本刊駐紐約特約記者 梁冶/文

　　紐約司法部過去進行的這一系列調(diào)查及處罰是否已經(jīng)完全徹底地解決了華爾街金融行業(yè)的違規(guī)操作問題？斯皮策覺得“遠遠沒有”。

　　斯皮策以揭發(fā)全美最大的財務造假和欺詐事件而著稱，華爾街一些有影響的大人物

周旋于幾個男人間的她 斗三國與眾將一拚高下 美女啦啦隊招募中 財富之旅誠邀商戶加盟

近幾年來都栽倒在斯皮策手中。日前，這位曾經(jīng)令華爾街部分金融機構(gòu)主管膽戰(zhàn)心驚的地方政府司法監(jiān)管人在紐約外國記者中心介紹了他在過去兩年中大戰(zhàn)白領犯罪的政績及感慨。

　　要同格拉索戰(zhàn)斗到底

　　今年5月24日，斯皮策對紐約證券交易所前董事會主席兼首席執(zhí)行官格拉索、證交所前董事兼證交所前薪酬委員會主席蘭根和紐交所三者正式提起訴訟，理由是他們違反了紐約州的非營利性公司法律，給予格拉索總金額高達1.87億美元的薪酬安排。根據(jù)紐約州法律，斯皮策有權起訴非營利組織的主管。

　　去年9月，格拉索因領取巨額薪酬的丑聞而被迫辭去紐約證交所董事會主席兼首席執(zhí)行官之職。在隨后的8個月中，紐約州司法部、美國證交會和紐約證交所三方一直對格拉索施加壓力，希望他能退還大部分薪酬。今年4月，華爾街一些有影響的投資銀行也參與進來積極斡旋，希望格拉索與聯(lián)邦和地方監(jiān)管當局實現(xiàn)體面和解，但由于雙方立場懸殊，斡旋以失敗告終。斡旋不成功，斯皮策就只好通過法律手段來解決問題，最終決定對格拉索及幾位當時為其定薪的董事提起訴訟。

　　目前，斯皮策已請求紐約州法院取消紐交所給予格拉索的薪酬安排，要求從他1.885億美元的薪酬總額中退還至少1億美元。

　　針對斯皮策的起訴，格拉索發(fā)表書面聲明反擊，宣布將對紐交所提出反訴，要求其為詆毀他的聲譽公開道歉，并堅持要追回尚未付給他的5700萬美元。近日，格拉索又提出應將此案移交聯(lián)邦法院審理，而不能由紐約州法院審理。

　　斯皮策表示相信，無論在那里打官司，他都能贏得這場官司。不過，對于何時能夠贏得官司，斯皮策就顯得不那么肯定，因為“一切都要由法院來最終裁決，這個案件才剛剛開始，的確需要很長的時間才能展開。”

　　葛蘭素自撞槍口

　　近兩年來一直忙于在華爾街金融行業(yè)撥亂反正的斯皮策最近又將監(jiān)管的目光轉(zhuǎn)向了醫(yī)藥領域。今年6月初，斯皮策對英國制藥業(yè)巨頭葛蘭素史克公司(下簡稱葛蘭素)正式提出起訴，指控該公司故意隱瞞藥品的真實信息，使醫(yī)生和患者無法知道藥品可能帶來的負面影響和危害。

　　斯皮策在談到葛蘭素案件時說，紐約司法部對葛蘭素提出起訴主要是指控該公司故意隱瞞抗抑郁藥物帕羅西汀(Paxil)的真實信息。

　　據(jù)介紹，帕羅西汀案件最早是由新聞媒體揭露出來的，一家專業(yè)出版物對未成年人服用帕羅西汀可能產(chǎn)生的自殺沖動這種副作用進行了報道，公眾對此也有一些反應。這就引起了紐約司法部的關注，并著手調(diào)查此案。

　　斯皮策風趣地說，他是一位律師，在上高中時學過生物學，但也許沒有人愿意問他該吃哪種藥。作為一個律師和政府官員，他不可能說出哪種藥物的藥性更好或更適合。這就要求醫(yī)藥制造商在向醫(yī)生提供醫(yī)藥說明時完全披露相關藥品的功能和特點，以讓醫(yī)生根據(jù)相關信息作出正確的決定。這就是為什么要對葛蘭素說：你們?nèi)缫�說明帕羅西汀是安全有效的，就必須提供全面的信息披露，包括五次臨床試驗的全部結(jié)果，這樣醫(yī)生就能夠?qū)ε亮_西汀的安全有效性作出相應的決定。

