◎ 高樹(shù)超

　　2001年12月11日，中國(guó)在為時(shí)15年的艱苦談判后，終于“修成正果”，被接納為“經(jīng)貿(mào)聯(lián)合國(guó)”——世界貿(mào)易組織(WTO)的成員。

　　五年后的今天，中國(guó)入世的槌聲如猶在耳，但情勢(shì)已是大不相同。入世究竟給中國(guó)、給世界帶來(lái)怎樣的變化？筆者認(rèn)為，入世不僅改變了中國(guó)，更給了中國(guó)一個(gè)機(jī)會(huì)來(lái)改變世界。

　　履行承諾堪為表率 　　

　　中國(guó)入世之時(shí)，在舉凡工業(yè)制成品、農(nóng)產(chǎn)品之關(guān)稅、服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放、貿(mào)易管理體制改革等方面都做出了繁復(fù)的承諾。由于這些承諾相當(dāng)嚴(yán)苛，許多人都懷疑中國(guó)究竟是否可以順利履行這些承諾，而激烈如章家敦者，在其《中國(guó)即將崩潰》一書(shū)中，更預(yù)言入世將導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)停滯、社會(huì)動(dòng)蕩，并最終全面崩潰。但是入世以來(lái)的事實(shí)表明，沖擊遠(yuǎn)沒(méi)有想象中的那么大。具體到各個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，原因如下： 　　

　　對(duì)于農(nóng)業(yè)，中國(guó)地狹人稠，在土地密集型的作物(比如谷物等)上并不占優(yōu)勢(shì)。入世以來(lái)，中國(guó)大量進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品，如今已是小麥、大豆、棉花等農(nóng)產(chǎn)品的頭號(hào)進(jìn)口國(guó)，但是這些進(jìn)口對(duì)于國(guó)內(nèi)的沖擊并不明顯。具體原因一是國(guó)內(nèi)近年來(lái)幾次歉收造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)量減少，農(nóng)民收入不降反升；二是政府在入世時(shí)對(duì)于一些農(nóng)產(chǎn)品都保留了一定時(shí)期的關(guān)稅配額的限制，配額外的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口被課以高關(guān)稅，從而緩解了沖擊；三是政府的調(diào)控措施，比如取消農(nóng)業(yè)稅、鼓勵(lì)農(nóng)民發(fā)展勞動(dòng)密集型的經(jīng)濟(jì)作物等起了作用；四是國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)和加工業(yè)本身的需求也大，使得進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都有足夠增長(zhǎng)空間。比如紡織業(yè)對(duì)于棉花的需求，就使得政府幾次主動(dòng)提高棉花的進(jìn)口配額，并降低配額外關(guān)稅。 　　

　　對(duì)于制造業(yè)，由于中國(guó)固有的低廉勞動(dòng)力、原材料等優(yōu)勢(shì)，以及中國(guó)人均收入的提高，使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)消費(fèi)能力不斷增大。許多國(guó)外廠商為打入中國(guó)市場(chǎng)，遂將許多入世前中國(guó)需進(jìn)口的產(chǎn)品從國(guó)外生產(chǎn)、出口中國(guó)變?yōu)橹袊?guó)生產(chǎn)、中國(guó)銷售甚至出口國(guó)外。比如入世前對(duì)于汽車業(yè)憂慮較多，認(rèn)為汽車關(guān)稅的降低會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口增加，但現(xiàn)在大部分汽車生產(chǎn)商轉(zhuǎn)而在中國(guó)建立生產(chǎn)基地，所以沖擊并不明顯。 　　

