錢穎一

　　原載《比較》雜志

　　《比較》雜志 編者按：不久前本刊編委錢穎一教授在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院作了題為“經(jīng)濟(jì)學(xué)科在美國(guó)”的報(bào)告。錢穎一于1981年從清華大學(xué)畢業(yè)后赴美留學(xué)，分別獲得哥倫比亞

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大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士、耶魯大學(xué)運(yùn)籌管理科學(xué)碩士和哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1990年開始工作，先后在斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系和伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教。以他這樣的經(jīng)歷作出的演講，對(duì)于許多希望了解美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科情況的讀者，肯定是非常有意思的信息。我們將他的報(bào)告整理稿經(jīng)作者本人修改后，刊于本期，以饗讀者。

　　本文將介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)科在美國(guó)的情況。由于美國(guó)代表了目前全世界現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究的前沿，了解經(jīng)濟(jì)學(xué)科在美國(guó)的情況，對(duì)于如何參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)術(shù)活動(dòng)是很有必要的。我介紹以下四個(gè)方面的情況：第一，美國(guó)大學(xué)中經(jīng)濟(jì)學(xué)科的設(shè)置；第二，美國(guó)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育；第三，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育模式在歐洲；第四，中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)留學(xué)美國(guó)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。

　　一、美國(guó)大學(xué)中經(jīng)濟(jì)學(xué)科的設(shè)置

　　首先，我們注意到的是國(guó)內(nèi)的大學(xué)通常設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，而美國(guó)的大學(xué)都是設(shè)經(jīng)濟(jì)系。經(jīng)濟(jì)系通常設(shè)在文理學(xué)院內(nèi)(也有少數(shù)設(shè)在管理學(xué)院內(nèi)的)。文理學(xué)院一般分三個(gè)部：自然科學(xué)部、社會(huì)科學(xué)部和人文部。國(guó)內(nèi)習(xí)慣把社會(huì)科學(xué)和人文統(tǒng)稱為文科。但是社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)的研究對(duì)象和方法是很不一樣的。人文主要包括文(學(xué))、(歷)史、哲(學(xué))等；而社會(huì)科學(xué)主要包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)等等。在一所大學(xué)內(nèi)，文理學(xué)院是大學(xué)的核心，是最重要的部分。這是因?yàn)槲睦韺W(xué)院的主要教學(xué)對(duì)象是本科生和博士生，前者是大學(xué)教育的主要對(duì)象，而博士的培養(yǎng)與科研密切相關(guān)。所以文理學(xué)院是任何一所綜合性大學(xué)的學(xué)術(shù)核心。這個(gè)核心之外是職業(yè)學(xué)院(professional school)，主要的有法學(xué)院、商學(xué)院、醫(yī)學(xué)院和工學(xué)院，這些職業(yè)學(xué)院通常只招研究生(也有例外，特別是工學(xué)院)。美國(guó)不少大學(xué)的管理(商)學(xué)院是研究生院，沒有本科生。如果本科想念管理(商)的話，可以主修經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅是社會(huì)科學(xué)中最重要的學(xué)科，而且在一所大學(xué)里也是舉足輕重的學(xué)科。所謂重要是說(shuō)，相對(duì)其它學(xué)科而言，它的教授人數(shù)比較多，主修的學(xué)生也比較多。經(jīng)濟(jì)系在文理學(xué)院里是大系。相對(duì)而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)科在社會(huì)科學(xué)的各學(xué)科中會(huì)被認(rèn)為是最“成熟的”學(xué)科，這也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)系在整個(gè)學(xué)校中的地位。

　　那么，經(jīng)濟(jì)系內(nèi)部又是怎樣的呢？在美國(guó)，一個(gè)系是一個(gè)行政單位。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)科內(nèi)有多個(gè)分學(xué)科，但經(jīng)濟(jì)系內(nèi)并不正式劃分?jǐn)?shù)研室，只是有一些組織比較松散的“領(lǐng)域”(field)，比如，宏觀、理論、計(jì)量、產(chǎn)業(yè)組織、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財(cái)政、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易和金融等等。通常每一個(gè)領(lǐng)域每周有一次研討會(huì)(workshop或seminar)，請(qǐng)校內(nèi)和校外的教授來(lái)講論文，比如宏觀研討會(huì)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)等等。如果某人經(jīng)常去某個(gè)研討會(huì)，那末他就會(huì)被認(rèn)為是那個(gè)領(lǐng)域的了。由于任何人可以參加多個(gè)研討會(huì)，他可以同時(shí)屬于多個(gè)領(lǐng)域。

