行業(yè)組織長期發(fā)展起來的信息能力和協(xié)調(diào)能力所形成的組織性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)是一柄“雙刃劍”：它既有節(jié)約成員交易成本、降低市場不確定性和增強(qiáng)行業(yè)整體競爭力的優(yōu)勢(shì)，又有阻礙競爭和增加社會(huì)成本的劣勢(shì)。因此探討其權(quán)力資源的來源和邊界，也是研究其生發(fā)機(jī)制不可或缺的重要工作。只不過這項(xiàng)工作必須超出經(jīng)濟(jì)學(xué)而進(jìn)入社會(huì)學(xué)和法學(xué)的領(lǐng)域。如果說經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的是行業(yè)組織存在的合理性理由，則社會(huì)學(xué)和法學(xué)則可提供行業(yè)組織的合法性理由。而只有同時(shí)具備經(jīng)濟(jì)合理性及社會(huì)和法律的合法性，現(xiàn)代國家中的一個(gè)社團(tuán)性的行業(yè)組織才可能存在并健康地發(fā)展。

　　合法性概念的實(shí)質(zhì)是“由于被判斷或被相信符合某種規(guī)則而被承認(rèn)或被接受”。從理論上說，社會(huì)現(xiàn)象由于具有合法性而得到承認(rèn)，但從社會(huì)學(xué)研究來看，社會(huì)現(xiàn)象恰恰是由于得到了承認(rèn)，才見證它具有合法性。以這種“承認(rèn)”為指標(biāo)來分析社團(tuán)的合法性時(shí)，可以把表達(dá)承認(rèn)的主體界定為國家、政府部門及其代表人物、各種單位、社會(huì)團(tuán)體以及社會(huì)上的個(gè)人。國家和政府部門的承認(rèn)是與同意、授權(quán)社團(tuán)開展活動(dòng)聯(lián)系在一起的，單位和其他社會(huì)團(tuán)體的承認(rèn)是與合作、提供資源聯(lián)系在一起的。個(gè)人的承認(rèn)則是與個(gè)人的參與聯(lián)系在一起的。社團(tuán)活動(dòng)是一種群體的或組織的公共活動(dòng)，這三種主體賦予它的合法性是它開展活動(dòng)的基礎(chǔ)。我國社會(huì)學(xué)家高丙中先生，針對(duì)我國的社會(huì)團(tuán)體在近20年的發(fā)展中所表現(xiàn)出的與社會(huì)秩序的復(fù)雜關(guān)系，從韋伯和哈貝馬斯等人關(guān)于合法性的理論引申出了一組分析社團(tuán)興起和運(yùn)作的操作概念。除了本文即將討論的具有理論普適意義的“社會(huì)合法性”和“法律合法性”外，他還討論了我國特定制度背景下的“行政合法性”(指社團(tuán)的合法性主要來源于主管行政機(jī)構(gòu)及其領(lǐng)導(dǎo)的同意和參與)和“政治合法性”(指某一社團(tuán)及其活動(dòng)必須符合某種政治規(guī)范，即做到“政治上正確”，才具備實(shí)質(zhì)的合法性)。筆者將在以后具體討論我國行業(yè)協(xié)會(huì)生發(fā)狀況時(shí)，將這后兩個(gè)概念與前兩個(gè)概念一并進(jìn)行實(shí)證性檢驗(yàn)。

　　1.社會(huì)合法性

　　任何一個(gè)民間社團(tuán)的建立，首先必須具備社會(huì)合法性，社會(huì)合法性產(chǎn)生的基礎(chǔ)可以是傳統(tǒng)、可以是共同的利益，也可以是有共識(shí)的規(guī)則。作為一種歷史悠久的民間組織，無論在歐洲還是在我國，以“商人基爾特”、“手工業(yè)行會(huì)”、“同業(yè)公會(huì)”、“行幫”、“商務(wù)會(huì)館”、“行會(huì)”以及“商會(huì)”等形式出現(xiàn)過的民間行業(yè)組織，都以一種有效的工商業(yè)活動(dòng)管理方式沉淀在各國的商業(yè)文化傳統(tǒng)中。

　　以歐洲中世紀(jì)的基爾特為例，它就是在歐洲商人在開展海外貿(mào)易的過程中形成的。由于海外貿(mào)易充滿了風(fēng)險(xiǎn)，商人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自身的生命財(cái)產(chǎn)安全，往往結(jié)伴而行，并組織起自己的武裝力量，推舉商隊(duì)的首領(lǐng)，同時(shí)建立起相應(yīng)的義務(wù)和貿(mào)易收入分配規(guī)則。當(dāng)他們?cè)谀骋桓劭诨虺潜ぶ車�逐步定居下來以后，更進(jìn)一步地開始自治性的管理商業(yè)和公共生活的活動(dòng)。由此商人基爾特就成為代表某國海外商人和新興市民階級(jí)共同利益的自治性社會(huì)團(tuán)體，其內(nèi)外規(guī)則都是商人們?cè)陂L期交往中逐步形成的，集體活動(dòng)所需要的資源也來源于會(huì)員的自愿交納。盡管隨著封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的過渡以及現(xiàn)代國家的逐步壯大，基爾特組織逐漸被手工業(yè)行會(huì)及同業(yè)公會(huì)取代，它作為民間組織存在的社會(huì)合法性卻一脈相承的被延續(xù)下來，以至于它所承載的市民社會(huì)文化最終成為構(gòu)筑歐洲現(xiàn)代政治文明的基石，使社會(huì)和國家在公共事物的管理中，一直保持相互補(bǔ)充和制衡的關(guān)系。