　　對(duì)于服務(wù)業(yè)，外國(guó)服務(wù)提供者憑借先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，確實(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了一定沖擊。但是有幾個(gè)原因減緩了沖擊，一是中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)龐大，外國(guó)企業(yè)無(wú)法一蹴而就，只能先從主要市場(chǎng)開(kāi)始，逐步推進(jìn)，所以對(duì)于大部分市場(chǎng)的沖擊并不大；二是中國(guó)在入世承諾中還保留了一些限制，或者由于外國(guó)企業(yè)本身對(duì)于市場(chǎng)不熟悉，出于自身的考慮，將自己的服務(wù)定位于同國(guó)內(nèi)企業(yè)不同的板塊。比如法律服務(wù)業(yè)，外國(guó)律所無(wú)法涉足與中國(guó)國(guó)內(nèi)法律有關(guān)的業(yè)務(wù)，從而保留了國(guó)內(nèi)律所的利潤(rùn)空間；三是國(guó)內(nèi)部委通過(guò)一些創(chuàng)造性的方式，解決了一些原來(lái)很棘手的問(wèn)題。比如通過(guò)把國(guó)企海外上市，將它們的債權(quán)間接轉(zhuǎn)換成股權(quán)，把包袱轉(zhuǎn)給全球股民，從而解決了困擾已久的壞賬問(wèn)題。

　　2006年4月份，WTO對(duì)中國(guó)進(jìn)行入世后首次貿(mào)易政策審議，認(rèn)為從總體來(lái)說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)履行了其大部分入世承諾：現(xiàn)在中國(guó)的工業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅已為發(fā)展中國(guó)家最低的水平，而農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其它大部分國(guó)家，堪為WTO各國(guó)的表率。

　　從“與國(guó)際接軌”到“師夷長(zhǎng)技以制夷” 　　

　　論者在言及中國(guó)入世所帶來(lái)的影響時(shí)，多側(cè)重于以上所談中國(guó)履行入世承諾的情況。但筆者認(rèn)為，更重要的是另一個(gè)層面的影響，即入世以來(lái)，中國(guó)作為一個(gè)崛起中的大國(guó)，如何影響世界。在這方面，一個(gè)明顯的變化就是，入世以來(lái)，中國(guó)對(duì)于WTO規(guī)則日漸熟悉。從被動(dòng)接受WTO規(guī)則，變?yōu)槔�用WTO的相關(guān)規(guī)則，積極維護(hù)國(guó)家利益，逐步實(shí)現(xiàn)從“與國(guó)際接軌”到“師夷長(zhǎng)技以制夷”的轉(zhuǎn)變。這主要包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)層面。 　

　　從國(guó)內(nèi)層面來(lái)說(shuō)，中國(guó)入世以后，開(kāi)始頻繁運(yùn)用以反傾銷措施為主的貿(mào)易保障措施，以維護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)的利益。按照WTO規(guī)定，只要一國(guó)產(chǎn)品出口到另一國(guó)的價(jià)格低于其在本國(guó)銷售的價(jià)格，并對(duì)進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，就可以被認(rèn)定為傾銷并被課以反傾銷稅。由于中國(guó)人均收入較低，外國(guó)產(chǎn)品出口到中國(guó)，多以低價(jià)銷售，這就給國(guó)內(nèi)廠商提起反傾銷申請(qǐng)?zhí)峁┝丝沙酥畽C(jī)。從入世至今，中國(guó)運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施的能力日漸嫻熟，已經(jīng)躍升為發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)措施最多的國(guó)家之一。以反傾銷為例，按照WTO在2006年10月底發(fā)布的數(shù)據(jù)，從2005年7月至2006年6月，中國(guó)發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)目居世界第三位，而其征收的反傾銷稅數(shù)目則僅次于歐盟而居第二位。 　　