　　管理(商)學(xué)院中的經(jīng)濟(jì)學(xué)科是怎樣的呢？以往美國(guó)的商學(xué)院以教學(xué)為主要任務(wù)，但是最近二三十年來(lái)，較好的商學(xué)院對(duì)研究越來(lái)越重視了。一般商學(xué)院內(nèi)設(shè)有多個(gè)小組(group)，如金融、會(huì)計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷、組織行為、管理、信息技術(shù)等。有的商學(xué)院里也有經(jīng)濟(jì)學(xué)小組(economics group)，通常遠(yuǎn)不如經(jīng)濟(jì)系的師資力量強(qiáng)，但個(gè)別的商學(xué)院中的經(jīng)濟(jì)組特別強(qiáng)。需要注意的是，商學(xué)院中的經(jīng)濟(jì)組與有些大學(xué)設(shè)在商學(xué)院中的經(jīng)濟(jì)系是不同的，前者面向MBA，后者面向本科生。商學(xué)院的某個(gè)領(lǐng)域研究好不好，首先看它招不招博士生。商學(xué)院的首要任務(wù)是培養(yǎng)MBA。培養(yǎng)博士是為教授研究教學(xué)提供輔助，優(yōu)異畢業(yè)生則成為師資來(lái)源。商學(xué)院中的博士班(所有小組累加起來(lái))通常比經(jīng)濟(jì)系的小。MBA需要學(xué)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本知識(shí)，主要是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。因此，商學(xué)院中經(jīng)濟(jì)學(xué)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為主，教學(xué)注重實(shí)用。MBA學(xué)生是不同的群體，他們交了很高的學(xué)費(fèi)，是來(lái)學(xué)技能的。MBA學(xué)生聽不懂的話，他們說(shuō)你教的不好；而本科生或博士生聽不懂的話，他們說(shuō)自己學(xué)的不好。因此，對(duì)教授來(lái)說(shuō)，教MBA學(xué)生要比教本科生、博士生花更多的時(shí)間。

　　比較國(guó)內(nèi)和國(guó)外對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科內(nèi)的領(lǐng)域設(shè)置，需要特別澄清什么是金融學(xué)的問(wèn)題。我發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)和國(guó)外對(duì)金融學(xué)(finance)這一領(lǐng)域的理解有很大的不同。一個(gè)國(guó)內(nèi)學(xué)生說(shuō)他是學(xué)金融的，到了國(guó)外會(huì)發(fā)現(xiàn)他學(xué)的在那里不被稱為金融。相反，在國(guó)外是學(xué)的金融，在國(guó)內(nèi)又可能不叫金融。為什么會(huì)這樣呢？這需要仔細(xì)地分析。

　　首先，國(guó)內(nèi)所說(shuō)的金融是指兩部分內(nèi)容。第一部分指的是貨幣銀行學(xué)(money and banking)。它在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期就有，是當(dāng)時(shí)的金融學(xué)的主要內(nèi)容。人民銀行說(shuō)我們是搞金融的，意思是搞貨幣銀行。第二部分指的是國(guó)際金融(international finance)，研究的是國(guó)際收支、匯率等問(wèn)題。改革開放后，凡是以“國(guó)際”打頭的專業(yè)招生分?jǐn)?shù)都非常高的，更不要說(shuō)加上金融二學(xué)了。這兩部分合起來(lái)是國(guó)內(nèi)所指的金融。為了避免混亂，我們且稱之為“宏觀金融”。有趣的是，這兩部分在國(guó)外都不叫做finance(金融)。而國(guó)外稱為finance的包括以下兩部分內(nèi)容。第一部分是corporate finance，即公司金融。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下它被稱為公司財(cái)務(wù)。一說(shuō)公司財(cái)務(wù)，人們就會(huì)把它跟會(huì)計(jì)聯(lián)在一起，似乎只是做做表格。之所以應(yīng)把corporate finance譯成公司金融而不譯成公司財(cái)務(wù)，就是因?yàn)樗�的�?shí)際內(nèi)容遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出財(cái)務(wù)，還包括兩方面。一是公司融資，包括股權(quán)／債權(quán)結(jié)構(gòu)、收購(gòu)合并等，這在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下是沒有的；二是公司治理問(wèn)題，如組織結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制等問(wèn)題。第二部分是資產(chǎn)定價(jià)(asset pricing)，它是對(duì)證券市場(chǎng)里不同金融工具和其衍生物價(jià)格的研究。這兩部分臺(tái)起來(lái)是國(guó)外所指finance，即金融。為了避免混亂，我們且稱之為“微觀金融”