　　因此，即便在現(xiàn)代社會(huì)，盡管民族國家對(duì)強(qiáng)力手段和符號(hào)的壟斷使社會(huì)只具有相對(duì)的自治性，而民間會(huì)社的社會(huì)合法性降低為有限的合法性，但只要某一個(gè)行業(yè)或職業(yè)的從業(yè)者在競爭中存在著共同的利益，對(duì)調(diào)整其自身行為的規(guī)則能夠達(dá)成共識(shí)，并且相信合作行動(dòng)能夠帶來自身的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益，那么由他們自愿建立的協(xié)會(huì)組織，就具備了最基本合法性，這個(gè)組織也就具備了最本質(zhì)的生命力和最強(qiáng)烈的發(fā)展動(dòng)力。它甚至可以僅憑借這單一的合法性在國家權(quán)力未及之處長期在社會(huì)上進(jìn)行活動(dòng)。

　　從社會(huì)合法性概念的分析，我們可以引申出行業(yè)協(xié)會(huì)的某些重要性質(zhì)：

　　＊民間組織性，即應(yīng)當(dāng)具有強(qiáng)烈的非官方色彩或民間色彩。主要體現(xiàn)于成立的自發(fā)性、地位的獨(dú)立性、管理的自主性、活動(dòng)的民主性、規(guī)約的契約性以及經(jīng)費(fèi)的自籌性。

　　＊利益公共性，即所要實(shí)現(xiàn)的不是通過營利活動(dòng)而取得的表現(xiàn)為利潤的團(tuán)體經(jīng)濟(jì)利益。它主要包括團(tuán)體一般利益和成員共同利益。一般利益又有兩種形式，即作為各成員主體獲取自己利益的前提、基礎(chǔ)或保障的具有環(huán)境外部性的規(guī)則利益和秩序利益，和蘊(yùn)涵于團(tuán)體所涉范圍內(nèi)各主體個(gè)別利益中的合理的內(nèi)部性利益；共同利益則是指不直接歸屬于各成員，但最終可以在各成員間分解的利益(如團(tuán)體經(jīng)費(fèi)、辦公設(shè)施和服務(wù)機(jī)構(gòu)等)，以及歸屬于參加特定活動(dòng)的部分成員的共同利益。

　　＊互益性，即通過成員間互益、團(tuán)體間互益和與消費(fèi)者的互益所體現(xiàn)出來的，與純粹自益的傳統(tǒng)行會(huì)顯著區(qū)別的當(dāng)代行業(yè)協(xié)會(huì)的一種重要價(jià)值目標(biāo)。

　　＊開放性，即必須以開放的態(tài)度廣泛吸收成員。主要體現(xiàn)在廣容性、非排斥性和進(jìn)退自由性(強(qiáng)制入會(huì)制例外)。

　　＊平等性，即團(tuán)體各成員之間和各團(tuán)體之間相互關(guān)系上的明顯平等性。

　　這些性質(zhì)，加上行業(yè)協(xié)會(huì)的非營利性等性質(zhì)，是組織和管理行業(yè)協(xié)會(huì)過程中不容忽視的重要因素。

　　2.法律合法性

　　但如前所述，社會(huì)合法性僅僅為行業(yè)協(xié)會(huì)這種民間社團(tuán)發(fā)揮其組織性網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)功能提供了一個(gè)合法化的基礎(chǔ)。而要使得協(xié)會(huì)組織在更大范圍的社會(huì)博弈中不致陷入新的囚徒困境，以及使得它在與其他公共治理機(jī)制競爭中保持優(yōu)勢(shì)以防止組織的內(nèi)部瓦解，就必須使其取得與其他社會(huì)規(guī)則相兼容的法律合法性。也就是說，協(xié)會(huì)組織來源于成員認(rèn)可的權(quán)力還必須得到統(tǒng)治者或國家法律的承認(rèn)或追加以及制約，使得這種權(quán)力既具備足夠的權(quán)威，而又不致被濫用。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)最早期的法律合法性形式是歐洲中世紀(jì)由封建領(lǐng)主或國王頒布的特許權(quán)狀。還以基爾特為例。早在1173年，英國國王亨利二世在授予紐卡斯?fàn)柊驳氯R恩市市民的一份特許狀中，就賦予后者擁有一個(gè)Gilda Mercatoria的特權(quán)。當(dāng)然，這一特權(quán)確認(rèn)的是商人行會(huì)對(duì)其所在城市的商業(yè)活動(dòng)擁有壟斷權(quán)(其相應(yīng)條款為：“除非得到全體市民的允諾，否則除商人行會(huì)成員外，任何人不得在該市進(jìn)行買賣活動(dòng)”)。而這正是商人行會(huì)得以管理城市商業(yè)活動(dòng)的基本前提，因?yàn)閼{借這一特權(quán)，商人行會(huì)不僅可以對(duì)外來商人和本市的非行會(huì)成員施加影響，而且也迫使行會(huì)成員在分享權(quán)利的同時(shí)，必須嚴(yán)格遵守行會(huì)制定的規(guī)章制度，否則將面臨各種懲罰，直至開除會(huì)籍。這說明，在有限的市場范圍內(nèi)，商人行會(huì)雖然具備前所分析的社會(huì)合法性，但要使其權(quán)力更具權(quán)威性，還必須得到統(tǒng)治者的法律性支持，盡管這種支持是有代價(jià)的。而且這種特權(quán)在歐洲大陸一直維持到資本主義現(xiàn)代國家的出現(xiàn)。

