡期安排。
具體地說(shuō)，在履行貨物貿(mào)易過(guò)渡期安排的承諾方面，中國(guó)已在前過(guò)渡期階段，按議定書規(guī)定的時(shí)間表，取消了對(duì)400多項(xiàng)產(chǎn)品實(shí)施的，包括配額、許可證、機(jī)電產(chǎn)品特定招標(biāo)在內(nèi)的非關(guān)稅措施；關(guān)稅總水平從2001年的14%下調(diào)到10.1%。與此同時(shí)，WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方加快了針對(duì)中國(guó)的反傾銷的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”、特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障措施和紡織品特別保障措施等有關(guān)立法的步伐，并于2003年全面付諸實(shí)施；在中國(guó)方面，則對(duì)WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方在實(shí)施針對(duì)中國(guó)的反傾銷的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”、特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障措施和紡織品特別保障措施過(guò)程中違反WTO規(guī)則和中國(guó)入世議定書規(guī)定的做法表示越來(lái)越嚴(yán)重的關(guān)注，并展開(kāi)爭(zhēng)取完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的廣泛努力。
其次，在服務(wù)貿(mào)易方面，中國(guó)和WTO各成員方，特別是主要發(fā)達(dá)成員方共同關(guān)注的焦點(diǎn)已從對(duì)與服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入有關(guān)的法律、法規(guī)和其他措施的增訂和修改，轉(zhuǎn)向?qū)@些法律法規(guī)和其他措施的具體細(xì)節(jié)和相應(yīng)政府行政程序的實(shí)施。
具體地說(shuō)，到2004年底，在服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，中國(guó)已履行了所有按議定書服務(wù)貿(mào)易減讓表所做出的承諾，并在保險(xiǎn)、旅游服務(wù)等領(lǐng)域提前開(kāi)放。但是，中國(guó)與各主要發(fā)達(dá)成員方在如何理解和運(yùn)用金融服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審慎例外方面出現(xiàn)重大分歧。以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)成員方認(rèn)為，中國(guó)在銀行和保險(xiǎn)業(yè)的資本要求和設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制有濫用審慎例外的傾向。同時(shí)，中國(guó)與各主要發(fā)達(dá)成員方在如何理解服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可程序和條件不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘，且對(duì)貿(mào)易的限制作用不超過(guò)必要的限度方面也出現(xiàn)重大分歧。發(fā)達(dá)成員方認(rèn)為，中國(guó)在企業(yè)獲得貿(mào)易權(quán)和分銷權(quán)的許可程序和條件方面已構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘，對(duì)貿(mào)易的限制作用已超過(guò)必要的限度。
最后，在貿(mào)易制度方面，中國(guó)和WTO各成員方，特別是主要發(fā)達(dá)成員方共同關(guān)注的焦點(diǎn)，已從貿(mào)易政策領(lǐng)域延伸到與貿(mào)易有關(guān)的基本經(jīng)濟(jì)體制的領(lǐng)域。
具體地說(shuō)，到2004年底，中國(guó)已根據(jù)入世議定書的承諾，按WTO規(guī)則，全面修改和增訂了幾乎所有包括中央政府和地方政府的有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施。與此同時(shí)，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未最后建立；整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還比較低；各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在巨大差異，各級(jí)地方政府的行政能力和水平參差不齊；政府、企業(yè)和社會(huì)公眾對(duì)WTO規(guī)則和中國(guó)入世承諾的理解有一個(gè)過(guò)程。再加上，在理解和運(yùn)用WTO規(guī)則和入世承諾方面，中國(guó)與各成員方之間存在歧義，使人們對(duì)中國(guó)履行入世承諾的評(píng)價(jià)變得更為復(fù)雜。應(yīng)該說(shuō)，對(duì)一個(gè)剛剛加入WTO，又處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，這是完全可以理解的。但主要發(fā)達(dá)成員方對(duì)中國(guó)入世后的這一情況卻表現(xiàn)出過(guò)度的焦慮。這種過(guò)度的焦慮充分反映在2003年度的美國(guó)總統(tǒng)年度貿(mào)易報(bào)告中。這說(shuō)明，中國(guó)與各主要發(fā)達(dá)成員方的貿(mào)易糾紛已從貿(mào)易政策的領(lǐng)域延伸到與貿(mào)易有關(guān)的基本經(jīng)濟(jì)體制的領(lǐng)域。
三、入世過(guò)渡期的回顧與前瞻
在前過(guò)渡期內(nèi)，中國(guó)根據(jù)入世承諾，按WTO規(guī)則的要求調(diào)整了貿(mào)易制度，與此同時(shí)，中國(guó)和WTO各成員方各自履行削減關(guān)稅、取消非關(guān)稅貿(mào)易壁壘及給予最惠國(guó)貿(mào)易待遇的承諾，由此推動(dòng)了對(duì)中國(guó)的直接投資和貨物進(jìn)出口貿(mào)易的高速增長(zhǎng)，中國(guó)進(jìn)出口規(guī)模躍居世界第三位。
但是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放慢，據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率2000年為4.7%，2001年為2.3%，2002年為3.0%，2003年為1.2%，處于持續(xù)的低迷狀態(tài)；與此同時(shí)，世界貨物貿(mào)易增長(zhǎng)也徘徊不前。在這樣的大背景下，WTO各成員方，特別是各主要發(fā)達(dá)成員方把自身的經(jīng)濟(jì)困難歸咎于經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易高速增長(zhǎng)的中國(guó)，應(yīng)是在預(yù)料之中。