　　除了在國(guó)內(nèi)對(duì)外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品采取“防守性”的貿(mào)易救濟(jì)措施之外，中國(guó)政府還從2002年開(kāi)始，由商務(wù)部每年發(fā)布《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告》。該報(bào)告仿效美國(guó)自1994年開(kāi)始公布的《外國(guó)貿(mào)易壁壘報(bào)告》以及日本自1998年開(kāi)始的《對(duì)主要貿(mào)易伙伴不符合WTO規(guī)則的貿(mào)易政策的報(bào)告》，由商務(wù)部收集并詳細(xì)評(píng)述外國(guó)政府所采取的影響中國(guó)企業(yè)投資和產(chǎn)品出口的貿(mào)易和投資壁壘，提醒相關(guān)企業(yè)注意，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者更由商務(wù)部及駐外使團(tuán)通過(guò)相關(guān)途徑加以交涉，務(wù)求外國(guó)政府改正有關(guān)措施。與此配套，中國(guó)還從2002年開(kāi)始，實(shí)行對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查制度。按照該制度，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)可就在他國(guó)遇到的貿(mào)易壁壘，向商務(wù)部提出調(diào)查申請(qǐng)。商務(wù)部經(jīng)過(guò)調(diào)查，如認(rèn)定貿(mào)易壁壘存在，可通過(guò)雙邊磋商、啟動(dòng)多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制等方式予以解決。2004年，由于日本拒絕中國(guó)紫菜進(jìn)入其市場(chǎng)，江蘇省紫菜協(xié)會(huì)向商務(wù)部提出迄今為止首起也是唯一一起貿(mào)易壁壘調(diào)查申請(qǐng)。商務(wù)部調(diào)查后認(rèn)定貿(mào)易壁壘存在，并就此與日本進(jìn)行磋商，終于使日本取消了對(duì)于中國(guó)紫菜進(jìn)口的限制。此役可以說(shuō)是中國(guó)政府為本國(guó)企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)所采取的“進(jìn)攻性”措施的一個(gè)重大勝利。

　　中國(guó)如何改變世界？ 　　

　　在國(guó)際層面，中國(guó)也通過(guò)積極運(yùn)用WTO規(guī)則，確立其影響。作為WTO成員，中國(guó)的主要權(quán)利一是運(yùn)用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，一是參與WTO多邊貿(mào)易談判。就前者而言，中國(guó)在入世前，就深受各國(guó)對(duì)其提起的反傾銷和保障措施之苦。因此，中國(guó)入世之初，即參與了針對(duì)美國(guó)鋼鐵保障措施的訴訟，并大獲全勝。但是在此案后，盡管中國(guó)仍是反傾銷和保障措施的頭號(hào)受害國(guó)，卻再也沒(méi)有起訴過(guò)其他任何國(guó)家。 　

　　此外，在中國(guó)入世之前，許多論者認(rèn)為，由于中國(guó)貿(mào)易體制問(wèn)題重重，因此其入世之后，許多國(guó)家將紛紛起訴中國(guó)，并使WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制不堪重負(fù)。但是，入世以后，中國(guó)被訴的案件卻寥寥無(wú)幾。之所以如此，一個(gè)原因是中國(guó)入世承諾大多分階段在5年過(guò)渡期內(nèi)逐步履行。因此，與其投訴有關(guān)貿(mào)易措施，不如靜候承諾履行來(lái)的有效。另一個(gè)更重要的原因，是中國(guó)政府高層對(duì)于被迫在WTO應(yīng)訴心懷恐懼，認(rèn)為作為被告有損國(guó)家和個(gè)人體面，往往寧愿放棄部分利益，但求無(wú)訟。截至2006年初，中國(guó)在WTO被正式起訴一次，即2004年美國(guó)提起的半導(dǎo)體增值稅退稅案。為了息事寧人，中國(guó)在此案提起后不久，專家組尚未成立時(shí)，就同意美國(guó)要求，美國(guó)遂撤訴。此外，在另兩個(gè)案件，即歐盟提起的焦炭出口限制案和美國(guó)提起的未漂白牛皮箱紙板反傾銷案中，中國(guó)也是委曲求全，答應(yīng)歐美要求，從而避免了它們?cè)赪TO提起正式訴訟。筆者認(rèn)為，這種態(tài)度并不可取。從WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的整個(gè)趨勢(shì)來(lái)看，一國(guó)貿(mào)易量越大，產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，并進(jìn)而被訴的機(jī)會(huì)也越大。中國(guó)作為世界第三貿(mào)易大國(guó)，頻頻被訴本不足為奇。就以歐美而言，它們?cè)赪TO被訴次數(shù)最多，敗訴的案子也最多，但這并沒(méi)有動(dòng)搖它們作為WTO最重要成員的地位和作用。它們的經(jīng)驗(yàn)表明，是否勝訴并無(wú)所謂，關(guān)鍵是國(guó)家利益是否得以維護(hù)。因此，如果舍棄國(guó)家利益來(lái)?yè)Q取所謂和平，雖勝而無(wú)功；反之，以國(guó)家利益為重，雖敗而猶榮。