　　根據(jù)這一分析，我們便清楚了。國(guó)內(nèi)學(xué)生說(shuō)自己是金融專業(yè)的，他們指的是宏觀金融，但是按國(guó)外的說(shuō)法，這一部分不叫finance(金融)，而是屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)這些領(lǐng)域。國(guó)外說(shuō)的finance(金融)，一定指的是微觀金融。在美國(guó)，貨幣銀行和國(guó)際金融通常設(shè)在經(jīng)濟(jì)系，而公司金融和資產(chǎn)定價(jià)通常設(shè)在管理(商)學(xué)院。經(jīng)濟(jì)系也會(huì)有一些研究公司金融的教授，因?yàn)檫@一領(lǐng)域與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)理論，有密切關(guān)系。事實(shí)上，很多研究公司金融的教授都是經(jīng)濟(jì)系畢業(yè)的。北京五道口人民銀行研究生部的學(xué)生，按照國(guó)內(nèi)的說(shuō)法當(dāng)然是學(xué)金融的。但是在美國(guó)，他們學(xué)的就不叫金融了。可見在金融這一領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的理解存在很大差別。

　　講經(jīng)濟(jì)學(xué)科設(shè)置不能不談及經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)的關(guān)系。我是數(shù)學(xué)系本科畢業(yè)的，后來(lái)轉(zhuǎn)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，我想從這個(gè)經(jīng)歷談?wù)勥@一關(guān)系。數(shù)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)非常有用，而且越來(lái)越有用，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)。數(shù)學(xué)只是經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具，數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)是互補(bǔ)的而不是替代的關(guān)系。我們用數(shù)學(xué)工具幫助做經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析。現(xiàn)在幾乎每一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都用到數(shù)學(xué)，有的領(lǐng)域多些，有的領(lǐng)域少些。但是多數(shù)的，主要的領(lǐng)域是靠經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，而不是數(shù)學(xué)取勝。最終是經(jīng)濟(jì)學(xué)的想法決定一篇文章，而不是數(shù)學(xué)推導(dǎo)。整體上講，國(guó)內(nèi)的大學(xué)數(shù)學(xué)水平普遍很高。相比之下，美國(guó)大多數(shù)大學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相當(dāng)差，但是他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(economic intuition)卻很好。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會(huì)科學(xué)，它不是數(shù)學(xué)。從某種意義上講，數(shù)學(xué)不是科學(xué)，而物理是科學(xué)。物理是研究自然界中的物質(zhì)世界，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)世界，兩者都是科學(xué)，其理論都必須經(jīng)過(guò)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。而數(shù)學(xué)是不需要用數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)的。當(dāng)然經(jīng)濟(jì)學(xué)與物理學(xué)還是不可相比的，原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法象物理學(xué)那樣做可控實(shí)驗(yàn)。60年代時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)分樂(lè)觀，以為有了計(jì)量方法，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都可以檢驗(yàn)了，象物理學(xué)了。現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)并非如此。

　　二、美國(guó)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育

　　美國(guó)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育主要是大學(xué)本科生和博士生教育，而碩士生教育并不重要。如果說(shuō)美國(guó)的本科生教育并沒有什么突出的話，美國(guó)的博士生教育卻已形成一套獨(dú)特的、逐漸向全世界流傳的模式。從課程設(shè)置、考試篩選、到論文指導(dǎo)，美國(guó)的博士生教育模式的成功使得美國(guó)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教育上在全世界占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這已是不爭(zhēng)的事實(shí)。所以美國(guó)模式值得認(rèn)真研究、借鑒。

　　1.考大學(xué)不報(bào)考專業(yè)，考博士不報(bào)考導(dǎo)師

　　國(guó)內(nèi)的慣例是考大學(xué)報(bào)考專業(yè)，考博士報(bào)考導(dǎo)師。比如，考本科報(bào)考國(guó)際金融專業(yè)，考研究生、博士生報(bào)考某某博導(dǎo)的。在美國(guó)，考本科不報(bào)考專業(yè)，考研究生也不報(bào)考導(dǎo)師。在美國(guó)，本科生考的是學(xué)校，本科生招生委員會(huì)是全校統(tǒng)一的，有一個(gè)校招生辦公室。學(xué)生入校一年以后，再去選擇主修專業(yè)(major)。但主修專業(yè)并不具體到諸如國(guó)際金融、財(cái)政學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)這樣的分學(xué)科，而只是在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、數(shù)學(xué)等大類中選。