中國(guó)加入WTO以后，WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方已不可能通過(guò)歧視性的雙邊貿(mào)易安排來(lái)限制中國(guó)的出口，故越來(lái)越頻繁地使用WTO規(guī)則所允許的貿(mào)易救濟(jì)措施作為貿(mào)易保護(hù)的手段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在前過(guò)渡期內(nèi)，各成員方對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施調(diào)查達(dá)158起。
但從整體來(lái)看，在前過(guò)渡期的3年內(nèi)，中國(guó)與WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間的貿(mào)易摩擦還屬于一般性貿(mào)易摩擦的范圍，其標(biāo)志是，解決貿(mào)易摩擦的手段和方式基本上被限制在WTO規(guī)則所允許的貿(mào)易救濟(jì)措施的范圍之內(nèi)。
但進(jìn)入后過(guò)渡期，中國(guó)與WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間的貿(mào)易摩擦的性質(zhì)有可能發(fā)生重大的變化。
經(jīng)過(guò)3年的前過(guò)渡期，中國(guó)已迅速崛起為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)。世界貿(mào)易史證明，當(dāng)一個(gè)貿(mào)易大國(guó)崛起的時(shí)候，與傳統(tǒng)貿(mào)易大國(guó)之間的戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦往往難以避免。因此，在后過(guò)渡期，中國(guó)與WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間的貿(mào)易摩擦，很可能從一般性質(zhì)的貿(mào)易摩擦上升為戰(zhàn)略性的貿(mào)易摩擦。這種戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦有以下三個(gè)特點(diǎn)：
第一、結(jié)構(gòu)性。戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦往往起因于新興貿(mào)易大國(guó)與傳統(tǒng)貿(mào)易大國(guó)之間存在的巨大貿(mào)易不平衡。這種貿(mào)易不平衡是結(jié)構(gòu)性的，很難通過(guò)以單個(gè)產(chǎn)品為對(duì)象的常規(guī)貿(mào)易救濟(jì)措施來(lái)緩和，而需要通過(guò)雙方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整來(lái)解決。
第二、長(zhǎng)期性。由于貿(mào)易不平衡是結(jié)構(gòu)性的，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整又需要很長(zhǎng)的時(shí)間，因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦往往是長(zhǎng)期的。在長(zhǎng)期的貿(mào)易摩擦過(guò)程中，受諸多不確定因素的影響，這種戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦又呈現(xiàn)出隨機(jī)博弈的特征。
第三、全局性。在經(jīng)濟(jì)全球化和生產(chǎn)國(guó)際化條件下，新興貿(mào)易大國(guó)與傳統(tǒng)貿(mào)易大國(guó)之間的戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦?xí)䦟?duì)其他貿(mào)易國(guó)家產(chǎn)生一系列的波及影響，因此這種戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦又呈現(xiàn)出全球貿(mào)易利益格局極為復(fù)雜的特征。
考慮到中國(guó)與WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間存在著經(jīng)濟(jì)制度上的本質(zhì)差異，因此這種戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦又帶有很強(qiáng)的政治性，這就使戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦更顯敏感性。
中國(guó)之所以加入WTO，是因?yàn)榧尤隬TO符合國(guó)家的根本利益，有利于中國(guó)加快經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的步伐，以及不斷提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng)。但為了實(shí)現(xiàn)這一最終目標(biāo)，WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方和中國(guó)有一個(gè)相互適應(yīng)的過(guò)程。因此，一方面中國(guó)作為一個(gè)WTO負(fù)責(zé)任的成員，會(huì)信守自己的入世承諾，但另一方面，中國(guó)也會(huì)在履行承諾的同時(shí)充分考慮自己履行承諾的能力和國(guó)家的根本利益，這是完全符合WTO的基礎(chǔ)理念和原則的。
基于上述認(rèn)識(shí)，面對(duì)后過(guò)渡期貿(mào)易摩擦性質(zhì)可能的變化，中國(guó)已經(jīng)開(kāi)始從戰(zhàn)略的層面去處理和WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方之間的貿(mào)易關(guān)系。具體表現(xiàn)為：在處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系方面，中國(guó)強(qiáng)調(diào)和平發(fā)展，在WTO多邊貿(mào)易體制中日益以負(fù)責(zé)任的大國(guó)的姿態(tài)出現(xiàn)，并積極參與區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作；在處理國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，中國(guó)提出了貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、走新型工業(yè)化和可持續(xù)發(fā)展的道路的戰(zhàn)略要求。中國(guó)的這一態(tài)度，為在入世的后過(guò)渡期與WTO各成員方、特別是主要發(fā)達(dá)成員方在WTO多邊貿(mào)易體制框架內(nèi)解決戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦問(wèn)題，提供了基礎(chǔ)和保證。
(作者為上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院院長(zhǎng)、教授、上海市政協(xié)副主席）
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