　　值得欣慰的是，近年來(lái)，中國(guó)對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的態(tài)度似有逐漸轉(zhuǎn)變。商務(wù)部條法司尚明司長(zhǎng)在2006年9月一次講話中，就提出中國(guó)“應(yīng)當(dāng)逐漸適應(yīng)使用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制”。2006年4月，在歐美就中國(guó)的汽車零部件關(guān)稅問(wèn)題在WTO提出磋商后，中國(guó)并沒(méi)有急于“私了”，而是耐心等待專家組成立。從現(xiàn)在的情形看，中國(guó)在此案中似乎有利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制同歐美周旋到底的決心。若果如此，那么對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)倒是一件好事。 　　

　　就多邊貿(mào)易談判而言，中國(guó)的參與極為有限。以筆者所見(jiàn)，中國(guó)在WTO各委員會(huì)的參與，以觀察為主，很少就實(shí)質(zhì)性問(wèn)題提出提案。在香港部長(zhǎng)會(huì)議之后，WTO由于各成員對(duì)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、服務(wù)業(yè)開(kāi)放等問(wèn)題無(wú)法達(dá)成一致，遂于2006年7月決定暫停談判。近期歐美為重啟談判，紛紛要求中國(guó)發(fā)揮其在WTO的領(lǐng)袖作用。2005年WTO部長(zhǎng)會(huì)議在港召開(kāi)，一些專家鼓吹中國(guó)充當(dāng)所謂“發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)頭羊”的論調(diào)也甚囂塵上。在筆者看來(lái)，這些高論罔顧現(xiàn)實(shí)，只圖逞一時(shí)之快，實(shí)在是“清談?wù)`國(guó)”的最好例證。 　　

　　首先，充任發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)袖并不符合中國(guó)的國(guó)家利益。由于中國(guó)是在WTO成立6年之后才加入的，因此其所作承諾要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出大部分成員在上一輪談判，即烏拉圭回合談判中所作的承諾。目前中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，是如何履行這些承諾而不是再做新的承諾。但是如果中國(guó)貿(mào)然擔(dān)負(fù)起領(lǐng)袖重任，將使得中國(guó)在15年的入世談判之后，再次成為眾矢之的，無(wú)異于鼓勵(lì)其他成員要求中國(guó)做出更多承諾。 　　

　　其次，中國(guó)并沒(méi)有足夠經(jīng)驗(yàn)，可以在WTO領(lǐng)袖群倫。即使算上中國(guó)入世的經(jīng)歷，中國(guó)在WTO的參與歷史也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及印度、巴西等傳統(tǒng)發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)袖。雖說(shuō)近年來(lái)中國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于WTO的書(shū)籍文章不計(jì)其數(shù)，但是這些大都是介紹性或描述性的，缺乏深入分析。一般來(lái)說(shuō)，一國(guó)公民在WTO秘書(shū)處任職的人數(shù)，要同該國(guó)對(duì)WTO研究的實(shí)力成正比。筆者2002年初到WTO時(shí)，整個(gè)秘書(shū)處只有一名中國(guó)籍職員。而今，中國(guó)籍職員也不過(guò)六人，還不到整個(gè)秘書(shū)處人數(shù)的1%，與中國(guó)所占超過(guò)世界貿(mào)易總額8%的貿(mào)易大國(guó)地位極不相稱。此外，2006年初，WTO上訴機(jī)構(gòu)成員、來(lái)自澳洲的John Lockhart突然病故，中國(guó)政府經(jīng)過(guò)考慮，決定推選前外經(jīng)貿(mào)部條法司司長(zhǎng)張?jiān)骆�和�?fù)旦大學(xué)教授董世忠作為候選人。同時(shí)非洲幾國(guó)也各自推選了候選人，最終WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)決定任命來(lái)自南非的David Unterhalter 教授。平心而論，兩位中國(guó)候選人在學(xué)術(shù)上并不比Unterhalter教授遜色許多，他們?cè)谕�秘�?shū)處有關(guān)官員面談時(shí)表現(xiàn)也很出色，但他們的不足之處，是從沒(méi)有任何參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。盡管中國(guó)曾前后推薦過(guò)五名專家列入WTO專家組指示性名單，迄今卻沒(méi)有任何中國(guó)公民曾出任WTO爭(zhēng)端解決專家組成員。 　