　　在美國(guó)，“研究生”(graduate student)是碩士生和博士生的統(tǒng)稱。美國(guó)的主要研究型大學(xué)(research university)經(jīng)濟(jì)系的研究生教育通常不設(shè)碩士項(xiàng)目，只設(shè)博士項(xiàng)目，而它們頒發(fā)的碩士學(xué)位只是通向博士學(xué)位過(guò)程中的“過(guò)程學(xué)位”。因此，在研究型大學(xué)里沒有“考研”、“考博”之分。在美國(guó)的研究型大學(xué)中，助理教授不是國(guó)內(nèi)意義上的“助教”，而是貨真價(jià)實(shí)的“博導(dǎo)”，因?yàn)橹�理教授有資格指導(dǎo)博士論文，一個(gè)博士生選擇助理教授做論文委員會(huì)主席也是可以的。如果一所大學(xué)只有學(xué)士或碩士學(xué)位，那么就不是研究型大學(xué)。按國(guó)內(nèi)的說(shuō)法，只有“博士點(diǎn)”的才是研究型大學(xué)。而在美國(guó)的非研究型大學(xué)里，確實(shí)有以碩士為“終極學(xué)位”(terminal degree)的經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士項(xiàng)目，要念一、兩年。

　　在美國(guó)的大學(xué)，報(bào)考博士是考這個(gè)學(xué)校的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士項(xiàng)目(Ph.D.program)，既不是考某某專業(yè)，也不是考某某人的博士。從這個(gè)意義上說(shuō)，沒有人考過(guò)我的博士，盡管我?guī)н^(guò)不少博士生。在培養(yǎng)博士的模式上，我們可以拿美國(guó)與歐洲做比較。歐洲通常是師傅帶徒弟的模式，和我國(guó)基本相同。而美國(guó)在博士生教育上有重要的制度創(chuàng)新。它是一種大生產(chǎn)的模式，像批量生產(chǎn)汽車一樣，而不是師傅帶徒弟的小作坊式的。兩種模式，各有利弊。歐洲模式至少有一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，就是如果某個(gè)學(xué)生確實(shí)很出色，導(dǎo)師的個(gè)人關(guān)懷可以多些。但是實(shí)踐證明美國(guó)模式，總體上有優(yōu)越性，好處是博士生前期培養(yǎng)是大批量生產(chǎn)，標(biāo)準(zhǔn)化，保證基本質(zhì)量，同大批量生產(chǎn)汽車是一個(gè)道理。而后期專業(yè)定向后又能得到數(shù)個(gè)教授的個(gè)人指導(dǎo)。因此，在美國(guó)，報(bào)考項(xiàng)目而不報(bào)考導(dǎo)師是有深層次的制度性原因的。

　　2.本科生教育

　　美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)本科教育，一年級(jí)實(shí)行通才教育，即學(xué)生必修公共課如各國(guó)文化、歷史、生物學(xué)原理、心理學(xué)原理等，代表一個(gè)受教育的人應(yīng)當(dāng)具有的知識(shí)。一年級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理也是作為公共課上的，往往是一個(gè)學(xué)期，有時(shí)是兩個(gè)學(xué)期。二年級(jí)選主修專業(yè)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生首先必修中級(jí)宏觀、中級(jí)微觀、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括概率統(tǒng)計(jì))、微積分和線性代數(shù)。完成以后要求修兩門領(lǐng)域課，如國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融)、產(chǎn)業(yè)組織、公共財(cái)政、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，一般都是應(yīng)用性的領(lǐng)域。

　　本科教育通常分兩軌：一是普通軌，一是優(yōu)等軌(honors)。普通軌的學(xué)生一般不需要寫畢業(yè)論文。而優(yōu)等軌的學(xué)生水平較高，要求分?jǐn)?shù)高一些，有時(shí)為他們單獨(dú)開一些課，比如，介于中級(jí)微觀和高級(jí)微觀之間的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。優(yōu)等軌的學(xué)生要寫畢業(yè)論文。他們的論文比較規(guī)范，特別是在主要的研究型大學(xué)中。這是因?yàn)樗麄冇幸涣鞯慕?jīng)濟(jì)學(xué)家指導(dǎo)做研究，這一點(diǎn)讓其它國(guó)家較難效仿。其它國(guó)家可以把課程開全，開好。但是，指導(dǎo)學(xué)生做規(guī)范的研究就是另一回事了。因此，毫不奇怪，中國(guó)和俄國(guó)的學(xué)生在美國(guó)學(xué)校中，往往課程學(xué)得很好，但是開始做研究時(shí)常遇到很大困難，覺得無(wú)處著手。一個(gè)基本原因是他們?cè)诒緡?guó)受的本科教育中，通常來(lái)說(shuō)，做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究這一部分或是空白的，或是不規(guī)范的。