　　最早通過法律形式確認(rèn)現(xiàn)代商會(huì)法律合法性的國家是法國，它于1858年就頒布了有關(guān)商會(huì)的法律，將商會(huì)置于政府的監(jiān)督和保護(hù)之下，并規(guī)定了商會(huì)的職能。日本也于1890年頒布《商業(yè)會(huì)議所條例》，又于1902年正式頒布《商業(yè)會(huì)議所法》。當(dāng)代，有關(guān)規(guī)制社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體的法律已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)法體系的一個(gè)有機(jī)部分。除了制定專門的商會(huì)法律外，各國還在有關(guān)管理市場的法律，如《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》中，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的反競爭行為作了相應(yīng)的規(guī)定。

　　世界各國對(duì)社團(tuán)的法律合法性規(guī)制一般采用“預(yù)防制”和“追懲制”兩種制度。前者要求公民在成立社團(tuán)前先向政府申請(qǐng)，得到批準(zhǔn)和特許后方能合法化；后者沒有事先申請(qǐng)的程序，但在成立后，政府可根據(jù)社團(tuán)的違法行為對(duì)其實(shí)施處罰或禁止其活動(dòng)直至將其解散。但即使在采用后一種制度的國家，許多社會(huì)團(tuán)體一般都事先主動(dòng)申請(qǐng)政府的認(rèn)證，因?yàn)樗鼈冋J(rèn)為，非經(jīng)政府認(rèn)證的社團(tuán)很難得到社會(huì)的廣泛認(rèn)同并形成影響。

　　對(duì)社團(tuán)組織來說，法律合法性實(shí)際上是對(duì)社會(huì)合法性的追認(rèn)和界定。主要包括：對(duì)社團(tuán)性質(zhì)的規(guī)定，如自治性、非營利性、是否區(qū)域或行業(yè)壟斷性等；對(duì)社團(tuán)功能的界定，如信息提供、行動(dòng)協(xié)調(diào)、參與政府政策制訂等；對(duì)社團(tuán)功能實(shí)現(xiàn)方式的規(guī)定，如議事程序、制定內(nèi)部規(guī)約、仲裁程序、處罰成員違規(guī)行為的強(qiáng)制程度等；對(duì)社團(tuán)組織機(jī)制的規(guī)定，如經(jīng)費(fèi)的來源、領(lǐng)導(dǎo)人員及專職雇員的選聘、總分會(huì)之間的關(guān)系等；對(duì)社團(tuán)違法行為的判定和處罰規(guī)定，如反競爭行為的受理和調(diào)查、對(duì)內(nèi)部成員的越權(quán)管制行為的糾正等。有時(shí)，政府還通過頒布法律將原先屬于自己的權(quán)力授予社團(tuán)組織。

　　由上述分析不難發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)法體系中，行業(yè)協(xié)會(huì)的存在和活動(dòng)，既不是實(shí)施國家干預(yù)的政府機(jī)構(gòu)及其機(jī)能的簡單替代，也不是承受國家干預(yù)的企業(yè)經(jīng)營主體的過渡中介，而是在經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)機(jī)制中獨(dú)立存在并發(fā)揮作用的處于配角地位的第三極。在很大程度上，行業(yè)協(xié)會(huì)所要實(shí)現(xiàn)的自律秩序可以被視為經(jīng)濟(jì)法秩序的延伸。因?yàn)楸M管自律秩序與經(jīng)濟(jì)法秩序在規(guī)范依據(jù)、實(shí)現(xiàn)機(jī)制、作用范圍等方面存在著明顯區(qū)別，但它們之間又是相互銜接的，自律秩序是經(jīng)濟(jì)法秩序在特定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域或特定行業(yè)中的細(xì)析化和具體化。在經(jīng)濟(jì)法秩序尚未形成的領(lǐng)域，它甚至可以彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)法秩序在時(shí)間上的滯后和空間上的欠缺。余暉