　　第三，即使中國(guó)有能力擔(dān)當(dāng)發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)袖的重任，其他發(fā)展中國(guó)家也不會(huì)愿意服從中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)。這從中國(guó)入世前后，其他發(fā)展中國(guó)家對(duì)中國(guó)的態(tài)度就可以看出些端倪。在中國(guó)入世的關(guān)鍵時(shí)刻，對(duì)中國(guó)要價(jià)最狠，一直拖到最后一刻才同中國(guó)簽訂雙邊協(xié)議的國(guó)家并不是發(fā)達(dá)國(guó)家，而是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家——墨西哥。這看起來(lái)不可思議，但是很好理解。同許多發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)出口的主要是資源密集型和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品。因此，中國(guó)同大部分發(fā)展中國(guó)家之間，更多的是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而不是合作伙伴的關(guān)系。也正因?yàn)槿绱耍��?005年WTO紡織品和服裝協(xié)定失效前，數(shù)十個(gè)發(fā)展中國(guó)家的紡織品生產(chǎn)商在土耳其伊斯坦布爾開(kāi)會(huì)，并簽署所謂“紡織品和服裝產(chǎn)品公平貿(mào)易宣言”，要求WTO將紡織品和服裝協(xié)定再延長(zhǎng)三年，以限制中國(guó)紡織品對(duì)他們本國(guó)產(chǎn)業(yè)的沖擊。所以，筆者認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)該正視其作為世界第三貿(mào)易大國(guó)的現(xiàn)實(shí)，并從自己的利益出發(fā)，合理制定其在WTO的談判策略。由于中國(guó)的特殊國(guó)情，中國(guó)在許多問(wèn)題上的利益，實(shí)際上要同大部分發(fā)展中國(guó)家南轅北轍。就拿農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題來(lái)說(shuō)，許多發(fā)展中國(guó)家以農(nóng)產(chǎn)品出口為主，為了擴(kuò)大其國(guó)際市場(chǎng)份額，自然要求發(fā)達(dá)國(guó)家削減補(bǔ)貼。但是中國(guó)不但很少出口農(nóng)產(chǎn)品，更是許多農(nóng)產(chǎn)品的最大進(jìn)口國(guó)。因此，削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，導(dǎo)致國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格提高，對(duì)中國(guó)有百害而無(wú)一利。此外，發(fā)展中國(guó)家大多反對(duì)將貿(mào)易便利化納入WTO的談判日程，但由于中國(guó)出口量大，因此簡(jiǎn)化通關(guān)程序，推廣“一站式服務(wù)”和“單一窗口通關(guān)制度”實(shí)際上是符合中國(guó)利益的。筆者認(rèn)為，中國(guó)之所以在WTO地位尷尬，主要是因?yàn)橹袊?guó)長(zhǎng)期參與聯(lián)合國(guó)，形成思維定勢(shì)，認(rèn)為WTO是同聯(lián)合國(guó)一樣的以意識(shí)形態(tài)為主導(dǎo)的政治組織。但實(shí)際上，WTO更多的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織；而且WTO不象聯(lián)合國(guó)那樣以票數(shù)多少作決定，而是采取“共識(shí)”為決策制度。一國(guó)在WTO的地位，歸根到底還是由其經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定的。所以，中國(guó)若想在WTO發(fā)揮影響，踏踏實(shí)實(shí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)才是正途。

　　(作者系香港大學(xué)法學(xué)院助理教授，世貿(mào)組織秘書(shū)處前顧問(wèn))