　　3.博士生教育

　　美國(guó)的主要研究型大學(xué)的經(jīng)濟(jì)系的博士項(xiàng)目每年招大約20—30名學(xué)生。第一年是標(biāo)準(zhǔn)化課程，有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等。每一門課要上一年。這些課程的考試并不重要，重要的是在這些課程結(jié)束之后，大約在5月、6月或8月、9月，有一個(gè)綜合性考試(又稱資格考試)，考這二門的內(nèi)容。這是在美國(guó)念博士的第一關(guān)。一般給兩次機(jī)會(huì)，第一次考不過(guò)，還可以考第二次。這將決定你是否可以繼續(xù)學(xué)習(xí)。這是作為一個(gè)博士生基本知識(shí)的考試，通常得分B以上才能通過(guò)。考卷上不寫名字只寫代號(hào)，以保障評(píng)卷時(shí)沒有偏向。考分也沒有可以討價(jià)還價(jià)的余地。這個(gè)考試是要淘汰人的，有時(shí)刷掉三分之一或四分之一。與此相比，很多歐洲大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育中沒有這種考試。第二年選兩個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)課，一年后也要考試通過(guò)這兩個(gè)領(lǐng)域。由于是分領(lǐng)域，這一階段的考試人數(shù)就比較少了，方式也多種多樣，可以閉卷也可以口試。可以看出，頭兩年的教育模式是大規(guī)模生產(chǎn)的模式，它的目的是要求學(xué)生在寫論文以前都受到一致的基本訓(xùn)練，并達(dá)到一個(gè)基本的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三年起就要開始寫論文了。在美國(guó)，學(xué)生要找導(dǎo)師，導(dǎo)師也找學(xué)生，是“雙向選擇”，有一個(gè)“內(nèi)部市場(chǎng)”。學(xué)生并不是找定一個(gè)導(dǎo)師，通常要找三個(gè)導(dǎo)師成立論文委員會(huì)，當(dāng)然主席是主要導(dǎo)師。比如你想寫一篇理論上借助博弈論工具來(lái)研究中國(guó)改革的論文，那么你可以找一個(gè)研究博弈論的，找一個(gè)研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的，再找一個(gè)研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的。這樣的話你就可以充分利用所有這些人的優(yōu)勢(shì)，又有非常大的靈活性。另一方面，這種“市場(chǎng)搜尋”方式也可能給你帶來(lái)很大的困惑，有時(shí)中國(guó)學(xué)生不知該怎么辦，因?yàn)閲?guó)內(nèi)那種一個(gè)導(dǎo)師對(duì)一個(gè)學(xué)生的關(guān)系顯得比較簡(jiǎn)單。

　　論文大致有兩類，一類是理論的(theoretical)，一類是實(shí)證的(empirical)。你要寫理論的，你就必須有新模型、新結(jié)果。如果寫實(shí)證的，你就必須有新數(shù)據(jù)或新方法、新發(fā)現(xiàn)。僅僅是新觀點(diǎn)、新思路是不行的，必須要有具體結(jié)果。論文答辯很大程度上與歐洲和國(guó)內(nèi)不太一樣。在歐洲和國(guó)內(nèi)，博士論文答辯是一個(gè)很隆重的儀式，要把外面的人請(qǐng)來(lái)。這一點(diǎn)美國(guó)不一樣，沒有儀式。重要的是你的導(dǎo)師們決定你能不能答辯，他說(shuō)你還沒準(zhǔn)備好，你就不能答辯。有的學(xué)校則要先通過(guò)“論文預(yù)答辯”(thesis proposal)。而論文答辯本身只是個(gè)形式，貼個(gè)布告，誰(shuí)愛來(lái)誰(shuí)來(lái)。多數(shù)情況下除了幾位導(dǎo)師以外，沒人來(lái)。美國(guó)的約束機(jī)制不是在論文答辯上面。一是靠答辯前導(dǎo)師們的把關(guān)，二是靠事后的市場(chǎng)機(jī)制，學(xué)生畢業(yè)求職時(shí)，由市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)質(zhì)量。

　　美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育模式已經(jīng)非常規(guī)范了。不管是哪個(gè)大學(xué)，只要是主要的研究型大學(xué)，課程要求、淘汰機(jī)制、論文寫作，就其模式而言基本上都是一樣的。當(dāng)然，教授和學(xué)生的數(shù)量和質(zhì)量在不同學(xué)校是不一樣的。