　　自紐約司法部提出訴訟以來，葛蘭素已經(jīng)在自己的網(wǎng)站上公布了幾次臨床試驗的結(jié)果。斯皮策對此表示滿意。他說，那些看到葛蘭素在網(wǎng)站上公布的相關信息的人士都說紐約司法部當初提出的分析質(zhì)疑是正確的，因為其他幾次臨床試驗并不能證明帕羅西汀就像葛蘭素所說的那樣安全有效。人民健康事關重大，醫(yī)藥行業(yè)提倡的格言之一就是絕對不能有任何傷害，要想做到這一點就必須充分披露信息。紐約司法部在起訴書中要求法官做出裁決，命令葛蘭素歸還在美國銷售帕羅西汀的所有收入，以作為對患者的賠償。紐約司法部希望通過這個案件能夠達成更多的共識，即與人體臨床試驗結(jié)果相關的信息應向醫(yī)學界全面公開。

　　一切都為糾正市場失敗

　　斯皮策1981年畢業(yè)于普林斯頓大學，1984年畢業(yè)于哈佛大學法學院，1999年1月就任紐約司法部長。對斯皮策所采取的一系列調(diào)查起訴行動，人們更多的是贊揚和支持，但也有部分人士指責斯皮策這樣做是嘩眾取寵，是為2006年競選紐約州州長造勢貼金。對此，斯皮策有自己的解釋。他說，要想促使市場正常運轉(zhuǎn)和讓市場機制發(fā)揮作用，就必須增加透明度，保持統(tǒng)一性。所以，司法監(jiān)管部門所做的一切就是為了讓市場恢復正常運行，促使市場機制進一步完善和發(fā)揮作用。

　　紐約司法部過去進行的這一系列調(diào)查及處罰是否已經(jīng)完全徹底地解決了華爾街金融行業(yè)的違規(guī)操作問題？斯皮策覺得“遠遠沒有”。他說，他并不想作出這樣一種徹底的聲明，即華爾街所有的一切都比三年前有了很大的改進。美國國內(nèi)金融行業(yè)集中的程度越來越高，金融公司的規(guī)模越來越大。這些大型金融公司經(jīng)營著多種不同類型的金融業(yè)務，很容易引發(fā)多種不同的利益沖突。尋找解決利益沖突問題的方式是有可能的，也應該完全可以做得到，但這卻是非常困難的。

　　迄今為止，部分華爾街金融企業(yè)雖交納了罰款或退還了非法所得，但卻沒有一位金融企業(yè)首席執(zhí)行官因違法丑聞而受到懲罰或被迫下臺。有人擔心，這種情況并不一定就會促使華爾街進行真正的改革。斯皮策在回答人們的這種擔憂時表示：人們可以在今后幾年中觀察有關金融企業(yè)的具體表現(xiàn)，看看這些企業(yè)在沒有更換企業(yè)高層主管的情況下是否成功地改變了各自運作方式。其實，許多華爾街金融企業(yè)的高層主管都是非常優(yōu)秀的。如花旗集團主管普林斯就理解如此龐大的金融集團所存在的這些問題，并正在認真面對和努力解決這些問題。此外，還有高盛董事長保爾森先生。他們都是非常優(yōu)秀的企業(yè)主管，他們都在努力將事情辦好。當然，司法監(jiān)管機構(gòu)將來如發(fā)現(xiàn)有些公司重犯錯誤，就會提醒有關公司的老總：老兄，你沒吸取以往的教訓，我們必須對你采取更為嚴厲的措施。

　　紐約司法部如此積極地對金融、醫(yī)藥等行業(yè)的違規(guī)行為進行調(diào)查起訴，是否能從紐約州財政預算中獲得更多的資金？斯皮策在回答這個問題時說，最簡單的回答是“沒有”。司法部與一些金融機構(gòu)達成和解，這些金融機構(gòu)所交納的罰款都歸紐約州政府財政，紐約司法部的預算沒有因此增加一分錢。

　　斯皮策在調(diào)查華爾街投資銀行和共同基金欺詐丑聞的過程中，政治聲望大大提高，風頭一度蓋過聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)證交會。這難免引起部分人士對美國聯(lián)邦政府司法監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法能力的猜疑。他經(jīng)常被問及的一個問題就是：斯皮策，你針對證券研究、共同基金以及帕羅西汀的指控是對的，但為什么只有你的司法部才會這樣做？他回答這個問題時只能這樣說：如果聯(lián)邦政府做了這些事，他就不會重復再做了。

　　但事實上，聯(lián)邦政府并沒有這樣做。不過，他倒真的希望聯(lián)邦政府司法監(jiān)管機構(gòu)能夠采取行動。斯皮策表示，如果衛(wèi)生部長湯普森明天出來說，他們將在30天內(nèi)提出一項計劃要求醫(yī)藥公司完全披露有關臨床試驗結(jié)果的信息，他當然是求之不得。問題出現(xiàn)了，總得有人來解決。如果聯(lián)邦政府不采取行動，地方政府就得努力。