　　三、美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育模式在歐洲

　　美國(guó)的博士生教育模式在世界上是獨(dú)特的。追溯歷史，是在20世紀(jì)初從德國(guó)的研究生教育模式演變過(guò)來(lái)的。當(dāng)時(shí)美國(guó)主流大學(xué)(比如東部的常青藤大學(xué))的教育只重視人文知識(shí)，并不強(qiáng)調(diào)研究。在美國(guó)最先開創(chuàng)現(xiàn)代研究生教育的兩所大學(xué)是芝加哥大學(xué)和約翰霍普金斯大學(xué)。經(jīng)過(guò)幾十年的演變，美國(guó)的博士教育模式——這里講的是經(jīng)濟(jì)學(xué)——與歐洲的就很不同了。但是歐洲也有特例，比如英國(guó)的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，它長(zhǎng)期以來(lái)一直采用的是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育模式(此外，它的經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士項(xiàng)目亦很有名)。

　　近年來(lái)，歐洲的不少大學(xué)在試圖改革，向美國(guó)模式靠攏。特別引人矚目的是歐洲大陸兩個(gè)地方由從美國(guó)回去的經(jīng)濟(jì)學(xué)家辦起了“特區(qū)”。它們的共同特點(diǎn)是打破傳統(tǒng)方式，師資主要招聘美國(guó)畢業(yè)的博士，用英語(yǔ)教學(xué)，移植美國(guó)的考試、淘汰方式培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歐洲的其它大學(xué)中盡管也有歸國(guó)的留美學(xué)生，但由于每一個(gè)地方的人數(shù)不夠多，還談不上在整體上推行美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)模式。

　　一個(gè)是位于法國(guó)南部的圖盧茲(Toulouse，歐洲空中客車集團(tuán)總部所在城市)。拉豐(Jean-Jacque s Laffont)教授在70年代末從哈佛大學(xué)取得博士后回法國(guó)。先是在巴黎大學(xué)，試圖推行改革，但阻力太大。后回到家鄉(xiāng)圖盧茲，在圖盧茲社會(huì)科學(xué)大學(xué)內(nèi)辦起一個(gè)“特區(qū)”，后來(lái)發(fā)展成為研究所。90年代中，梯若(Jean Tirole)教授辭去MIT的教職加盟拉豐的研究所，大大壯大了其實(shí)力。目前它們已有一二十名國(guó)際知名的教授，它們培養(yǎng)的博士可以角逐美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)職位。它已成為一個(gè)受到國(guó)際承認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)研究機(jī)構(gòu)。

　　另一個(gè)是位于西班牙巴塞羅那市的Pompeu Fabra大學(xué)。這所大學(xué)1990年才建立，幾乎與香港科技大同時(shí)建立。馬斯可萊爾(Andreu Mas-Colell)教授90年代中辭去哈佛大學(xué)的教職后回到故鄉(xiāng)主辦它的經(jīng)濟(jì)系。這個(gè)系雖然起步晚，但是起點(diǎn)高，學(xué)生來(lái)自歐洲和拉美各國(guó)，用英語(yǔ)教學(xué)。這是繼圖盧茲之后又一個(gè)按照美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士教育模式辦學(xué)，并逐漸受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界承認(rèn)的教學(xué)研究機(jī)構(gòu)。

　　這里還需要介紹一下位于比利時(shí)首都布魯塞爾(也是歐盟所在地)的布魯塞爾自由大學(xué)。80年代末德沃特里龐(Mathias Dewatripont)從哈佛大學(xué)獲得博士后回到母校創(chuàng)建“歐洲高級(jí)經(jīng)濟(jì)研究中心”(ECARE)，試圖在歐洲的首都建立另一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的圖盧茲。經(jīng)過(guò)幾年的經(jīng)營(yíng)，到90年代中，這個(gè)中心已經(jīng)具有相當(dāng)實(shí)力了，比當(dāng)時(shí)的Pompeu Fabra要強(qiáng)大。但后來(lái)，由于幾位實(shí)力教授相繼離開(Erik Berglof去了斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院；Patrick Bolton去了普林斯頓大學(xué)；Gerard Roland去了伯克利加州大學(xué))，實(shí)力就大不如前了。這說(shuō)明，在大學(xué)的教學(xué)、研究中，教授是最關(guān)鍵的。由于美國(guó)有全世界最多的經(jīng)濟(jì)資源和最好的研究環(huán)境，歐洲的大學(xué)還是很難與美國(guó)的大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)。因此，要在美國(guó)以外創(chuàng)辦并且維持一個(gè)有實(shí)力的、受國(guó)際承認(rèn)的的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究中心，并非易事。

　　四、中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)留學(xué)美國(guó)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

　　中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)出國(guó)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)有各種各樣的理由。有的是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)有興趣，有的是為了將來(lái)轉(zhuǎn)到工商管理或其他專業(yè)，有的只是為了出國(guó)。本節(jié)談一談中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)留學(xué)美國(guó)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位時(shí)應(yīng)注意的一些問(wèn)題。

　　1.知己知彼

　　每年美國(guó)的主要研究型大學(xué)經(jīng)濟(jì)系收到的中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)約占總量的四分之一。過(guò)去的七、八年間，我在經(jīng)濟(jì)系的研究生招生委員會(huì)，發(fā)現(xiàn)每年500份申請(qǐng)表中約有150份是中國(guó)學(xué)生的。很多學(xué)校不招收直接從中國(guó)申請(qǐng)的學(xué)生，原因很簡(jiǎn)單，信息不對(duì)稱。如果某些學(xué)校歷年連續(xù)直接從中國(guó)招收學(xué)生的話，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)一定是系里有與中國(guó)有特殊關(guān)系的教授。一個(gè)美國(guó)教授判斷遠(yuǎn)在中國(guó)的學(xué)生是很困難的。比如讓我來(lái)決定一個(gè)委內(nèi)瑞拉的學(xué)生是否應(yīng)被錄取，我也很難判斷。申請(qǐng)者常感到非常困惑，不知如何申請(qǐng)才有效。同樣，看申請(qǐng)表的人也感到非常困惑，不知怎么挑選。兩邊都有信息不對(duì)稱問(wèn)題。通常錄取的最終決定權(quán)在一個(gè)由四五人組成的招生委員會(huì)。一個(gè)數(shù)授在百忙之中，看一份申請(qǐng)表不超過(guò)幾分鐘。你可能覺得挺冤枉，準(zhǔn)備了這么半天，這么快就看完了。但是沒辦法，這么多表格，看得很辛苦。

　　由于現(xiàn)在美國(guó)大學(xué)中來(lái)自中國(guó)的教授逐漸增多，因此錄取中國(guó)學(xué)生時(shí)，通常會(huì)征求他們的意見，即使他們不在招生委員會(huì)里。這就需要引起國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的注意。因?yàn)檫@些人對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)校的情況很清楚，對(duì)申請(qǐng)中的技巧也很了解。

　　2.關(guān)于從國(guó)內(nèi)申請(qǐng)

　　過(guò)去幾年中，我看過(guò)幾百份國(guó)內(nèi)來(lái)的申請(qǐng)表。我覺得國(guó)內(nèi)學(xué)生恐怕過(guò)高地估計(jì)了GRE分?jǐn)?shù)的重要性。如果GRE分?jǐn)?shù)太差，可能有問(wèn)題，但是在2000以上就不大說(shuō)明問(wèn)題了。根據(jù)我個(gè)人觀察，中國(guó)學(xué)生的英語(yǔ)會(huì)話和寫作能力與GRE分?jǐn)?shù)(如果在2000以上的話)基本無(wú)關(guān)。這是我的看法，可能別人不這么看。錄取時(shí)看的幾個(gè)分?jǐn)?shù)中，GRE是一個(gè)因素，但現(xiàn)在它含的信息量越來(lái)越小了，尤其是中國(guó)學(xué)生的平均成績(jī)遠(yuǎn)高于其他的國(guó)際學(xué)生。大學(xué)本科成績(jī)(特別是國(guó)內(nèi)名校的)是挺重要的，因?yàn)樗�是一個(gè)硬信息，特別是幾門關(guān)鍵課程的成績(jī)，像數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

　　推薦信理應(yīng)是最重要的，但國(guó)內(nèi)的推薦信由于種種原因，大多內(nèi)容空洞。無(wú)非是說(shuō)這個(gè)學(xué)生非常用功，特別聰明，這些詞沒有什么信息量。具體地描述和比較，往往提供的信息量更大。如果我知道的一位教授寫到，“這個(gè)學(xué)生是五年來(lái)我所推薦的所有出國(guó)學(xué)生中最好的(或第幾好的)學(xué)生，我過(guò)去推薦的學(xué)生現(xiàn)在在美國(guó)的某某大學(xué)學(xué)習(xí)或工作”，這樣的一句話就非常有信息量。

　　說(shuō)來(lái)奇怪，“個(gè)人陳述”(personal statement)是合有相當(dāng)多的信息的。而現(xiàn)在有公司專門幫助申請(qǐng)人包裝，甚至是一條龍服務(wù)，但是從那里出來(lái)的東西多是套話，沒有什么內(nèi)容。比如，前兩年是說(shuō)我們家祖宗三代，我爺爺就沒趕上上大學(xué)，因?yàn)槭菓?zhàn)亂，我父親沒上大學(xué)，因?yàn)橼s上文化大革命，我們家只有我才上了大學(xué)，到你們大學(xué)是我的夢(mèng)想。這兩年又變了，開始先來(lái)一段詩(shī)，比如海明威的。這些東西沒有什么信息。我覺得，寫個(gè)人陳述應(yīng)簡(jiǎn)明扼要。你要設(shè)身處地想美國(guó)人看那么復(fù)雜的東西很費(fèi)勁，也沒那么多時(shí)間。若你說(shuō)你是山西考第二名考到北京大學(xué)的，美國(guó)教授沒有概念。若你說(shuō)你是省里100萬(wàn)考生中的第三名，就清楚多了。除了說(shuō)高考成績(jī)外，還應(yīng)談你在大學(xué)的特別經(jīng)歷，以及對(duì)今后學(xué)習(xí)、研究的具體想法。至少要有一、兩處閃光點(diǎn)，這樣才會(huì)引起注意。

　　這些年的一個(gè)事實(shí)是，國(guó)內(nèi)的女生申請(qǐng)的成功比例遠(yuǎn)大于男生。如果從100份申請(qǐng)表中不看性別地挑出五份最好的話，恐怕都會(huì)是女生。女生的成績(jī)單、個(gè)人陳述各方面往往超過(guò)男生。我在這里特別提請(qǐng)男生注意。過(guò)去總是說(shuō)女生只是會(huì)考試，做研究就不如男生了。事實(shí)上，近幾年來(lái)在美國(guó)的中國(guó)女生的博士論文水平不亞于，甚至可能超過(guò)男生。在我看來(lái)，這有兩個(gè)基本原因。一是女生的英語(yǔ)一般較男生好，因此與導(dǎo)師的交流也較暢通，所以在研究上容易上軌道。第二個(gè)原因是較深層次的。一些在國(guó)內(nèi)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的男生往往想做大戰(zhàn)略、大問(wèn)題，出國(guó)后不容易轉(zhuǎn)變思路，安下心來(lái)做具體問(wèn)題。這不僅浪費(fèi)了寶貴時(shí)間，而且還容易給導(dǎo)師留一些不好的印象。而女生往往一開始就踏踏實(shí)實(shí)找數(shù)據(jù)，做模型，論文很快上路，進(jìn)展也快，自然又給導(dǎo)師留下好印象。加上較高的話言和交流能力，她們?cè)诿绹?guó)找工作時(shí)，比中國(guó)來(lái)的男生就有優(yōu)勢(shì)了。

　　3.關(guān)于轉(zhuǎn)學(xué)

　　一般來(lái)講，轉(zhuǎn)學(xué)的最大優(yōu)勢(shì)是可以得到美國(guó)教授的新的推薦信。如果繼續(xù)用國(guó)內(nèi)的老的推薦信，學(xué)校就會(huì)有所懷疑。中國(guó)學(xué)生在申請(qǐng)轉(zhuǎn)學(xué)時(shí)的一大顧慮是擔(dān)心美國(guó)教授因不愿意看到剛來(lái)的學(xué)生走而不寫好的推薦信。因此中國(guó)學(xué)生很不好意思去找美國(guó)教授寫信。這是一個(gè)錯(cuò)誤。一般來(lái)說(shuō)美國(guó)教授比較通情達(dá)理。你可以提兩種理由。一是專業(yè)理由，可說(shuō)自己的研究興趣與這里教授的強(qiáng)項(xiàng)不太一致。你也可以提個(gè)人理由，比如女朋友或男朋友在別的城市。如果是這兩種理由，經(jīng)常數(shù)授會(huì)說(shuō)“盡管我很不愿意讓你走，但我仍然愿意推薦”。但要注意，如果你想去讀順MBA，作為在學(xué)術(shù)界工作的教授，是會(huì)有點(diǎn)看法的，因?yàn)槟鞘恰奥殬I(yè)學(xué)位”(professional degree)，而非學(xué)術(shù)學(xué)位。但我很少聽說(shuō)某個(gè)數(shù)授因不愿意讓一個(gè)學(xué)生走而把他說(shuō)得不好的。